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基金管理人应诚实守信,向投资人履行告知义务,基金管理人告知的内容不包括 ( )

A、A.告知可能影响投资人利益的重要情况

B、B.因基金经理的投资管理能力对基金业绩影响重大,告知对相关基金经理的考核政策

C、C.投资者适当性匹配意见

D、D.揭示市场风险、信用风险、流动性风险等投资风险

答案:B

解析:【因基金经理的投资管理能力对基金业绩影响重大,告知对相关基金经理的考核政策】

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33.关于基金分红与基金分拆,以下表述错误的是()。
https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/00003c71-9eb7-3571-c0c0-3bf7bd52af00.html
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以下属于基金经理职责的是( ).
https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/00003c88-e5b7-9d3b-c0c0-3bf7bd52af00.html
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关于公募基金管理公司主要股东的条件,以下描述正确的是()。
https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/00003c80-8a05-84b8-c0c0-3bf7bd52af00.html
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具有基金销售业务资格的甲商业银行对乙基金管理公司进行审慎调查时,以下做法正确的是( )1.优先根据乙公司公开披露的信息进行审慎调查Ⅱ.优先根据第三方提供的信息进行审慎调查Ⅲ.乙公司提供非公开信息时,甲银行对信息的适当性实施尽职甄别Ⅳ.不接受且不使用乙公司提供的非公开信息
https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/00003c83-5502-224d-c0c0-3bf7bd52af00.html
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某私募基金管理人为了基金募集,聘请 300 名人员在街头派发宣传单,向前来咨询的人员承诺投资本金跟存银行一样安全, 并且以推介1人给予10%的返点鼓励投资者对外进行广泛宣传、该机构的上述行为中不属于认定非法吸收公众存款罪条件的是( )
https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/00003c83-5511-ad87-c0c0-3bf7bd52af00.html
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27.债券远期交易是交易双方约定在未来某一日期,以约定价格和数量买卖债券。从成立日至结算日期限可以由交易双方确定,但最长不得超过()天。
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关于公募基金的募集,基金管理人需要在收到注册文件之日起( )个月内进行基金份额的发售。
https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/00003c88-e5d9-5d00-c0c0-3bf7bd52af00.html
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关于股权投资基金募集过程中的风险评估,以下表述正确的是( )
https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/00003c83-5518-2457-c0c0-3bf7bd52af00.html
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A 基金当日资产净值为 105 亿元,前一日资产净值是 100 亿元,年管理费率1.5%,年托管费率 0.25%,当年天数 365 天,则当天计提的基金管理费和基金托管费为 ( )万元
https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/00003c88-e5d5-3301-c0c0-3bf7bd52af00.html
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股票 A 的最近成交价为每股 12 元,投资者融券卖出 10 万股。第二天,该股票价格上升到每股 15 元,不考虑融券成本该投资者一天的损失为 ( ) 万元。
https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/00003c88-e5e0-8bba-c0c0-3bf7bd52af00.html
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题目内容
(
单选题
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证券类应知应会题库

基金管理人应诚实守信,向投资人履行告知义务,基金管理人告知的内容不包括 ( )

A、A.告知可能影响投资人利益的重要情况

B、B.因基金经理的投资管理能力对基金业绩影响重大,告知对相关基金经理的考核政策

C、C.投资者适当性匹配意见

D、D.揭示市场风险、信用风险、流动性风险等投资风险

答案:B

解析:【因基金经理的投资管理能力对基金业绩影响重大,告知对相关基金经理的考核政策】

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相关题目
33.关于基金分红与基金分拆,以下表述错误的是()。

A. A.现金分红的投资者在获得现金分红时,其基金份额并没有变化,但基金分拆的投资者的基金份额却有较大变化

B. B.基金分红不需要严格的时机选择,而基金分拆则需要进行时机选择

C. C.基金分红有时需要卖出部分基金资产,而基金分拆却不需要

D. D.基金分红会造成大量的现金流出基金资产,而基金分拆却不会

解析:基金分拆和基金分红还是有很大区别的:一是选择现金分红方式的投资者在获得现金分红的同时,其所拥有的基金份额并不发生改变。二是在这样的情况下,基金分红有大量的现金流出,基金的资产规模也会发生改变。三是基金分红时机的选择与基金分拆时机的选择有所不同。由于基金分红导致大量的资金流出,无论是对投资者还是基金的管理者来说,基金要进行分红必须选择一个恰当的时机。

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以下属于基金经理职责的是( ).

