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关于基金职业道德规范,下列表述错误的是( )

A、A.基金职业道德规范包含守法合规、诚实守信、专业审慎、客户至上、忠诚尽责和保守秘密等方面的内容

B、B.加强职业道德建设有利于基金从业人员提升职业素质

C、C.基金职业道德规范通常规定了违反规范的处罚措施,具备了近似于法律的规范结构

D、D.基金职业道德规范和法律规范一样,具有完整的规范结构和有保证的约束力

答案:D

解析:基金职业道德规范和法律规范一样,具有完整的规范结构和有保证的约束力

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申请募集公募基金时,关于拟任基金管理人、基金托管人需具备的条件,以下说法正确的包括( )I.最近半年内没有因重大违法违规行为、重大失信行为受到行政处罚或者刑事处罚II.最近一年内向中国证监会提交的注册基金申请材料不存在虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏III.拟任基金托管人必须为具有基金托管资格的商业银行IV.有符合中国证监会规定的、与管理和托管拟募集基金相适应的基金经理等业务人员
https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/00003c88-e5ce-031d-c0c0-3bf7bd52af00.html
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关于基金职业道德特征,以下表述错误的是 ()。
https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/00003c88-e5c7-6a33-c0c0-3bf7bd52af00.html
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以下不能召集基金份额持有人大会的是( )。
https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/00003c88-e5c3-c3bc-c0c0-3bf7bd52af00.html
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下列行为中,不符合基金从业人员职业道德中诚实守信要求的是( )1.在销售基金产品时,为了让客户更深入地了解产品,对产品的未来收益进行预测Ⅱ.某只基金产品近期投资业绩良好,从业人员截取了这段时间的收益表现数据向客户宣传推介Ⅲ.基金销售人员分发的基金宣传推介材料应全面、准确,可根据不同类型的客户自行制作或修改Ⅳ.为了更好地服务客户,将公募基金的持仓明细信息告知客户
https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/00003c83-5508-063d-c0c0-3bf7bd52af00.html
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货币市场工具一般是指( )
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57.小张持有某上市公司发行的累积优先股共5000股,没有该公司其他权益资产,该优先股股息率为7%,每股票面价值为100元,以下表述错误的是()。
https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/00003c71-9ec3-0384-c0c0-3bf7bd52af00.html
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某私募基金管理人通过伪造文件签字等方式,挪用某基金财产4240万元,为其发行的另一资产管理计划进行补资,收到中国证监会的行政处罚决定书,对该行为描述恰当的是()。
https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/00003c7c-c538-48ab-c0c0-3bf7bd52af00.html
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以下基金从业人员的行为,不符合忠诚尽责职业道德规范要求的是( )
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下列属于股票型、债券型开放式基金申购赎回原则的是( )。I.未知价原则II.已知价原则III.份额申购、份额赎回原则IV.金额申购、份额赎回原则
https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/00003c88-e5af-627b-c0c0-3bf7bd52af00.html
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63.关于证券交易所,以下描述正确的是()。
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单选题
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关于基金职业道德规范,下列表述错误的是( )

A、A.基金职业道德规范包含守法合规、诚实守信、专业审慎、客户至上、忠诚尽责和保守秘密等方面的内容

B、B.加强职业道德建设有利于基金从业人员提升职业素质

C、C.基金职业道德规范通常规定了违反规范的处罚措施,具备了近似于法律的规范结构

D、D.基金职业道德规范和法律规范一样,具有完整的规范结构和有保证的约束力

答案:D

解析:基金职业道德规范和法律规范一样,具有完整的规范结构和有保证的约束力

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相关题目
申请募集公募基金时,关于拟任基金管理人、基金托管人需具备的条件,以下说法正确的包括( )I.最近半年内没有因重大违法违规行为、重大失信行为受到行政处罚或者刑事处罚II.最近一年内向中国证监会提交的注册基金申请材料不存在虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏III.拟任基金托管人必须为具有基金托管资格的商业银行IV.有符合中国证监会规定的、与管理和托管拟募集基金相适应的基金经理等业务人员

