解析：依据《证券投资基金法》的规定，公开募集基金的基金管理人及其董事、监事、高级管理人员和其他从业人员不得有下列行为：①将其固有财产或者他人财产混同于基金财产从事证券投资；②不公平地对待其管理的不同基金财产；③利用基金财产或者职务之便为基金份额持有人以外的人牟取利益；④向基金份额持有人违规承诺”“或者承担损失；⑤侵占、挪用基金财产；⑥泄露因职务便利获取的未公开信息，利用该信息从事或者明示、暗小他人从事相关的交易活动；⑦玩忽职守，不按照规定履行职责；⑧法律、行政法规和中国证监会规定禁止的其他行为。

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基金从业人员在执业活动中接触到的以下信息中，不属于保密信息的是( )

A. A.公司产品开发计划

B. B.拟投资上市公司已公布的年报

C. C.公司投资标的备选库

D. D.公司客户申赎记录

解析：拟投资上市公司已公布的年报

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54.以下不属于风险调整后基金收益指标的是0。

A. A.詹森a

B. B.信息比率

C. C.夏普比率

D. D.相对收益

解析：几种常用的风险调整后收益指标包括：1.夏普比率；2.特雷诺比率；3.詹森α；4.信息比率与跟踪误差。

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13、业内最常用的股票型基金相对收益归因分析模型是（）。

A. A.特雷诺比率

B. B.夏普比率

C. C.平均收益率

D. D.Brinson模型

解析：对股票投资组合进行相对收益归因分析，最常用的是Brinson模型。

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股权投资基金尽职调查的核心内容为( )

A. A.法律尽调

B. B.财务尽调

C. C.业务尽调

D. D.风险控制

解析：【业务尽调】

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基金从业人员应廉洁自律，不得从事可能导致与投资者或所在机构之间产生利益冲突的活动，以下合规的做法是( )

A. A.为保持和合作机构的良好关系，聘请合作机构某高级管理人员家属实际控制的服务机构为基金提供专业服务

B. B.为完成基金募集，向某潜在投资者承诺会将基金的部分资金投资于该投资者实际控制的企业

C. C.为保持和合作机构的良好关系S接受利益相关方的礼物，礼尚往来同时也赠送礼物

D. D.邀请基金主要投资者参加基金管理人年会，并赠送带有基金管理人机构标识的低价值纪念品

解析：【邀请基金主要投资者参加基金管理人年会，并赠送带有基金管理人机构标识的低价值纪念品】

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公募基金发生重大事件时，有关信息披露义务人应当履行临时信息披露义务。以下不属于临时信息披露的事件的是（)。

A. A.更换出具基金公开募集注册申请的法律意见书的律师事务所

B. B.更换审计基金财产的会计师事务所

C. C.更换基金管理人

D. D.更换基金托管人

解析：对于重大性的界定，我国基金信息披露法规采用较为灵活的标准，即“影响投资者决策标准”或者“影响证券市场价格标准”。如果预期某种信息可能对基金份额持有人权益或者基金份额的价格产生重大影响，则该信息为重大信息，相关事件为重大事件，信息披露义务人应当在重大事件发生之日起2日内编制并披露临时报告书。基金的重大事件可包括：基金份额持有人大会的召开，提前终止基金合同，延长基金合同期限，转换基金运作方式，更换基金管理人或托管人【CD正确】，基金管理人的董事长、总经理及其他高级管理人员、基金经理和基金托管人的基金托管部门负责人发生变动，涉及基金管理人、基金财产、基金托管业务的诉讼，基金份额净值计价错误金额达基金份额净值的0.5%，开放式基金发生巨额赎回并延期支付，等等。

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33.关于基金分红与基金分拆，以下表述错误的是（）。

A. A.现金分红的投资者在获得现金分红时，其基金份额并没有变化，但基金分拆的投资者的基金份额却有较大变化

B. B.基金分红不需要严格的时机选择，而基金分拆则需要进行时机选择

C. C.基金分红有时需要卖出部分基金资产，而基金分拆却不需要

D. D.基金分红会造成大量的现金流出基金资产，而基金分拆却不会

解析：基金分拆和基金分红还是有很大区别的：一是选择现金分红方式的投资者在获得现金分红的同时，其所拥有的基金份额并不发生改变。二是在这样的情况下，基金分红有大量的现金流出，基金的资产规模也会发生改变。三是基金分红时机的选择与基金分拆时机的选择有所不同。由于基金分红导致大量的资金流出，无论是对投资者还是基金的管理者来说，基金要进行分红必须选择一个恰当的时机。

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77.股权投资基金管理人在安排投资者签署风险揭示书时，作为特殊风险应提示投资者的是（）。

A. A.基金运营风险

B. B.聘请投资顾问所涉风险

C. C.投资标的风险

D. D.流动性风险

解析：私募基金的特殊风险，包括基金合同与中国基金业协会合同指引不一致所涉风险、基金未托管所涉风险、基金委托募集所涉风险、外包事项所涉风险、聘请投资顾问所涉风险、未在中国基金业协会登记备案的风险等。

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因基金管理人和基金托管人行为给基金财产或者基金投资者造成损害的，以下关于责任承担的说法中，不正确的是( )

A. A.基金管理人和托管人依据法律规定和合同约定承担相应赔偿责任

B. B.基金管理人和托管人因共同行为给基金财产或者基金投资者造成损害的，应当承担连带赔偿责任

C. C 基金管理人和托管人在履行各自职责的过程中给基金财产或者基金投资者造成损害的，应当分别对各自的行为依法承担赔偿责任