A、A.密切关注宏观经济指标和趋势、重大经济政策动向、重大市场行动,评估宏观因素变化可能给投资带来的系统性风险,定期监测投资组合的风险控制指标,提出应对策略
B、B.制定流动性风险管理制度,平衡资产的流动性与盈利性S以适应投资组合日常运作需要
C、C.关注投资组合风险调整后收益, 可以采用夏普比率.特雷诺比率和詹森 a 等指标衡量
D、D.建立交易对手信用评级制度,根据交易对手的资质、交易记录、信用记录和交收违约记录等因素对交易对手进行信用评级,并定期更新
答案:D
解析:【建立交易对手信用评级制度,根据交易对手的资质、交易记录、信用记录和交收违约记录等因素对交易对手进行信用评级,并定期更新】
A、A.密切关注宏观经济指标和趋势、重大经济政策动向、重大市场行动,评估宏观因素变化可能给投资带来的系统性风险,定期监测投资组合的风险控制指标,提出应对策略
B、B.制定流动性风险管理制度,平衡资产的流动性与盈利性S以适应投资组合日常运作需要
C、C.关注投资组合风险调整后收益, 可以采用夏普比率.特雷诺比率和詹森 a 等指标衡量
D、D.建立交易对手信用评级制度,根据交易对手的资质、交易记录、信用记录和交收违约记录等因素对交易对手进行信用评级,并定期更新
答案:D
解析:【建立交易对手信用评级制度,根据交易对手的资质、交易记录、信用记录和交收违约记录等因素对交易对手进行信用评级,并定期更新】
A. A.II、III
B. B. III、IV
C. C.I、II、III
D. D.I、II、IV
解析:【II、III】
A. A.II、III
B. B.I、IV
C. C.II、IV
D. D.I 、 III
解析:I 、 III
A. A.投资管理的目标是使投资者在获得一定收益水平的同时承担最低的风险定收
B. B.投资管理的目标是在投资者可共受的风险水平内使其获得最大的收益
C. C.投资规划的首要任务就是建立战略资配置
D. D.投资管理过程是一个动态反馈的循环过程
解析:投资规划的首要任务就是了解客户需求,确认并量化投资者的投资目标和投资限制。
A. A.固定利率债券、浮动利率债券、零息债券
B. B.息票债券、贴现债券
C. C.息票债券、零息债券
D. D.固定利率债券、浮动利率债券、通胀联结债券
解析:按计息方式分类,债券可分为固定利率债券、浮动利率债券和零息债券等。
A. A.向不同风险承受能力的投资者推介不同的基金
B. B.向投资者进行基金宣传推介和销售服务时,公平对待投资者
C. C.向投资者重点揭示基金投资风险
D. D.向个别认购金额较大的投资者收取费用低于招募说明书中所列费率
解析:【向个别认购金额较大的投资者收取费用低于招募说明书中所列费率】不可以向个别认购金额较大的投资者收取费用低于招募说明书中所列费率
A. A.最少72个小时
B. B.最多24个小时
C. C.最多72个小时
D. D.最少24个小时
解析:最少24个小时
A. A.证券登记结算机构需要制定由结算参与人共同遵守的技术标准和规范
B. B.证券登记结算机构负责办理结算参与人与客户之间的清算交收
C. C.证券登记结算机构要对结算数据进行备份
D. D.我国设立了证券结算风险基金,以防范证券结算风险
解析:B项,证券和资金结算实行分级结算原则。证券登记结算机构作为共同对手方提供多边净额结算服务时,证券登记结算机构负责与结算参与人之间的集中清算交收,结算参与人负责与客户之间的证券和资金的清算交收。
A. A.股票基金可满足投资者现金管理的需要
B. B.与其他类型基金比,股票基金的风险较高,预明收益也较高
C. C.股票基金以追求长期的资本增值为目标
D. D.基金是应对通货膨胀的有效手段
解析:【股票基金可满足投资者现金管理的需要】
A. A.I、II、III、IV
B. B.II、III
C. C.I、II
D. D.I、II、III
解析:【.II、III】
A. A.信用风险
B. B.道德风险
C. C.流动性风险
D. D.市场风险
解析:【道德风险】