A、A.我国的证券交 易所既有会员制也有公司制
B、B.上交所和深交所都设有会员大会、 理事会和专门委员会
C、C.证券交易所的设立和解散由国务院决定
D、D.证券交易所可以决定证券交易的价格
答案:D
解析:【证券交易所可以决定证券交易的价格】
A、A.我国的证券交 易所既有会员制也有公司制
B、B.上交所和深交所都设有会员大会、 理事会和专门委员会
C、C.证券交易所的设立和解散由国务院决定
D、D.证券交易所可以决定证券交易的价格
答案:D
解析:【证券交易所可以决定证券交易的价格】
A. A.理论价值法
B. B.相对价值法
C. C.市场价值法
D. D.内在价值法
解析:【内在价值法】内在价值法又称绝对价值法或收益贴现模型,是按照未来现金流的贴现对公司的内在价值进行评估;相对价值法是使用一家上市公司的市盈率、市净率、市售率、市现率等指标与其竞争者进行对比,以决定该公司价值的方法;市场价值法,就是加总企业所有发行在外的证券的市场价值来估算企业价值,这种简单的方法又称为股票和债券的方法。
A. A.一个月
B. B.四个月
C. C.三个月
D. D.两个月
解析:三个月
A. A.股东为自然人的,个人金融资产不得低于 3000 万元
B. B.控股股东不得为自然人
C. C.主要股东是指持有基金管理公司 25%以上股权的股东,如任一股东持股均未达以上股权的股东,如任一股东持股均未达 25% 的,则主要股东为持有 5% 以上股权的第大股东
D. D.主要股东为机构的,在境内外从事资产管理行业的经验不得少于 10 年
解析:主要股东是指持有基金管理公司 25%以上股权的股东,如任一股东持股均未达以上股权的股东,如任一股东持股均未达 25% 的,则主要股东为持有 5% 以上股权的第大股东
A. A.市场风险
B. B.道德风险
C. C.信用风险
D. D.流动性风险
解析:道德风险
A. A.经济附加值指标
B. B.资金成本指标
C. C.净利润指标
D. D.现金流指标
解析:20世纪90年代中期以后,EVA【经济附加值模型】逐渐在国外获得广泛应用,成为传统业绩衡量指标体系的重要补充。
A. A.本基金管理人的历史投资业绩介绍如下,请投资者知悉,管理人的历史业绩不构成今后投资的必然保证
B. B.本基金名称为***基金,以有限合伙形式设立,基金注册地址位于北京
C. C.本基金以科技相关行业为主要投资领域
D. D.本基金由2015年全国私募股权基金业绩最佳的A机构担任基金管理人
解析:募集机构及其从业人员推介私募基金时,禁止有以下行为:(1)公开推介或者变相公开推介,如通过报刊、电台、电视、互联网等公众传播媒体,讲座、报告会、分析会等方式,布告、传单、短信、微信、博客和电子邮件等载体,向不特定对象宣传具体产品,但证券期货经营机构和销售机构通过设置特定对象确定程序的官网、客户端等互联网媒介向已注册特定对象进行宣传推介的除外。(2)推介材料虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏。(3)以任何方式承诺投资者资金不受损失,或者以任何方式承诺投资者最低收益,包括宣传“预期收益”“预计收益”“预测投资业绩”等相关内容。(4)夸大或者片面推介基金,违规使用“安全”“保证”“承诺”“保险”“避险”“有保障”“高收益”“无风险”等可能误导投资人进行风险判断的措辞;产品合同及销售材料中存在包含保本保收益内涵的表述,如零风险、收益有保障、本金无忧等;产品名称中含有“保本”字样;与投资者私下签订回购协议或承诺函等文件,直接或间接承诺保本保收益,或者向投资者口头或者通过短信、微信等各种方式承诺保本保收益。(5)使用“欲购从速”“申购良机”等片面强调集中营销时间限制的措辞。(6)推介或片面节选少于6个月的过往整体业绩或过往基金产品业绩。(7)登载个人、法人或者其他组织的祝贺性、恭维性或推荐性的文字。(8)采用不具有可比性、公平性、准确性、权威性的数据来源和方法进行业绩比较,任意使用“业绩最佳”“规模最大”等相关措辞。(9)恶意贬低同行。(10)允许非本机构雇佣的人员进行私募基金推介。(11)推介非本机构设立或负责募集的私募基金。(12)法律、行政法规、中国证监会和中国基金业协会禁止的其他行为。
A. A.稳定银行的活期存款
B. B.申购会对投资者带来损失
C. C.引导投资者申购其他类型的基金
D. D.季未基金经理考核需要,控制规模
解析:节假日前暂停申购的基金通常是货币基金。股票基金在假期属于休市,但是货币基金还是有收益的,而且相比于把闲置的资金放在活期账户里获得那一点可怜的收益,显然投资货币基金在短时间内成为了很多闲置的资金的首选,大量的资金涌入,市场上的投资对象有限,基金经理很难在短时间内有效的将大量的集中配置到资金。可能造成资金摊薄原货币基金持有人收益的新申购,这也是为什么基金公司通常会在节前“闭门谢客”,这样操作的目的是防止套利、资金、集中大量流入稀释老持有人收益。好处是有利于保护老持有人利益、稳定收益。
A. A.III、II
B. B.II、I
C. C.III、I
D. D.II、III
解析:III、I 本题考查股权投资基金不同组织形式的特点。III项,信托( 契约)型基金治理结构的基本特点是基金管理人高度控制基金决策权。I项,公司型基金缴纳公司所得税之后,分配顺序的灵活性相对较低。综上 ,III、I项符合题意,故本题选C选项。
A. A.基金管理人可采取线下投者见面会的方式向非特定对象推介基金产品
B. B.基金管理人可以知名财经网站的实名论坛上向非特定对象推介基金产品
C. C.基金管理火可采取在地方媒体(电视或电台等方式)推介基金产品,但不可在国家级媒体推介D基金管理人可通过设置特定对象确定程序的渠道进行基金的非公开推介
解析:【基金管理人可通过设置特定对象确定程序的渠道进行基金的非公开推介】
A. A.I、Ⅱ、Ⅲ、IⅣ
B. B.I
C. C.I、Ⅱ、Ⅲ
D. D.I、IⅡ
解析:商业银行(含在华外资法人银行)、证券公司、期货公司、保险机构、证券投资咨询机构、独立基金销售机构以及中国证监会认定的其他机构从事基金销售业务的,应向工商注册登记所在地的中国证监会派出机构进行注册并取得相应资格。