A、A.II、III、IV
B、B.I、II、III、IV
C、C.I、II、III
D、D. I、III、IV
答案:D
解析:【 I、III、IV】
A、A.II、III、IV
B、B.I、II、III、IV
C、C.I、II、III
D、D. I、III、IV
答案:D
解析:【 I、III、IV】
A. A.II、III、IV
B. B.I、II、III、IV
C. C.I、II、III
D. D. I、III、IV
解析:【 I、III、IV】
A. A.可以委托境外证券服务机构代理买卖证券
B. B.应当由境内资产托管机构负责资产托管业务
C. C.境内托管人可以委托境外资产托管机构负责境外资产托管,境外托管人因其本身过错、疏忽导致基金财产受损的,由该境外托管人向QDII承担相应责任
D. D.可以委托境内基金管理公司在境外设立的分支机构担任投资顾问
解析:对基金、集合计划的境外财产,托管人可授权境外托管人代为履行其承担的受托人职责。境外托管人在履行职责过程中,因本身过错、疏忽等原因而导致基金、集合计划财产受损的,托管人应当承担相应责任。【C项,不是该境外托管人承担责任,而是托管人承担责任】
A. A.资产配置教育
B. B.权益保护教育
C. C.投资决策教育
D. D.合规风控教育
解析:资产配置教育即指导投资者对个人资产进行科学的计划和控制。随着人们生活水平的大幅度提高,个人财富的逐步积累,投资理财无论在国外还是在国内都越来越为人们所接受。人们对个人资产的处置有很多种方式,进行证券投资只是投资者个人资产配置中的一个方法或环节,投资者的个人财务计划会对其投资决策和策略产生重大影响。因此,I许多投资者教育专家都认为投资者教育的范围应超越投资者具体的投资行为,深入整个个人资产配置中,只有这样才能从根本上解决投资者的困惑。
A. A.除管理人和销售机构外,其他机构不得擅自制作宣传推介材料
B. B.除管理人和销售机构外,其他机构登载货币市场基金宣传推介材料的,不得片面引用其内容
C. C.与银行活期存款利率相比,货币市场基金收益率一般情况下更高
D. D.在充分揭示投资风险的前提下,按照业绩披露的原则宣传基金的过往业绩
解析:本题考查货币市场基金宣传推介。A选项说法正确,除管理人和销售机构外,其他机构不得擅自制作宣传推介材料。B选项说法正确,除基金管理人、基金销售机构外,其他机构或个人登载货币市场基金宣传推介材料的,不得片面引用或者修改其内容。C选项说法错误,投资者购买货币市场基金并不等于将资金作为存款存放在银行或者存款类金融机构,基金管理人不保证基金一定盈利,也不保证最低收益。因此,不能对比二者收益率,或确保货币市场基金收益率高于银行存款。选项D说法正确,在充分揭示投资风险的前提下,可按照业绩披露的原则宣传基金的过往业绩。只有选项C说法错误。故本题选C选项
A. A.非上市公司可交易的普通股属于股权投资基金的投资范围
B. B.上市公司公开发行的债券属于股权投资基金的投资范围
C. C.上市公司非公开发行的普通股属于股权投资基金的投资范围
D. D.非上市公司的典当资产不属于股权投资基金的投资范围
解析:上市公司公开发行的债券属于股权投资基金的投资范围
A. A.较短;高
B. B.较长;高
C. C.较短:低
D. D.较长;低
解析:【较短:低】
A. A.长期的、具有高流动性的无风险证券
B. B.短期的、具有低流动性的无风险证券
C. C.短期的、具有高流动性的低风险证券
D. D.长期的、具有低流动性的低风险证券
解析:短期的、具有高流动性的低风险证券
A. A.I、III、IV
B. B.II、III、IV
C. C.I、II、III、IV
D. D.I、II、IV
解析:【I、II、IV】
A. A.历史会重演
B. B.市场行为涵盖一切信息
C. C.股票的市场价格围绕其内在价值波动
D. D.股价具有趋势性运动规律
解析:技术分析的三项假定分别是:(1)市场行为涵盖一切信息。(2)股价具有趋势性运动规律,股票价格沿趋势运动。(3)历史会重演。
A. A.T+1日触发巨额赎回,管理人认为兑付全部赎回有困难,可以拒绝金额较大的赎回申请
B. B.T+1日触发巨额赎回,管理人认为有能力兑付全部赎回申请时,可以接受全额赎回
C. C.T+1日未触发巨额赎回,管理人需接受全额赎回
D. D.T+1日触发巨额赎回,管理人认为兑付全部赎回有困难,可以暂停赎回
解析:单个开放日基金净赎回申请超过基金总份额的10%时,为巨额赎回。单个开放日的净赎回申请,是指该基金的赎回申请加上基金转换中该基金的转出申请之和,扣除当日发生的该基金申购申请及基金转换中该基金的转入申请之和后得到的余额。该题100亿的10%是10亿,赎回金额加上转换转出15亿+1亿元=16亿元,申请3亿元+转入4亿元=7亿,16亿元-7亿=9亿元,9亿元<10亿元,未触发巨额赎回。