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.以下基金从业人员的行为,不符合忠诚尽责职业道德规范要求的是( ).

A、A.服从所在基金管理机构,上级领导的各项要求

B、B.不接受利益相关方的贿赂或对其进行商业贿赂

C、C.不侵占或者挪用基金财产或者机构固有财产

D、D.不从事可能导致与投资者或所在机构之间产生利益冲突的活动

答案:A

解析:【服从所在基金管理机构,上级领导的各项要求】

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27.债券远期交易是交易双方约定在未来某一日期,以约定价格和数量买卖债券。从成立日至结算日期限可以由交易双方确定,但最长不得超过()天。
https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/00003c71-9eb4-55a3-c0c0-3bf7bd52af00.html
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关于提高基金职业道德素养的途径,以下表述正确的是( ) I.在就业上岗前,认真接受基金职业道德教育II.基金职业道德素养的提高完全依赖于从业人员的自律III.社会各界的舆论监督会使从业人员受挫,不利于提高基金职业道德素养IV.在工作实践中,应虚心向先进人物学习
https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/00003c88-e59b-59c5-c0c0-3bf7bd52af00.html
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场内申购、赎回ETF采用的方式是( )。
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关于金融资产S以下描述错误的是 ( )
https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/00003c83-5527-acca-c0c0-3bf7bd52af00.html
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关于混合型基金,以下表述错误的是( )
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以下不属于资产管理特征的是( )
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ETF本质上是一种( )。
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关于违法失信,以下表述正确的是()。
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63.按照现行法律法规的规定,可以担任公募基金管理的机构包括()。1.基金管理公司Ⅱ.证券资产管理公司Ⅲ保险资产管理公司lV.银行理财子公司
https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/00003c7c-c539-ced8-c0c0-3bf7bd52af00.html
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关于私募基金与公募基金在募集销售方面的区别,主要体现在( )。I.募集对象不同II.宣传推介方式不同III.认购成功的确认流程不同IV.监管要求不同
https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/00003c83-5522-eeaa-c0c0-3bf7bd52af00.html
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.以下基金从业人员的行为,不符合忠诚尽责职业道德规范要求的是( ).

A、A.服从所在基金管理机构,上级领导的各项要求

B、B.不接受利益相关方的贿赂或对其进行商业贿赂

C、C.不侵占或者挪用基金财产或者机构固有财产

D、D.不从事可能导致与投资者或所在机构之间产生利益冲突的活动

答案:A

解析:【服从所在基金管理机构,上级领导的各项要求】

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相关题目
27.债券远期交易是交易双方约定在未来某一日期,以约定价格和数量买卖债券。从成立日至结算日期限可以由交易双方确定,但最长不得超过()天。

A. A.365

B. B.90

C. C.180

D. D.360

解析:远期交易从成交日至结算日的期限(含成交日不含结算日)由交易双方确定,但最长不得超过365天。

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关于提高基金职业道德素养的途径,以下表述正确的是( ) I.在就业上岗前,认真接受基金职业道德教育II.基金职业道德素养的提高完全依赖于从业人员的自律III.社会各界的舆论监督会使从业人员受挫,不利于提高基金职业道德素养IV.在工作实践中,应虚心向先进人物学习

A. A.I 、 IV

B. B.I、III、IV

C. C.I、II、III、IV

D. D.I. II.、IV

解析:I 、 IV

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场内申购、赎回ETF采用的方式是( )。

A. A.份额申购、份额赎回

B. B.金额申购、份额赎回

C. C.金额申购、金额赎回

D. D.份额申购、金额赎回

解析:【份额申购、份额赎回】

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关于金融资产S以下描述错误的是 ( )

A. A.资金的供给者通过投资金融工具获得各类金融资产

B. B.金融资产是代表未来收益或资产合法要求权的凭证

C. C.金融资产一般分为债权类金融资产和股权类金融资产

D. D.金融资产具有稳定的升值空间

解析:【金融资产具有稳定的升值空间】

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关于混合型基金,以下表述错误的是( )

