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关于非公开募集基金的募集,以下表述正确的是( )

A、A.基金管理人可采取在地方媒体 (电视或电台等方式)推介基金产品,但不可在国家级媒体推介

B、B.基金管理人可通过设置特定对象确定程序的渠道进行基金的非公开推介

C、C.基金管理人可采取线下投资者见面会的方式向非特定对象推介基金产品

D、D.基金管理人可以在知名财经网站的实名论坛上向非特定对象推介基金产品

答案:B

解析:【基金管理人可通过设置特定对象确定程序的渠道进行基金的非公开推介】

证券类应知应会题库
公募基金中需要基金托管人出具托管人报告的是( )I.月度报告II.季度报告III 中期报告IV.年度报告
https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/00003c88-e5d8-d83b-c0c0-3bf7bd52af00.html
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基金从业人员应廉洁自律,不得从事可能导致与投资者或所在机构之产生利益冲突的活动,以下合规的做法是( )。
https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/00003c88-e5c0-7a68-c0c0-3bf7bd52af00.html
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质押式回购期间发生质押券的派息,利息归( )。
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关于不动产投资的含义和特点,以下表述错误的是( )
https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/00003c80-89ff-8607-c0c0-3bf7bd52af00.html
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关于非公开募集基金的募集,以下表述正确的是( )
https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/00003c83-552e-e703-c0c0-3bf7bd52af00.html
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关于基金清算,以下表述错误的是( )。
https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/00003c88-e5a9-2595-c0c0-3bf7bd52af00.html
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相对于寿险公司,财险公司吸纳的保费投资期限 ( ),并且赔偿额度风险( ),因此财险公司通常将保费投资于( ) 风险的资产。
https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/00003c88-e5db-a849-c0c0-3bf7bd52af00.html
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基金从业人员开展基金募集业务的以下做法,不符合法律法规有关规定的是( )I.为客户填写基金申购表单II.与公司战略合作方共享客户基本信息III.向公司 VIP 客户销售某年化收益 20%的保收益产品IV.安排个人客户拼单购买某私募基金
https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/00003c83-5527-364c-c0c0-3bf7bd52af00.html
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关于股票基金在投资组合中的作用,以下表述错误的是( ).
https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/00003c83-550b-7ac7-c0c0-3bf7bd52af00.html
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衡量货币市场基金的风险指标主要有( )
https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/00003c88-e5d7-0a48-c0c0-3bf7bd52af00.html
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关于非公开募集基金的募集,以下表述正确的是( )

A、A.基金管理人可采取在地方媒体 (电视或电台等方式)推介基金产品,但不可在国家级媒体推介

B、B.基金管理人可通过设置特定对象确定程序的渠道进行基金的非公开推介

C、C.基金管理人可采取线下投资者见面会的方式向非特定对象推介基金产品

D、D.基金管理人可以在知名财经网站的实名论坛上向非特定对象推介基金产品

答案:B

解析:【基金管理人可通过设置特定对象确定程序的渠道进行基金的非公开推介】

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公募基金中需要基金托管人出具托管人报告的是( )I.月度报告II.季度报告III 中期报告IV.年度报告

A. A. III 、IV

B. B. I、II、III、IV

C. C. I、II、IV

D. D. II、III、IV

解析:III 、IV

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基金从业人员应廉洁自律,不得从事可能导致与投资者或所在机构之产生利益冲突的活动,以下合规的做法是( )。

A. A.为促进基金的产品销售,与代销机构约定在支付销售费用之外,另外支付一定金额的补偿费用

B. B.为保持和合作机构的良好关系,接受利益相关方的礼物,礼尚往来同时也赠送礼物

C. C.基金管理公司可以依据基金销售机构销售基金的保有量,向基金销售机构支付一定比例的客户维护费,用于客户服务及销售活动中产生的相关费用

D. D.为保持和合作机构的良好关系,可以与利益相关方互赠 5000 元人民币以下的等价值礼物

解析:基金管理公司可以依据基金销售机构销售基金的保有量,向基金销售机构支付一定比例的客户维护费,用于客户服务及销售活动中产生的相关费用

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质押式回购期间发生质押券的派息,利息归( )。

A. A融券方

B. B正回购方

C. C逆回购方

D. D双方协商

解析:【正回购方】

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关于不动产投资的含义和特点,以下表述错误的是( )

