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下列属于股票型、债券型开放式基金申购赎回原则的是( )I.未知价原则II.已知价原则III.份额申购、份额赎回原则IV.金额申购、份额赎回原则

A、A.I、III

B、B.II、IV

C、C.II、III

D、D.I、IV

答案:D

解析:【I、IV】

证券类应知应会题库
82.可以依法申请基金销售资格的机构包括()。1.商业银行Ⅱ.期货公司Ⅲ.保险公司IV保险代理公司
https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/00003c7c-c53f-ff29-c0c0-3bf7bd52af00.html
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下列关于基金财产的运用合规的是()
https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/00003c7c-c527-3653-c0c0-3bf7bd52af00.html
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某基金管理公司对其投资管理活动进行自查,以下哪些行为违反了客户利益优先的要求( )I. 基金经理甲在管理公募基金期间为其亲戚朋友提供非上市股权的投资建议II. 投资经理乙受朋友之托,以其管理的专户资金购买朋友所在公司发行的公司债券III.基金经理内告知好友李四基金分红信息,因此李四所在公司在基金分红前申购该基金IV.张三向朋友投资经理丁打听其管理的专户产品买入个股的计划,丁拒绝告知相关信息
https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/00003c88-e5c1-5cff-c0c0-3bf7bd52af00.html
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75.某零息债券到期时间为5年,它的麦考利久期()。
https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/00003c71-9ecb-5ad1-c0c0-3bf7bd52af00.html
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不能召集基金份额持有人大会的组织或机构是( )。
https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/00003c80-8a2a-17f9-c0c0-3bf7bd52af00.html
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关于场内证券交易场所,以下表述错误的是( )。
https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/00003c88-e5b8-82c4-c0c0-3bf7bd52af00.html
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具有基金销售业务资格的甲商业银行对乙基金管理公司进行审慎调查时,以下做法正确的是( )1.优先根据乙公司公开披露的信息进行审慎调查Ⅱ.优先根据第三方提供的信息进行审慎调查Ⅲ.乙公司提供非公开信息时,甲银行对信息的适当性实施尽职甄别Ⅳ.不接受且不使用乙公司提供的非公开信息
https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/00003c86-5ea4-1d94-c0c0-3bf7bd52af00.html
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下列行为中,涉嫌内幕交易的是( ). I.基金管理人员工在对某被投已上市公司 A 进行投后管理过程中,了解到该公司要并购重组,随即买入了 A 公司的股票II.基金管理人员工在聚会时听 B 上市公司董秘说 B 公司要重组,随即买入了 B公司的股票III.基金管理人员工在对某被投已上市公司 C 进行投后管理过程中,听说 C 公司的一件重大诉讼案将会败诉,随即全部卖出其管理的基金持有的 C 公司股票IV.基金管理人员工经分析某被投已上市公司 D 公布的财务报告,得出 D 公司近期可能出现亏损的结论,于是建议公司全部卖出所持有的 D 公司股票
https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/00003c83-5524-c100-c0c0-3bf7bd52af00.html
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A 基金当日资产净值为 105 亿元,前一日资产净值是 100 亿元,年管理费率1.5%,年托管费率 0.25%,当年天数 365 天,则当天计提的基金管理费和基金托管费为 ( )万元
https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/00003c88-e5d5-3301-c0c0-3bf7bd52af00.html
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基金销售机构建立基金销售适用性管理制度,应当至少包括( ) I.对基金管理人进行审慎调查的方式和方法II.对基金产品的风险等级进行设置,对基金产品进行风险评价的方式或方法III.对基金投资人风险承受能力进行调查和评价的方式和方法IV.对基金产品和基金投资人进行匹配的方法
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下列属于股票型、债券型开放式基金申购赎回原则的是( )I.未知价原则II.已知价原则III.份额申购、份额赎回原则IV.金额申购、份额赎回原则

A、A.I、III

B、B.II、IV

C、C.II、III

D、D.I、IV

答案:D

解析:【I、IV】

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82.可以依法申请基金销售资格的机构包括()。1.商业银行Ⅱ.期货公司Ⅲ.保险公司IV保险代理公司

A. A.I、Ⅱ、Ⅲ、IⅣ

B. B.I

C. C.I、Ⅱ、Ⅲ

D. D.I、IⅡ

解析:商业银行(含在华外资法人银行)、证券公司、期货公司、保险机构、证券投资咨询机构、独立基金销售机构以及中国证监会认定的其他机构从事基金销售业务的,应向工商注册登记所在地的中国证监会派出机构进行注册并取得相应资格。