A. A.II 、 IV

B. B.I、II、III

C. C.II、III、IV

D. D.I、II、IV

解析:II 、 IV

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关于基金职业道德特征,以下表述错误的是 ()。

A. A.基金职业道德相对于一般社会道德具有更强的规范性,违反基金职业道德往往会受到惩戒

B. B.基金职业道德相对于一般社会道德具有特殊性,但相对于其他职业道德则不具有特殊性

C. C.基金职业道德是在长期的基金职业实践中所形成的职业行为规范,具有继承性

D. D.基金职业道德承担着基金职业特定的义务和责任,作为行为规范具有具体

解析:基金职业道德相对于一般社会道德具有特殊性,但相对于其他职业道德则不具有特殊性

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以下不能召集基金份额持有人大会的是( )。

A. A.基金托管人

B. B.基金管理人

C. C.代表基金份额 10%以上的基金份额持有人

D. D.基金销售机构

解析:基金销售机构

https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/00003c88-e5c3-c3bc-c0c0-3bf7bd52af00.html
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下列行为中,不符合基金从业人员职业道德中诚实守信要求的是( )1.在销售基金产品时,为了让客户更深入地了解产品,对产品的未来收益进行预测Ⅱ.某只基金产品近期投资业绩良好,从业人员截取了这段时间的收益表现数据向客户宣传推介Ⅲ.基金销售人员分发的基金宣传推介材料应全面、准确,可根据不同类型的客户自行制作或修改Ⅳ.为了更好地服务客户,将公募基金的持仓明细信息告知客户

A. A. I、Ⅱ、Ⅳ

B. B. I、Ⅱ、Ⅲ

C. C.I、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

D. D. Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

解析:I、Ⅱ、Ⅲ

https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/00003c83-5508-063d-c0c0-3bf7bd52af00.html
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货币市场工具一般是指( )

A. A.长期的、具有高流动性的无风险证券入

B. B.短期的、具有低流动性的无风险证券

C. C.短期的、具有高流动性的低风险证券

D. D.长期的、具有低流动性的低风险证券

解析:【短期的、具有高流动性的低风险证券】

https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/00003c83-5532-6cef-c0c0-3bf7bd52af00.html
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57.小张持有某上市公司发行的累积优先股共5000股,没有该公司其他权益资产,该优先股股息率为7%,每股票面价值为100元,以下表述错误的是()。

A. A.小张每年可能从上市公司分得股息35000

B. B.如果当年该公司经营不善而未能分配股息,未分的股息不能累计,以后也不能补付

C. C.在公司破产的情况下,对于剩余财产的分配顺序小张优先于其他普通股股东

D. D.小张对该公司举办的股东大会不享有投票权

解析:累积优先股通常承诺一个固定的股息,任何未支付的股息可以累积起来,在普通股持有人收到股息前,用以后财会年度的盈利一起付清。非累积优先股是指只能按当年盈利分取股息的优先股股票,如果当年公司经营不善而不能分取股息,未分的股息不能予以累积,以后也不能补付,但是任何时期的股息都应在普通股股东收到股息之前予以支付。

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某私募基金管理人通过伪造文件签字等方式,挪用某基金财产4240万元,为其发行的另一资产管理计划进行补资,收到中国证监会的行政处罚决定书,对该行为描述恰当的是()。

A. A.挪用受托资产,不公平对待投资者

B. B.以明显偏离市场公允估值的价格进行交易

C. C.直接或间接通过聘请第三方机构或个人的方式输送利益

D. D.让渡资产管理账户实际投资决策权限

解析:私募基金管理人、私募基金托管人、私募基金销售机构及其他私募服务机构及其从业人员从事私募基金业务,不得有以下行为:少将其固有财产或者他人财产混同于基金财产从事投资活动;不公平地对待其管理的不同基金财产;利用基金财产或者职务之便,为本人或者投资者以外的人牟取利益,进行利益输送;侵占、挪用基金财产;泄露因职务便利获取的未公开信息,利用该信息从事或者明示、暗示他人从事相关的交易活动;@从事损害基金财产和投资者利益的投资活动;玩忽职守,不按照规定履行职责;@从事内幕交易、操纵交易价格及其他不正当交易活动;@法律、行政法规和中国证监会规定禁止的其他行为。本题私募基金管理人将其管理的某基金财产挪用至另一资产管理计划,属于不公平地对待其管理的不同基金财产,故A选项符合。

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以下基金从业人员的行为,不符合忠诚尽责职业道德规范要求的是( )

A. A.不侵占或者挪用基金财产或者机构固有财产

B. B.不从事可能导教投资者或所在机构之间产生利益冲突的活动

C. C.服从所在基金管理机构上级领导的各项要求

D. D.不接受利益相关方的贿赂或对其进行商业贿赂

解析:【服从所在基金管理机构上级领导的各项要求】

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下列属于股票型、债券型开放式基金申购赎回原则的是( )。I.未知价原则II.已知价原则III.份额申购、份额赎回原则IV.金额申购、份额赎回原则

A. A.I、III

B. B.II、IV

C. C.II、III

D. D.I 、IV

解析:I 、IV

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63.关于证券交易所,以下描述正确的是()。

A. A.证泰交易所提供交易场所和服务人员,以便利证券交易商的交易与交割

B. B.证券交易所本身不持有证券,也不进行证券的买卖

C. C.证券交易所的设立和解散,由国务院证券监督管理机构决定

D. D.证券交易所的理事会负责日常事项

解析:证券交易所本身不持有证券,也不进行证券的买卖

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