A. A..不动产投资是指投资者直接出资购买商业房地产,用于出租获取租金收益或等待增值之后出售获取增值收益

B. B..不动产投资具有异质性,这使得不动产估值具有一定的的难度

C. C..直接的不动产投资流动性较差,通常变现为若要快速转售,投资者往往要承担较大折价损失

D. D.直接的不动产投资金额大且难以拆分,这意味着该项投资可能会占据到一个投资组合的很大比例

解析:【不动产投资是指投资者直接出资购买商业房地产,用于出租获取租金收益或等待增值之后出售获取增值收益】

https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/00003c80-89ff-8607-c0c0-3bf7bd52af00.html
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关于非公开募集基金的募集,以下表述正确的是( )

A. A.基金管理人可采取在地方媒体 (电视或电台等方式)推介基金产品,但不可在国家级媒体推介

B. B.基金管理人可通过设置特定对象确定程序的渠道进行基金的非公开推介

C. C.基金管理人可采取线下投资者见面会的方式向非特定对象推介基金产品

D. D.基金管理人可以在知名财经网站的实名论坛上向非特定对象推介基金产品

解析:【基金管理人可通过设置特定对象确定程序的渠道进行基金的非公开推介】

https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/00003c83-552e-e703-c0c0-3bf7bd52af00.html
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关于基金清算,以下表述错误的是( )。

A. A.清理基金财产时,清算主体应当编制基金资产负债表等财务报表,然后制定分配方案

B. B.公司制股权投资基金的清算由清算组负责,合伙制股权投资基金和信托(契约)型股权投资基金的清算由清算人负责

C. C.若合伙制股权投资基金存续期届满,尚有投资项目未退出,可由合伙人大会决定基金是否进入清算

D. D.清算主体应该编制清算报告,并履行相关通知和报备工作

解析:公司制股权投资基金的清算由清算组负责,合伙制股权投资基金和信托(契约)型股权投资基金的清算由清算人负责解析:公司型基金的清算由清算组负责;合伙型基金的清算由清算人负责;信托(契约)型基金的清算由清算小组负责

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相对于寿险公司,财险公司吸纳的保费投资期限 ( ),并且赔偿额度风险( ),因此财险公司通常将保费投资于( ) 风险的资产。

A. A.较短,较小,高.

B. B.较长,较大,高

C. C.较短,较大,低

D. D.较长,较小,低

解析:较短,较大,低

https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/00003c88-e5db-a849-c0c0-3bf7bd52af00.html
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基金从业人员开展基金募集业务的以下做法,不符合法律法规有关规定的是( )I.为客户填写基金申购表单II.与公司战略合作方共享客户基本信息III.向公司 VIP 客户销售某年化收益 20%的保收益产品IV.安排个人客户拼单购买某私募基金

A. A.II、III

B. B.I、II、III、IV

C. C.II、III、IV

D. D.I、III、IV

解析:【I、II、III、IV】

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关于股票基金在投资组合中的作用,以下表述错误的是( ).

A. A.股票基金可满足投资者现金管理的需要

B. B.与其他类型基金比,股票基金的风险较高,预明收益也较高

C. C.股票基金以追求长期的资本增值为目标

D. D.基金是应对通货膨胀的有效手段

解析:【股票基金可满足投资者现金管理的需要】

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衡量货币市场基金的风险指标主要有( )

A. A.投资组合平均剩余期限、平均剩余存续期、浮动利率债券投资情况

B. B.投资组合平均剩余期限和行业投资集中度

C. C.久期、β系数和投资对象的信用评级

D. D.投资组合的β系数、平均剩余存续期、融资回购比例

解析:投资组合平均剩余期限、平均剩余存续期、浮动利率债券投资情况

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