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.以下债券中，不含嵌入条款的是( )

A、A.零息债券

B、B.结构化债券

C、C 通货膨胀联结债券

D、D.可赎回债券

答案：A

解析：【零息债券】

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相对估值法常见的估值比率包括( ）Ⅰ.市盈率Ⅱ.市净率Ⅲ.贴现率Ⅳ.企业价值倍数

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某私募股权投资基金的推介材料中含有以下表述，其中违反信息披露相关禁止性规定的是（）。

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.基金会计的核算主体为( ）

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衍生工具是由另-种基础资产构成或衍生而来,关于其中的基础资产，以下表述正确的有( ). I.基础资产通常被称作合约标的资产II.可以是股票、债券等金融资产III.可以是黄金、原油等贵金属或大宗商品IV.可以是市场利率、股票市场指数

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×年×月×日，某基金公告利润分配，每10股分配0.2元，权益分配日(除权除息日）某投资者持有该股10000份，未进行除息时基金份额净值为1.222元，则除权.除息后份额净值和该投资者持有的基金份额分别为（）。

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关于公募基金管理公司基金销售业务的控制以下说法错误的是（）。I经托管人确认的基金宣传推介材料，不必再经基金管理人有关人员审查签字Ⅱ代理客户办理申购、赎回和转换交易申请，可以不经过客户授权Ⅲ应严格审核客户开户资料，符合反洗钱与销售适用性规定Ⅳ应严格选择合作的基金销售机构，监督基金代销行为符合协议约定

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关于未上市企业股权的非公开协议转让,以下表述正确的是( )。

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基金销售机构在受理普通投资者转化为专业投资者申请时，下列行为不适当的是（）。

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关于股票基金在投资组合中的作用，以下表述错误的是( ) 。

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基金从业人员应廉洁自律，不得从事可能导致与投资者或所在机构之间产生利益冲突的活动，以下合规的做法是( )

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单选题

)

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证券类应知应会题库

.以下债券中，不含嵌入条款的是( )

A、A.零息债券

B、B.结构化债券

C、C 通货膨胀联结债券

D、D.可赎回债券

答案：A

解析：【零息债券】

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相对估值法常见的估值比率包括( ）Ⅰ.市盈率Ⅱ.市净率Ⅲ.贴现率Ⅳ.企业价值倍数

A. A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

B. B.Ⅰ、Ⅱ

C. C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

D. D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

解析：Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

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某私募股权投资基金的推介材料中含有以下表述，其中违反信息披露相关禁止性规定的是（）。

A. A.本基金管理人的历史投资业绩介绍如下，请投资者知悉，管理人的历史业绩不构成今后投资的必然保证

B. B.本基金名称为***基金，以有限合伙形式设立，基金注册地址位于北京

C. C.本基金以科技相关行业为主要投资领域

D. D.本基金由2015年全国私募股权基金业绩最佳的A机构担任基金管理人

解析：募集机构及其从业人员推介私募基金时，禁止有以下行为：（1)公开推介或者变相公开推介，如通过报刊、电台、电视、互联网等公众传播媒体，讲座、报告会、分析会等方式，布告、传单、短信、微信、博客和电子邮件等载体，向不特定对象宣传具体产品，但证券期货经营机构和销售机构通过设置特定对象确定程序的官网、客户端等互联网媒介向已注册特定对象进行宣传推介的除外。(2）推介材料虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏。(3）以任何方式承诺投资者资金不受损失，或者以任何方式承诺投资者最低收益，包括宣传“预期收益”“预计收益”“预测投资业绩”等相关内容。（4）夸大或者片面推介基金，违规使用“安全”“保证”“承诺”“保险”“避险”“有保障”“高收益”“无风险”等可能误导投资人进行风险判断的措辞；产品合同及销售材料中存在包含保本保收益内涵的表述，如零风险、收益有保障、本金无忧等；产品名称中含有“保本”字样；与投资者私下签订回购协议或承诺函等文件，直接或间接承诺保本保收益，或者向投资者口头或者通过短信、微信等各种方式承诺保本保收益。（5）使用“欲购从速”“申购良机”等片面强调集中营销时间限制的措辞。（6）推介或片面节选少于6个月的过往整体业绩或过往基金产品业绩。（7）登载个人、法人或者其他组织的祝贺性、恭维性或推荐性的文字。(8）采用不具有可比性、公平性、准确性、权威性的数据来源和方法进行业绩比较，任意使用“业绩最佳”“规模最大”等相关措辞。（9）恶意贬低同行。(10）允许非本机构雇佣的人员进行私募基金推介。（11）推介非本机构设立或负责募集的私募基金。（12）法律、行政法规、中国证监会和中国基金业协会禁止的其他行为。

