某资产管理公司拟开展营销活动，销售其管理的私募基金产品，以下行为不合规的是I、通过与投资者签订《委托投资协议书》的方式，间接向投资金额不足20万元的投资者募集资金Ⅱ、鼓励员工通过拨打不特定陌生客户电话，推介公司的基金产品Ⅲ、在其网站上用“使投资利润呈现出最大化的奇迹效应”宣传其投资经理IV、在其网站上设置特定对象确定程序，向已注册的用户定期推送私募基金投资策略报告

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证券类应知应会题库

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证券类应知应会题库

关于 ETF,以下说法错误的是( ).

A、A.申购 ETF 需要用现金向基金公司购买入

B、B.ETF 本质上是一种指数基金

C、C.中小投资者-般不参与 ETF 的一级市场交易

D、D. ETF 赎回时得到的是一篮子股票

答案：A

解析：【申购 ETF 需要用现金向基金公司购买入】

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59.公募开放式基金的注册登记机构包括 ( )I.基金管理人Ⅱ.托管行II.中国证券登记结算有限责任公司IV.代销机构

A. A.I、Ⅱ

B. B.I、Ⅱ、Ⅲ

C. C.I、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

D. D.I、Ⅲ

解析：《证券投资基金法》规定，开放式基金的登记业务可以由基金管理人办理，也可以委托中国证监会认定的其他机构办理。

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关于金融资产S以下描述错误的是 ( )

A. A.资金的供给者通过投资金融工具获得各类金融资产

B. B.金融资产是代表未来收益或资产合法要求权的凭证

C. C.金融资产一般分为债权类金融资产和股权类金融资产

D. D.金融资产具有稳定的升值空间

解析：【金融资产具有稳定的升值空间】

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相对于寿险公司，财险公司吸纳的保费投资期限 ( )，并且赔偿额度风险( )，因此财险公司通常将保费投资于( ) 风险的资产。

A. A.较短，较小，高.

B. B.较长，较大，高

C. C.较短，较大，低

D. D.较长，较小，低

解析：较短，较大，低

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关于私募基金产品备案，以下表述正确的是( )。

A. A.契约型基金必须备案,公司型基金由公司章程约定是否备案

B. B. 私募基金募集完毕,私募基金管理入应当向中国证券投资基金业协会办理基金备案手续

C. C.在中国证券投资基金业协会备案的产品，基金资产较为安全

D. D.契约型基金应当在开始募集前及时向中国证券投资基金业协会备案

解析：私募基金募集完毕,私募基金管理入应当向中国证券投资基金业协会办理基金备案手续

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基金管理人应诚实守信，向投资人履行告知义务，基金管理人告知的内容不包括( )。

A. A.揭示市场风险、信用风险、流动性风险等投资风险

B. B.告知可能影响投资人利益的重要情况

C. C.因基金经理的投资管理能力对基金业绩影响重大，告知对相关基金经理的考核政策

D. D.投资者适当性匹配意见

解析：因基金经理的投资管理能力对基金业绩影响重大，告知对相关基金经理的考核政策

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关于期货和远期的区别，以下表述正确的是（）。

A. A期货合约比远期合约的实物交割比例低

B. B期货合约和远期合约都是标准化合约

C. C.期货合约和远期合约都以实物交割为主

D. D.期货合约和远期合约都具有较高的信用风险

解析：【期货合约比远期合约的实物交割比例低】

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资产管理的参与方包括( )

A. A.固定资产和非固定资产

B. B.委托方和受托方

C. C.资金的需求方和提供方

D. D.股票、债券

解析：委托方和受托方

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63.关于证券交易所，以下描述正确的是（）。

A. A.证泰交易所提供交易场所和服务人员，以便利证券交易商的交易与交割

B. B.证券交易所本身不持有证券，也不进行证券的买卖

C. C.证券交易所的设立和解散，由国务院证券监督管理机构决定

D. D.证券交易所的理事会负责日常事项

解析：证券交易所本身不持有证券，也不进行证券的买卖

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关于股权投资基金监管,以下表述错误的是( ) .

A. A.股权投资基金监管机构的监管对象包括股权基金市场、基金市场主体及其活动

B. B.保护基金投资者合法权益是股权投资基金监管的首要目标

C. C.维护监管机构的权威性是股权投资基金监管的首要目标，也是实现依法监管和高效监管的基础

D. D.从适度监管原则的角度，政府监管不应直接于预基金机构内部的经营管理

解析：【维护监管机构的权威性是股权投资基金监管的首要目标，也是实现依法监管和高效监管的基础】

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A. A.I、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

B. B.I、Ⅱ、Ⅲ

C. C.I、Ⅲ

D. D.I、Ⅲ、IV

解析：募集机构及其从业人员推介私募基金时，禁止有以下行为：（1）公开推介或者变相公开推介，如通过报刊、电台、电视、互联网等公众传播媒体，讲座、报告会、分析会等方式，布告、传单、短信、微信、博客和电子邮件等载体，向不特定对象宣传具体产品，但证券期货经营机构和销售机构通过设置特定对象确定程序的官网、客户端等互联网媒介向已注册特定对象进行宣传推介的除外。（2）推介材料虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏。（3）以任何方式承诺投资者资金不受损失，或者以任何方式承诺投资者最低收益，包括宣传“预期收益”“预计收益”“预测投资业绩”等相关内容。（4）夸大或者片面推介基金，违规使用“安全”“保证”“承诺”“保险”“避险”“有保障”“高收益”“无风险”等可能误导投资人进行风险判断的措辞；产品合同及销售材料中存在包含保本保收益内涵的表述，如零风险、收益有保障、本金无忧等：产品名称中含有“保本”字样；与投资者私下签订回购协议或承诺函等文件，直接或间接承诺保本保收益，或者向投资者口头或者通过短信、微信等各种方式承诺保本保收益。（5）使用“欲购从速”“申购良机”等片面强调集中营销时间限制的措辞。（6）推介或片面节选少于6个月的过往整体业绩或过往基金产品业绩。（7）登载个人、法人或者其他组织的祝贺性、恭维性或推荐性的文字。（8)采用不具有可比性、公平性、准确性、权威性的数据来源和方法进行业绩比较，任意使用“业绩最佳”“规模最大”等相关措辞。（9）恶意贬低同行。（10）允许非本机构雇佣的人员进行私募基金推介。（11）推介非本机构设立或负责募集的私募基金。（12)法律、行政法规、中国证监会和中国基金业协会禁止的其他行为。

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