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以下属于基金经理职责的是( ).

A、A.审定公司投资管理制度和业务流程

B、B.审核并执行投资组合交易指令

C、C.决定投资策略

D、D.确定不同管理级别的操作权限

答案:C

解析:【决定投资策略】

证券类应知应会题库
质押式回购期间发生质押券的派息,利息归( )。
https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/00003c80-8a0e-0baf-c0c0-3bf7bd52af00.html
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关于股权投资基金当事人的权利和义务,以下表述错误的是( ).
https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/00003c88-e59e-807d-c0c0-3bf7bd52af00.html
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关于私募基金产品备案,以下表述正确的是( )。
https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/00003c88-e5bd-edee-c0c0-3bf7bd52af00.html
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下列行为中,不符合基金从业人员职业道德中诚实守信要求的是( ) .I.在基金募集过程中,为了让客户更深入地了解基金产品,对基金产品的未来收益进行预测II.某只基金产品近期投资业绩良好,从业人员截取了这段时间的收益表现数据向客户宣传推介III.为了维护基金业绩表现,在基金估值报告中将某已经实际停止经营且处于失联状态的被投资企业的估值记为基金对该企业的投资成本IV.为了更好地服务基金投资者,将某投资者并未投资的另外一只基金的潜在投资标的公司信息告知该投资者
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因基金管理人和基金托管人行为给基金财产或者基金投资者造成损害的,以下关于责任承担的说法中,不正确的是( ).
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下列行为中,构成不正当竞争的是( ).I.基金管理人A为了销售基金,邀请基金销售机构工作人员赴国外旅游并承担其费用II.基金管理人B在基金募集推介材料中加入“历史收益率最高”的表述Ⅲ.基金管理人C为庆祝公司成立十周年,邀请部分投资者参加纪念活动并赠送印有公司商标的小额纪念品IV.基金管理人 D 为了打击竞争对手,捏造、散布对方核心投资管理人员被公安机关调查的消息
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基金销售人员的以下行为中,不合规的是( )。
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基金管理人的合规管理是指对基金管理人的相关业务是否遵循()进行风险识别、检查、通报、评估和处置的管理活动。I法律法规Ⅱ自律性组织制定的有关准则Ⅲ公众投资者的基本需求
https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/00003c7c-c532-e616-c0c0-3bf7bd52af00.html
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关于基金管理人监察稽核控制的内容,以下说法错误的是()。
https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/00003c7c-c528-c5f1-c0c0-3bf7bd52af00.html
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关于私募基金合同,以下表述错误的是( ) .
https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/00003c88-e59e-f9bb-c0c0-3bf7bd52af00.html
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单选题
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证券类应知应会题库

以下属于基金经理职责的是( ).

A、A.审定公司投资管理制度和业务流程

B、B.审核并执行投资组合交易指令

C、C.决定投资策略

D、D.确定不同管理级别的操作权限

答案:C

解析:【决定投资策略】

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相关题目
质押式回购期间发生质押券的派息,利息归( )。

A. A融券方

B. B正回购方

C. C逆回购方

D. D双方协商

解析:【正回购方】

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关于股权投资基金当事人的权利和义务,以下表述错误的是( ).

A. A.基金托管人对基金管理人的投资运作进行监督

B. B.基金管理人须报中国证券投资基金业协会行政审批

C. C.基金投资者可以对基金投资者会议事项行使表决权

D. D.基金托管人对同一基金管理人所托管的不同基金的资金应分别设立账户

解析:基金管理人须报中国证券投资基金业协会行政审批

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关于私募基金产品备案,以下表述正确的是( )。

A. A.契约型基金必须备案,公司型基金由公司章程约定是否备案

B. B. 私募基金募集完毕,私募基金管理入应当向中国证券投资基金业协会办理基金备案手续

C. C.在中国证券投资基金业协会备案的产品,基金资产较为安全

D. D.契约型基金应当在开始募集前及时向中国证券投资基金业协会备案

解析:私募基金募集完毕,私募基金管理入应当向中国证券投资基金业协会办理基金备案手续

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下列行为中,不符合基金从业人员职业道德中诚实守信要求的是( ) .I.在基金募集过程中,为了让客户更深入地了解基金产品,对基金产品的未来收益进行预测II.某只基金产品近期投资业绩良好,从业人员截取了这段时间的收益表现数据向客户宣传推介III.为了维护基金业绩表现,在基金估值报告中将某已经实际停止经营且处于失联状态的被投资企业的估值记为基金对该企业的投资成本IV.为了更好地服务基金投资者,将某投资者并未投资的另外一只基金的潜在投资标的公司信息告知该投资者

A. A.I、II、IV

B. B.I、II、III

C. C.I、II、III、IV

D. D.II、III、IV

解析:I、II、III、IV

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因基金管理人和基金托管人行为给基金财产或者基金投资者造成损害的,以下关于责任承担的说法中,不正确的是( ).

