APP下载
首页
>
财会金融
>
证券类应知应会题库
搜索
证券类应知应会题库
题目内容
(
单选题
)
关于交易成本,以下表述错误的是( )

A、A.显性成本可以事先确定,包含佣金、税费、交易所规费三部分

B、B.冲击成本是购买流动性的成本,可以精确计量

C、C.隐性成本包含买卖价差、冲击成本、机会成本、对冲费用等

D、D.证券交易过程中的经手费、监管费、印花税等是显性成本

答案:B

解析:【冲击成本是购买流动性的成本,可以精确计量】

证券类应知应会题库
申请募集公募基金时,关于拟任基金管理人、基金托管人需具备的条件,以下说法正确的包括()。①最近半年内没有因重大违法讳规行为,重大失信行为受到行政处罚或者刑事处罚②最近一年内向中国证监会提交的注册基金申请材料不存在虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏③拟任基金托管人必须为具有基金托管资格的商业银行④有符合中国证监会规定的、与管理和托管拟募集基金相适应的基金经理等业务人员
https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/00003c80-8a06-fa27-c0c0-3bf7bd52af00.html
点击查看题目
基金从业人员在开展基金募集业务过程中的做法,不符合法律法规有关规定的是( ) . I.就客户需要填写的基金申购表单进行解释和说明II.与公司战略合作方共享客户基本信息III.向公司 VIP 客户承诺基金年化收益 20%IV.安排个人客户拼单购买某股权投资基金
https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/00003c83-5510-c5ce-c0c0-3bf7bd52af00.html
点击查看题目
某基金公司对所管理的基金进行持续营销在其微信公众号发布了题为“今年以来收益率超20%”的营销文案且未载明历史业绩。该表述存在( )
https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/00003c80-8a13-45a2-c0c0-3bf7bd52af00.html
点击查看题目
公募基金宣传推介材料允许使用( )
https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/00003c86-5ea0-a574-c0c0-3bf7bd52af00.html
点击查看题目
关于基金销售机构应具备相应的准入条件,以下说法错误的是()。
https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/00003c7c-c529-5795-c0c0-3bf7bd52af00.html
点击查看题目
.关于 ETF 份额的场内申购和赎回,以下表述正确的是 ( )I.场内申购和赎回 ETF 采用份额申购、份额赎回的方式II.场内申购和赎回 ETF 采用金额申购、份额赎回的方式III.场内申购和赎回 ETF 采用份额申购、金额赎回的方式IV.场内申购和赎回 ETF 的对价包括组合证券、现金替代等
https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/00003c83-552a-e345-c0c0-3bf7bd52af00.html
点击查看题目
下列关于不同类型基金风险管理的说法中,错误的是()。
https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/00003c80-8a27-7c01-c0c0-3bf7bd52af00.html
点击查看题目
下列选项中,会带来跨境投资估值风险的是( )I.跨境业务涉及多市场、多品种和多币种的估值核算II.数据来源不一致III.证券交易过度活跃IV.各国税收制度不一样
https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/00003c88-e5c2-b8e8-c0c0-3bf7bd52af00.html
点击查看题目
关于标准普尔500指数和道琼斯工业平均指数,以下表述错误的是()。
https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/00003c80-8a25-fa91-c0c0-3bf7bd52af00.html
点击查看题目
关于内在价值法,以下表述错误的是( )
https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/00003c83-553b-a6ca-c0c0-3bf7bd52af00.html
点击查看题目
首页
>
财会金融
>
证券类应知应会题库
题目内容
(
单选题
)
手机预览
证券类应知应会题库

关于交易成本,以下表述错误的是( )

A、A.显性成本可以事先确定,包含佣金、税费、交易所规费三部分

B、B.冲击成本是购买流动性的成本,可以精确计量

C、C.隐性成本包含买卖价差、冲击成本、机会成本、对冲费用等

D、D.证券交易过程中的经手费、监管费、印花税等是显性成本

答案:B

解析:【冲击成本是购买流动性的成本,可以精确计量】

分享
证券类应知应会题库
相关题目
申请募集公募基金时,关于拟任基金管理人、基金托管人需具备的条件,以下说法正确的包括()。①最近半年内没有因重大违法讳规行为,重大失信行为受到行政处罚或者刑事处罚②最近一年内向中国证监会提交的注册基金申请材料不存在虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏③拟任基金托管人必须为具有基金托管资格的商业银行④有符合中国证监会规定的、与管理和托管拟募集基金相适应的基金经理等业务人员

A. A①②③

B. B.①②④

C. C②④

D. D②③④

解析:【②④】

https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/00003c80-8a06-fa27-c0c0-3bf7bd52af00.html
点击查看答案
基金从业人员在开展基金募集业务过程中的做法,不符合法律法规有关规定的是( ) . I.就客户需要填写的基金申购表单进行解释和说明II.与公司战略合作方共享客户基本信息III.向公司 VIP 客户承诺基金年化收益 20%IV.安排个人客户拼单购买某股权投资基金

A. A.II、III、IV

B. B.I、III、IV

C. C.II、III

D. D.I、II、III、IV

解析:【II、III、IV】

https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/00003c83-5510-c5ce-c0c0-3bf7bd52af00.html
点击查看答案
某基金公司对所管理的基金进行持续营销在其微信公众号发布了题为“今年以来收益率超20%”的营销文案且未载明历史业绩。该表述存在( )

