A、A.审定公司投资管理制度和业务流程
B、B.审核并执行投资组合交易指令
C、C.决定投资策略
D、D.确定不同管理级别的操作权限
答案:C
解析:【决定投资策略】
A、A.审定公司投资管理制度和业务流程
B、B.审核并执行投资组合交易指令
C、C.决定投资策略
D、D.确定不同管理级别的操作权限
答案:C
解析:【决定投资策略】
A. A融券方
B. B正回购方
C. C逆回购方
D. D双方协商
解析:【正回购方】
A. A.基金托管人对基金管理人的投资运作进行监督
B. B.基金管理人须报中国证券投资基金业协会行政审批
C. C.基金投资者可以对基金投资者会议事项行使表决权
D. D.基金托管人对同一基金管理人所托管的不同基金的资金应分别设立账户
解析:基金管理人须报中国证券投资基金业协会行政审批
A. A.契约型基金必须备案,公司型基金由公司章程约定是否备案
B. B. 私募基金募集完毕,私募基金管理入应当向中国证券投资基金业协会办理基金备案手续
C. C.在中国证券投资基金业协会备案的产品,基金资产较为安全
D. D.契约型基金应当在开始募集前及时向中国证券投资基金业协会备案
解析:私募基金募集完毕,私募基金管理入应当向中国证券投资基金业协会办理基金备案手续
A. A.I、II、IV
B. B.I、II、III
C. C.I、II、III、IV
D. D.II、III、IV
解析:I、II、III、IV
A. A. 基金管理人和托管人在履行各自职责的过程中给基金财产或者基金投资者造成损害的,应当分别对各自的行为依法承担赔偿责任
B. B.基金管理人和托管人应协商承担赔偿责任的比例
C. C.基金管理人和托管人依据法律规定和合同约定承担相应赔偿责任
D. D.基金管理人和托管人因共同行为给基金财产或者基金投资者造成损害的,应当承担连带赔偿责任
解析:基金管理人和托管人应协商承担赔偿责任的比例
A. A.II、IV
B. B.II、Ⅲ、IV
C. C.I、II、Ⅲ、IV
D. D.I.II.IV
解析:I.II.IV
A. A.向不同风险承受能力的投资者推介不同的基金
B. B.向投资者进行基金宣传推介和销售服务时,公平对待投资者
C. C.向投资者重点揭示基金投资风险
D. D.向个别认购金额较大的投资者收取费用低于招募说明书中所列费率
解析:【向个别认购金额较大的投资者收取费用低于招募说明书中所列费率】不可以向个别认购金额较大的投资者收取费用低于招募说明书中所列费率
A. A.I、Ⅱ、Ⅲ
B. B.I、Ⅱ
C. C.I 、Ⅲ
D. D.Ⅱ、Ⅲ
解析:基金管理人的合规管理可以定义为“对基金管理人的相关业务是否遵循法律、监管规定、规则、自律性组织制定的有关准则以及公众投资者的基本需求等行为进行风险识别、检查、通报、评估、处罚的管理活动。”上述相关规则包括:立法机关和证监会发布的基本法律规则,基金业协会和证券业协会等自律性组织制定的适用于全行业的规范、标准、惯例等;公司章程以及企业的各种内部规章制度以及应当遵守的诚实、守信的职业道德。
A. A.基金管理人应当严格规范监察稽核人员的任职条件
B. B.对违反法律法规和公司内部控制制度的有关部门和人员,基金管理人应当追究其责任
C. C.基金管理人应当定期或者不定期检查内部控制制度的执行情况
D. D.基会管理人督察长应当积极配合股东工作,服从并执行股东下达的指令
解析:基金管理人应当设立督察长,对董事会负责,经董事会聘任,报中国证监会核准。故D选项错误。
A. A.基金合同条款不包括信息披露制度
B. B.基金合同可参考中国证券投资基金业协会合同指引制定
C. C.基金合同中应以加粗字体列明私募基金管理人保证在募集资金前已在中国证券投资基金业协会登记为私募基金管理人,并列明管理人登记编码
D. D.基金管理人应在签订基金合同前,就已向投资者揭示了相关风险,且已经了解基金投资者的风险偏好、风险认知能力和承受能力
解析:基金合同条款不包括信息披露制度