A、A.投资合规性风险
B、B.反洗钱合规性风险
C、C.信息披露合规性风险
D、D.销售合规性风险
答案:C
解析:【信息披露合规性风险】
A、A.投资合规性风险
B、B.反洗钱合规性风险
C、C.信息披露合规性风险
D、D.销售合规性风险
答案:C
解析:【信息披露合规性风险】
A. A.货银对付
B. B.单边净额结算
C. C. 多边净额结算
D. D.共同对手方净额结算
解析:多边净额结算
A. A.I、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
B. B.I、Ⅱ、Ⅲ
C. C.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
D. D.I、Ⅲ、Ⅳ
解析:【I、Ⅱ、Ⅲ】基金管理人内部控制机制的层次:(1)员工自律;(2)部门各级主管的检查监督(I项);(3)公司总经理及其领导的监察稽核部对各部门和各项业务的监督控制(Ⅱ项)(4)董事会领导下的审计委员会和督察长的检查、监督、控制和指导(Ⅲ项)。Ⅳ项不属于基金管理公司内部控制机制的层次。
A. A.II.IV
B. B.II、III
C. C.I 、 II 、 III
D. D.III、IV
解析:I 、 II 、 III
A. A.技术分析不仅关心证券市场本身的变化,也会考虑基本面因素
B. B.基本面分析主要研究宏观经济、行业状况和公司价值等因素
C. C.基本面分析的核心在于公司未来的经营业绩和盈利水平
D. D.技术分析主要研究股价、成交量、图形走势、涨跌幅等因素
解析:技术分析不仅关心证券市场本身的变化,也会考虑基本面因素
A. A.Ⅱ、Ⅲ
B. B.I、Ⅳ
C. C.Ⅲ、Ⅳ
D. D.Ⅱ、Ⅳ
解析:【I、Ⅳ】(1)场内申购和赎回ETF采用份额申购、份额赎回的方式,即申购和赎回均以份额申请。场外申购和赎回采用金额申购、份额赎回的方式,即申购以金额申请,赎回以份额申请。(2)场内申购和赎回ETF的电购对价和赎回对价包括组合证券、现金替代、现金差额及其他对价。场外申购和赎回ETF时,申购对价和赎回对价均为现金。
A. A.I、Ⅱ、Ⅲ.V
B. B.Ⅱ、Ⅳ
C. C.I、Ⅱ
D. D.I、Ⅲ、Ⅳ
解析:【I、Ⅱ、Ⅲ.V】基金宣传推介材料是指为推介基金向公众分发或者发布,使公众可以普遍获得的书面,电子或者其他介质的信息。1234项均符合题意,微信公众号文章、朋友圈广告、信函、传真都属于公众可以普遍获得的书面、电子或者其他介质的信息。故本题选A选项。
A. A.II、III、IV
B. B.I、II. III
C. C.I、II、IV
D. D.I.III、IV
解析:【I.III、IV】
A. A.名义利率与实际利率大小关系不确定
B. B.名义利率与实际利率相等
C. C.名义利率比实际利率低
D. D.名义利率比实际利率高
解析:名义利率是指包含对通货膨胀补偿的利率,当物价不断上涨时,名义利率比实际利率高。相反的,当物价不断下跌出现通货紧缩时,名义利率比实际利率低。
A. A.每月
B. B.每周
C. C.每季度
D. D.每日
解析:封闭式基金一般至少每周披露一次资产净值和份额净值。对开放式基金来说,在其开放申购和赎回前,一般至少每周披露一次资产净值和份额净值:开放申购和赎回后,则会披露每个开放日的份额净值和份额累计净值。
A. A.上证10年期国债ETF
B. B.中短债基金
C. C.国债指数基金
D. D.中证可转债指数基金
解析:债券基金经理的核心任务是管理信用风险,控制基金持有的债券信用等级,并进行适度的分散化投资,避免基金对单一债券或债券类别承担过大的信用风险。