A. A.混合型基金的风险和预期收益低于股票型基金,高于债券型基金

B. B.混合型基金根据投资比例,可以划分为偏股型基金、偏债型基金、平衡型基金等

C. C.偏债型混合基金需要重点对期限结构、杠杆率、流动性等指标进行监控

D. D.偏股型混合基金需要重 点对组合久期、信用评级等指标进行监控

解析:【偏股型混合基金需要重 点对组合久期、信用评级等指标进行监控】

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以下不属于资产管理特征的是( )

A. A.从收益特征来看,具有增值的特点

B. B.从受托资产来看,主要为货币等金融资产,一般不包括固定资产等实物资产

C. C.从管理方式来看,主要通过投资证券、期货、基金、保险等资产实现增信

D. D.从参与方来看,包括委托方和受托方

解析:【从收益特征来看,具有增值的特点】资产管理具有以下特征:(1)从参与方来看,资产管理包括委托方和受托方,委托 方为投资者,受托方为资产管理人。资产管理人根据投资者授权,进行资产投资管理,承担 受托人义务。(2)从受托资产来看,主要为货币等金融资产,一般不包括固定资产等实物资产。(3)从管理方式来看,资产管理主要通过投资于银行存款、证券、期货、基金、保险或实体企业股权等资产实现增值。

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ETF本质上是一种( )。

A. A.股票基金

B. B.债券基金

C. C.货币市场基金

D. D.指数基金

解析:【指数基金】ETF本质上是一种指数基金,因此对ETF的需求主要体现在对指数产品的需求上。

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关于违法失信,以下表述正确的是()。

A. A.违法失信信息在诚信档案中的效力为期限5年

B. B.因证券期货违法行为被市场禁入的信息效力期限为15年

C. C.超过效力期限的违法失信信息,不再进行诚信信息公开,但继续接受诚信信息申请查询

D. D.违法失信信息的效力期限自对违法失信行为的处理决定执行完毕之日起算

解析:A项说法错误,违法失信信息,在诚信档案中的效力期限为3年,并不是5年。B项说法错误,因证券期货违法行为被行政处罚、市场禁入、刑事处罚和判决承担较大侵权、违约民事赔偿责任的信息,其效力期限为5年,并不是15年。C项说法错误,超过效力期限的违法失信信息,不再进行诚信信息公开,并不再接受诚信信息申请查询。D项说法正确,法律、行政法规或者中国证监会规章对违法失信信息的效力期限另有规定的,国务院其他主管部门对其产生的违法失信信息的效力期限另有规定的,从其规定。前款所规定的效力期限,自对违法失信行为的处理决定执行完毕之日起算。故本题选D选项。

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63.按照现行法律法规的规定,可以担任公募基金管理的机构包括()。1.基金管理公司Ⅱ.证券资产管理公司Ⅲ保险资产管理公司lV.银行理财子公司

A. A.I、Ⅱ、Ⅲ

B. B.Ⅱ、Ⅲ

C. C.I、Ⅳ

D. D.I、Ⅱ、Ⅳ

解析:依据《证券投资基金法》的规定,基金管理人由依法设立的公司或者合伙企业担任。而担任公开募集基金的基金管理人的主体资格受到严格限制,只能由基金管理公司或者经中国证监会按照规定核准的其他机构担任。所谓“中国证监会按照规定核准的其他机构”,是指依据中国证监会2013年2月18日发布的《资产管理机构开展公募证券投资基金管理暂行规定》,在股东、高级管理人员、经营期限、管理的基金财产规模等方面符合规定条件的证券公司、保险资产管理公司以及专门从事非公开募集基金管理业务的资产管理机构,向中国证监会申请开展公开募集资金管理业务,经中国证监会依法核准,即取得担任公开募集基金的基金管理人业务资格。

https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/00003c7c-c539-ced8-c0c0-3bf7bd52af00.html
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关于私募基金与公募基金在募集销售方面的区别,主要体现在( )。I.募集对象不同II.宣传推介方式不同III.认购成功的确认流程不同IV.监管要求不同

A. A.I、II、III、IV

B. B.II、III、IV

C. C.I、II、III

D. D.I、II、IV

解析:【.I、II、IV】

https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/00003c83-5522-eeaa-c0c0-3bf7bd52af00.html
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