A. A.审定公司投资管理制度和业务流程

B. B.审核并执行投资组合交易指令

C. C.决定投资策略

D. D.确定不同管理级别的操作权限

解析:决定投资策略

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关于公募基金管理公司主要股东的条件,以下描述正确的是()。

A. A..最近1年没有违法记录

B. B..主要股东为自然人的,个人金融资产不得低于1000万元人民币

C. C.主要股东为法人或者其他组织的,净资产不得低于2亿元人民币

D. D..主要股东持有基金管理公司股权比例不得低于30%

解析:【主要股东为法人或者其他组织的,净资产不得低于2亿元人民币】

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具有基金销售业务资格的甲商业银行对乙基金管理公司进行审慎调查时,以下做法正确的是( )1.优先根据乙公司公开披露的信息进行审慎调查Ⅱ.优先根据第三方提供的信息进行审慎调查Ⅲ.乙公司提供非公开信息时,甲银行对信息的适当性实施尽职甄别Ⅳ.不接受且不使用乙公司提供的非公开信息

A. A.I..Ⅲ

B. B. Ⅱ.Ⅲ

C. C.I.Ⅳ

D. D.Ⅱ、Ⅳ

解析:【I..Ⅲ】

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某私募基金管理人为了基金募集,聘请 300 名人员在街头派发宣传单,向前来咨询的人员承诺投资本金跟存银行一样安全, 并且以推介1人给予10%的返点鼓励投资者对外进行广泛宣传、该机构的上述行为中不属于认定非法吸收公众存款罪条件的是( )

A. A.承诺本金跟存在银行一样安全

B. B.在街头派发宣传单

C. C.聘请 300 名人员

D. D.以返点的手段鼓励投资者对外进行宣传

解析:【聘请 300 名人员】

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27.债券远期交易是交易双方约定在未来某一日期,以约定价格和数量买卖债券。从成立日至结算日期限可以由交易双方确定,但最长不得超过()天。

A. A.365

B. B.90

C. C.180

D. D.360

解析:远期交易从成交日至结算日的期限(含成交日不含结算日)由交易双方确定,但最长不得超过365天。

https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/00003c71-9eb4-55a3-c0c0-3bf7bd52af00.html
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关于公募基金的募集,基金管理人需要在收到注册文件之日起( )个月内进行基金份额的发售。

A. A. 6

B. B. 1

C. C. 2

D. D. 3

解析:6

https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/00003c88-e5d9-5d00-c0c0-3bf7bd52af00.html
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关于股权投资基金募集过程中的风险评估,以下表述正确的是( )

A. A.股权投资基金委托销售的,可以不对基金进行风险评级

B. B.投资者签署基金合同就代表投资者具备承担基金风险的能力

C. C.应要求投资者填写风险识别能力和风险承担能力问卷

D. D.募集机构对投资者进行风险评估的结果有效期不得超过 5 年

解析:【应要求投资者填写风险识别能力和风险承担能力问卷】

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A 基金当日资产净值为 105 亿元,前一日资产净值是 100 亿元,年管理费率1.5%,年托管费率 0.25%,当年天数 365 天,则当天计提的基金管理费和基金托管费为 ( )万元

A. A. 43 和 7.2

B. B. 40 和 6.66

C. C. 41 和 和 6.85

D. D. 42 和 7

解析:41 和 和 6.85

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股票 A 的最近成交价为每股 12 元,投资者融券卖出 10 万股。第二天,该股票价格上升到每股 15 元,不考虑融券成本该投资者一天的损失为 ( ) 万元。

A. A. 30

B. B. 15

C. C. 20

D. D. 25

解析:30

https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/00003c88-e5e0-8bba-c0c0-3bf7bd52af00.html
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