A、A.被依法取消基金管理资格
B、B.基金管理人连续三年亏损
C、C.被依法撤销或者被依法宣告破产
D、D.被基金份额持有人大会解任
答案:B
解析:【基金管理人连续三年亏损】
A、A.被依法取消基金管理资格
B、B.基金管理人连续三年亏损
C、C.被依法撤销或者被依法宣告破产
D、D.被基金份额持有人大会解任
答案:B
解析:【基金管理人连续三年亏损】
A. A.I、Ⅱ、Ⅲ.V
B. B.Ⅱ、Ⅳ
C. C.I、Ⅱ
D. D.I、Ⅲ、Ⅳ
解析:【I、Ⅱ、Ⅲ.V】基金宣传推介材料是指为推介基金向公众分发或者发布,使公众可以普遍获得的书面,电子或者其他介质的信息。1234项均符合题意,微信公众号文章、朋友圈广告、信函、传真都属于公众可以普遍获得的书面、电子或者其他介质的信息。故本题选A选项。
A. A.基金职业道德相对于一般社会道德具有特殊性,但相对于其他职业道德则不具有特殊性
B. B.基金职业道德承担着基金职业特定的义务和责任,作为行为规范具有具体性
C. C.基金职业道德是在长期的基金职业实践中所形成的职业行为规范,具有继承性
D. D.基金职业道德相对于一般社会道德具有更强的规范性,违反基金职业道德往往受到惩戒和制裁
解析:【基金职业道德相对于一般社会道德具有特殊性,但相对于其他职业道德则不具有特殊性】
A. A.欧式期权
B. B. 认购期权
C. C.认沽期权
D. D.美式期权
解析:【欧式期权】D选项不符合题意,美式期权是指期权买方在期权到期日前(含到期日)的任意交易日行使权利的期权。A.选项符合题意,欧式期权是指期权买方只能在期权到期日行使权利的期权。B.选项不符合题意,认购期权,又称买权或看涨期权,是指期权的买方具有在约定期限内(或合约到期日)按协定价格(也称“敲定价格”或“行权价格”)买入一定数量基础金融工具的权利。C.选项不符合题意,认沽期权,又称卖权或看跌期权,是指期权的买方具有在约定期限内按协定价格卖出一定数量基础金融工具的权利。故本题选A选项。
A. A转换价格
B. B标的股票
C. C票面利率
D. D转换期限
解析:【票面利率】
A. A.资金的供给者通过投资金融工具获得各类金融资产
B. B.金融资产是代表未来收益或资产合法要求权的凭证
C. C.金融资产一般分为债权类金融资产和股权类金融资产
D. D.金融资产具有稳定的升值空间
解析:金融资产具有稳定的升值空间
A. A.期货合约在交易所交易,远期合约通常在场外交易
B. B.期货合约实物交割比例非常低,远期合约实物交割比例非常高
C. C.期货合约和远期合约都有杠杆效应
D. D.期货合约是标准化合约,远期合约是非标准化合约
解析:C项,期货合约通常用保证金交易,因此有明显的杠杆,而远期合约通常没有杠杆效应。
A. A.与其他类型基金相比,股票基金的风险较高,预期收益也较高
B. B.股票基金以追求长期的资本增值为目标
C. C.股票基金是应对通货膨胀的有效手段
D. D.股票基金可满足投资者现金管理的需要
解析:股票基金可满足投资者现金管理的需要
A. A.建立交易对手信用评级制度,根据交易对手的资质、交易记录、信用记录和交收违约记录等因素对交易对手进行信用评级,并定期更新
B. B.密切关注宏观经济指标和趋势、重大经济政策动向、重大市场行动,评估宏观因素变化可能给投资带来的系统性风险,定期监测投资组合的风险控制指标,提出应对策略
C. C.制定流动性风险管理制度,平衡资产的流动性与盈利性,以适应投资组合日常运作需要
D. D.关注投资组合风险调整后收益,可以采用夏普比率、特雷诺比率和詹森 α 等指标衡量
解析:建立交易对手信用评级制度,根据交易对手的资质、交易记录、信用记录和交收违约记录等因素对交易对手进行信用评级,并定期更新
A. A.应当制定公司章程
B. B.公司章程应当包括报送披露信息的内容
C. C.基金投资者既是基金份额持有人,也是公司股东
D. D.公司章程应当包括基金份额的申购、赎回与份额转让的内容
解析:【公司章程应当包括基金份额的申购、赎回与份额转让的内容】公司型基金章程应当具备的条款包括:基本情况;股东出资;股东的权利义务;入股、退股及转让;股东大会;高级管理人员;投资事项;管理方式;托管事项;利润分配及亏损分担;税务承担;费用和支出;财务会计制度;信息披露制度;终止、解散及清算;章程的修订;一致性;份额信息备份;报送披露信息等。所以BD选项中,B选项正确,D选项错误。C选项描述正确,基金份额持有人还有别的身份,就是股东;A选项描述正确。
A. A.投资者适当性匹配意见
B. B. 揭示市场风险。信用风险、流动性风险等投资风险
C. C.告知可能影响投资人利益的重要情况
D. D.因基金经理的投资管理能力对基金业绩影响重大,告知对相关基金经理的考核政策
解析:【因基金经理的投资管理能力对基金业绩影响重大,告知对相关基金经理的考核政策】