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.基金会计的核算主体为( ）

A. A.企业

B. B.基金管理人

C. C.证券投资基金

D. D.基金托管人

解析：【证券投资基金】

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A. A.I、II、III

B. B.I、II、III、IV

C. C.II、III、IV

D. D.I、III、IV

解析：【I、II、III、IV】

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A. A.1.202；10000份

B. B.1.220；10000份C1.022；9800份D1.222；1000份

解析：【1.202；10000份】

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A. A.Ⅱ、Ⅲ

B. B.I、Ⅲ

C. C.I、Ⅱ

D. D.Ⅱ、Ⅳ

解析：本题考查基金销售人员的基本行为规范。Ⅰ项说法错误，报送内容的基金宣传推介材料除了要含有基金托管银行出具的基金业绩复核函外，基金管理公司或基金代销机构负责基金营销业务的高级管理人员也应当对基金宣传推介材料的合规性进行复核并出具复核意见；Ⅱ项说法错误，基金销售人员不得违规接受投资者全权委托，直接代理客户进行基金认购、申购、赎回等交易。综上，Ⅰ、Ⅱ项说法错误，Ⅲ、Ⅳ项说法正确

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关于未上市企业股权的非公开协议转让,以下表述正确的是( )。

A. A.员工收购 (EBO) 是回购退出的一种方式

B. B.除公司章程另有约定外,股份有限公司只能对内部转让股权

C. C.有限责任公司股权的外部转让，除公司章程另有约定外，需经全部其他股东同意

D. D.并购退出、回购退出和清算退出都是协议转让退出的主要方式

解析：员工收购 (EBO) 是回购退出的一种方式

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基金销售机构在受理普通投资者转化为专业投资者申请时，下列行为不适当的是（）。

A. A.要求投资者提供金融资产证明

B. B.要求投资者提供收入证明

C. C.有义务向普通投资者说明，只有成为专业投资者，才可以投资更多的基金产品，获得更高的回报

D. D.对投资者的专业知识进行考查

解析：A、B做法无误，因为普通投资者转化为专业投资者需要满足金融资产或者收入的条件，因此可以要求投资者提供金融资产证明或者收入证明。C选项不适当，基金销售机构有义务说明对不同类别投资者履行适当性义务的差别，警示可能承担的投资风险，告知申请的审查结果及其理由。D选项做法无误，基金销售机构应当通过追加了解信息、投资知识测试或者模拟交易等方式对投资者进行谨慎评估，确认其符合要求。

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关于股票基金在投资组合中的作用，以下表述错误的是( ) 。

A. A.股票基金以追求长期的资本增值为目标

B. B.股票基金是应对通货膨胀的有效手段

C. C.股票基金可满足投资者现金管理的需要

D. D.与其他类型基金相比,股票基金的风险较高,预期收益也较高

解析：股票基金可满足投资者现金管理的需要

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基金从业人员应廉洁自律，不得从事可能导致与投资者或所在机构之间产生利益冲突的活动，以下合规的做法是( )

A. A.为保持和合作机构的良好关系，聘请合作机构某高级管理人员家属实际控制的服务机构为基金提供专业服务

B. B.为完成基金募集，向某潜在投资者承诺会将基金的部分资金投资于该投资者实际控制的企业

C. C.为保持和合作机构的良好关系，接受利益相关方的礼物，礼尚往来同时也赠送礼物