A. A. 基金管理人和托管人在履行各自职责的过程中给基金财产或者基金投资者造成损害的,应当分别对各自的行为依法承担赔偿责任

B. B.基金管理人和托管人应协商承担赔偿责任的比例

C. C.基金管理人和托管人依据法律规定和合同约定承担相应赔偿责任

D. D.基金管理人和托管人因共同行为给基金财产或者基金投资者造成损害的,应当承担连带赔偿责任

解析:基金管理人和托管人应协商承担赔偿责任的比例

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下列行为中,构成不正当竞争的是( ).I.基金管理人A为了销售基金,邀请基金销售机构工作人员赴国外旅游并承担其费用II.基金管理人B在基金募集推介材料中加入“历史收益率最高”的表述Ⅲ.基金管理人C为庆祝公司成立十周年,邀请部分投资者参加纪念活动并赠送印有公司商标的小额纪念品IV.基金管理人 D 为了打击竞争对手,捏造、散布对方核心投资管理人员被公安机关调查的消息

A. A.II、IV

B. B.II、Ⅲ、IV

C. C.I、II、Ⅲ、IV

D. D.I.II.IV

解析:I.II.IV

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基金销售人员的以下行为中,不合规的是( )。

A. A.向不同风险承受能力的投资者推介不同的基金

B. B.向投资者进行基金宣传推介和销售服务时,公平对待投资者

C. C.向投资者重点揭示基金投资风险

D. D.向个别认购金额较大的投资者收取费用低于招募说明书中所列费率

解析:【向个别认购金额较大的投资者收取费用低于招募说明书中所列费率】不可以向个别认购金额较大的投资者收取费用低于招募说明书中所列费率

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基金管理人的合规管理是指对基金管理人的相关业务是否遵循()进行风险识别、检查、通报、评估和处置的管理活动。I法律法规Ⅱ自律性组织制定的有关准则Ⅲ公众投资者的基本需求

A. A.I、Ⅱ、Ⅲ

B. B.I、Ⅱ

C. C.I 、Ⅲ

D. D.Ⅱ、Ⅲ

解析:基金管理人的合规管理可以定义为“对基金管理人的相关业务是否遵循法律、监管规定、规则、自律性组织制定的有关准则以及公众投资者的基本需求等行为进行风险识别、检查、通报、评估、处罚的管理活动。”上述相关规则包括:立法机关和证监会发布的基本法律规则,基金业协会和证券业协会等自律性组织制定的适用于全行业的规范、标准、惯例等;公司章程以及企业的各种内部规章制度以及应当遵守的诚实、守信的职业道德。

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关于基金管理人监察稽核控制的内容,以下说法错误的是()。

A. A.基金管理人应当严格规范监察稽核人员的任职条件

B. B.对违反法律法规和公司内部控制制度的有关部门和人员,基金管理人应当追究其责任

C. C.基金管理人应当定期或者不定期检查内部控制制度的执行情况

D. D.基会管理人督察长应当积极配合股东工作,服从并执行股东下达的指令

解析:基金管理人应当设立督察长,对董事会负责,经董事会聘任,报中国证监会核准。故D选项错误。

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关于私募基金合同,以下表述错误的是( ) .

A. A.基金合同条款不包括信息披露制度

B. B.基金合同可参考中国证券投资基金业协会合同指引制定

C. C.基金合同中应以加粗字体列明私募基金管理人保证在募集资金前已在中国证券投资基金业协会登记为私募基金管理人,并列明管理人登记编码

D. D.基金管理人应在签订基金合同前,就已向投资者揭示了相关风险,且已经了解基金投资者的风险偏好、风险认知能力和承受能力

解析:基金合同条款不包括信息披露制度

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