A. A.销售合规性风险

B. B.信息披露合规性风险

C. C.投资合规性风险

D. D.反洗钱合规性风险

解析:【信息披露合规性风险】基金管理人信息披露合规性风险是指基金管理人在信息披露过程中,违反相关法律法规和公司规章,对基金投资者形成了误导或对基金行业造成了不良声誉,受到处罚和声誉损失的风险。

https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/00003c80-8a13-45a2-c0c0-3bf7bd52af00.html
点击查看答案
公募基金宣传推介材料允许使用( )

A. A 知名媒体的推荐报告

B. B.最近十个完整会计年度的业绩

C. c.单位或个人的推荐材料基金的投资业绩预测

解析:【最近十个完整会计年度的业绩】基金宣传推介材料登载过往业绩的,基金合同生效10年以上的,应当登载最近10 个完整会计年度的业绩。

https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/00003c86-5ea0-a574-c0c0-3bf7bd52af00.html
点击查看答案
关于基金销售机构应具备相应的准入条件,以下说法错误的是()。

A. A.必须具备选择优秀基金管理人的方法体系

B. B.有与基金销售业务相透应的营业场所、安全防范设施和其他设施和其他设施

C. C.有安全、高效的办理基金发售、申购、赎回等业务的技术设施

D. D.制定了完善的业务流程、销售人员执业操守应急处理措施等基金销售业务管理制度

解析:申请注册基金销售业务资格,应当具备下列条件:1、具有健全的治理结构、完善的内部控制和风险管理制度,并得到有效执行;2、财务状况良好,运作规范稳定;3、有与基金销售业务相适应的营业场所、安全防范设施和其他设施;4、有安全、高效的办理基金发售、申购和赎回等业务的技术设施,且符合中国证监会对基金销售业务信息管理平台的有关要求,基金销售业务的技术系统已与基金管理人、中国证券登记结算公司相应的技术系统进行了联网测试,测试结果符合国家规定的标准;5、制定了完善的资金清算流程,资金管理符合中国证监会对基金销售结算资金管理的有关要求;6、有评价基金投资人风险承受能力和基金产品风险等级的方法体系:7、制定了完善的业务流程、销售人员执业操守、应急处理措施等基金销售业务管理制度,符合中国证监会对基金销售机构内部控制的有关要求;8、有符合法律法规要求的反洗钱内部控制制度;9、中国证监会规定的其他条件。

https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/00003c7c-c529-5795-c0c0-3bf7bd52af00.html
点击查看答案
.关于 ETF 份额的场内申购和赎回,以下表述正确的是 ( )I.场内申购和赎回 ETF 采用份额申购、份额赎回的方式II.场内申购和赎回 ETF 采用金额申购、份额赎回的方式III.场内申购和赎回 ETF 采用份额申购、金额赎回的方式IV.场内申购和赎回 ETF 的对价包括组合证券、现金替代等

A. A.I、IV

B. B.III、IV

C. C.II、III

D. D.II、IV

解析:【I、IV】

https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/00003c83-552a-e345-c0c0-3bf7bd52af00.html
点击查看答案
下列关于不同类型基金风险管理的说法中,错误的是()。

A. A.提前赎回风险是指债券发行人有可能在债券到期日之前回购债券的风险

B. B.一般而言,偏股型基金、灵活配置型基金的风险较高,但预期收益率也较高

C. C.一般而言,偏债型基金的风险较低,预期收益率也较低

D. D.货币基金是风险很小的投资方式,是长期投资的良好选择

解析:【货币基金是风险很小的投资方式,是长期投资的良好选择】一般而言,货币基金是风险很小的投资方式,是短期投资的良好选择。

https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/00003c80-8a27-7c01-c0c0-3bf7bd52af00.html
点击查看答案
下列选项中,会带来跨境投资估值风险的是( )I.跨境业务涉及多市场、多品种和多币种的估值核算II.数据来源不一致III.证券交易过度活跃IV.各国税收制度不一样

A. A.II、III、IV

B. B.I、II、III

C. C.I、III、IV

D. D.I、 II 、IV

解析:I、 II 、IV

https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/00003c88-e5c2-b8e8-c0c0-3bf7bd52af00.html
点击查看答案
关于标准普尔500指数和道琼斯工业平均指数,以下表述错误的是()。

A. A.两个指数都包含近年来发展迅速的服务性行业和金融业公司

B. B.两个指数都是衡量美国股票市场价格水平以及收益率的指数

C. C.标准普尔500指数比道琼斯工业平均指数覆盖的公司更多,更能反映广泛的市场变化

D. D.标准普尔500指数由标准普尔公司编制,道琼斯工业平均指数目前由《华尔街日报》编辑部维护

解析:【两个指数都包含近年来发展迅速的服务性行业和金融业公司】A错误,由于道·琼斯股票价格指数是一种成分股指数,它包括的公司仅占目前2500多家上市公司的极少部分,而且多是热门股票,且未将近年来发展迅速的服务性行业和金融业的公司包括在内,所以它的代表性也一直受到人们的质疑和批评。

https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/00003c80-8a25-fa91-c0c0-3bf7bd52af00.html
点击查看答案
关于内在价值法,以下表述错误的是( )

A. A.内在价值法是按照未来现金流贴现对公司的内在价值进行评估

B. B.股利贴现模型、股权资本自由现金流贴现模型、自由现金流贴现模型都属于内在价值法

C. C.一般情况下,内在价值等于股票当前价格

D. D.贴现模型的选择要与获得的现金流相对应

解析:【一般情况下,内在价值等于股票当前价格】

https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/00003c83-553b-a6ca-c0c0-3bf7bd52af00.html
点击查看答案
试题通小程序
试题通app下载