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下列关于基金财产的运用合规的是()

A. A.购买上市公司定向增发的股票

B. B.用于发起设立有限合伙企业

C. C.购买基金托管人的股权

D. D.用于承销公开发行的股票和债券

解析:上述选项中,基金财产只能用于购买上市公司定向增发的股票。

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某基金管理公司对其投资管理活动进行自查,以下哪些行为违反了客户利益优先的要求( )I. 基金经理甲在管理公募基金期间为其亲戚朋友提供非上市股权的投资建议II. 投资经理乙受朋友之托,以其管理的专户资金购买朋友所在公司发行的公司债券III.基金经理内告知好友李四基金分红信息,因此李四所在公司在基金分红前申购该基金IV.张三向朋友投资经理丁打听其管理的专户产品买入个股的计划,丁拒绝告知相关信息

A. A.II、III

B. B.I 、 II 、 III

C. C.III、IV

D. D.II、IV

解析:I 、 II 、 III

https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/00003c88-e5c1-5cff-c0c0-3bf7bd52af00.html
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75.某零息债券到期时间为5年,它的麦考利久期()。

A. A.小于5年

B. B.无法确定

C. C.大于5年

D. D.等于5年

解析:麦考利久期的计算过程是计算每次支付金额的现值占当前债券价格的比率,然后以此比例为权重,乘以每次支付的期限,得到每次支付的加权期限,再将每次的加权期限加总,即得到债券的久期。对于零息债券,其久期等于到期期限。

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不能召集基金份额持有人大会的组织或机构是( )。

A. A.基金份额持有人

B. B.基金销售机构

C. C.基金托管人

D. D.基金管理人

解析:【基金销售机构】

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关于场内证券交易场所,以下表述错误的是( )。

A. A.我国的证券交 易所既有会员制也有公司制

B. B.上交所和深交所都设有会员大会、 理事会和专门委员会

C. C.证券交易所的设立和解散由国务院决定

D. D.证券交易所可以决定证券交易的价格

解析:证券交易所可以决定证券交易的价格

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具有基金销售业务资格的甲商业银行对乙基金管理公司进行审慎调查时,以下做法正确的是( )1.优先根据乙公司公开披露的信息进行审慎调查Ⅱ.优先根据第三方提供的信息进行审慎调查Ⅲ.乙公司提供非公开信息时,甲银行对信息的适当性实施尽职甄别Ⅳ.不接受且不使用乙公司提供的非公开信息

A. A.I..Ⅲ

B. B. Ⅱ.Ⅲ

C. C.I.Ⅳ

D. D.Ⅱ、Ⅳ

解析:【I..Ⅲ】

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下列行为中,涉嫌内幕交易的是( ). I.基金管理人员工在对某被投已上市公司 A 进行投后管理过程中,了解到该公司要并购重组,随即买入了 A 公司的股票II.基金管理人员工在聚会时听 B 上市公司董秘说 B 公司要重组,随即买入了 B公司的股票III.基金管理人员工在对某被投已上市公司 C 进行投后管理过程中,听说 C 公司的一件重大诉讼案将会败诉,随即全部卖出其管理的基金持有的 C 公司股票IV.基金管理人员工经分析某被投已上市公司 D 公布的财务报告,得出 D 公司近期可能出现亏损的结论,于是建议公司全部卖出所持有的 D 公司股票

A. A.I、II

B. B.I、II、III

C. C.I、II、III、IV

D. D.II、III

解析:【I、II、III】

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A 基金当日资产净值为 105 亿元,前一日资产净值是 100 亿元,年管理费率1.5%,年托管费率 0.25%,当年天数 365 天,则当天计提的基金管理费和基金托管费为 ( )万元

A. A. 43 和 7.2

B. B. 40 和 6.66

C. C. 41 和 和 6.85

D. D. 42 和 7

解析:41 和 和 6.85

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基金销售机构建立基金销售适用性管理制度,应当至少包括( ) I.对基金管理人进行审慎调查的方式和方法II.对基金产品的风险等级进行设置,对基金产品进行风险评价的方式或方法III.对基金投资人风险承受能力进行调查和评价的方式和方法IV.对基金产品和基金投资人进行匹配的方法

A. A.I、II、III

B. B.I、III、IV

C. C.I、II、III、IV

D. D.II、III、IV

解析:【I、II、III、IV】

https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/00003c83-5526-9ee5-c0c0-3bf7bd52af00.html
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