解析：投资研究风险主要关注以下两方面：（1）债券信用风险。国外企业债券多数没有担保机构，而且担保机构本身也存在较大的信用风险，因此证券投资和交易对手都存在较大的信用风险暴露。（2）衍生证券风险。在使用衍生证券进行套期保值时，需要准确计算衍生工具和挂钩的基础证券之间的相关性，然后根据定价模型计算持有数量，这一过程存在模型风险。

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.以下基金从业人员的行为,不符合忠诚尽责职业道德规范要求的是( ).

A. A.服从所在基金管理机构，上级领导的各项要求

B. B.不接受利益相关方的贿赂或对其进行商业贿赂

C. C.不侵占或者挪用基金财产或者机构固有财产

D. D.不从事可能导致与投资者或所在机构之间产生利益冲突的活动

解析：【服从所在基金管理机构，上级领导的各项要求】

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基金从业人员应廉洁自律，不得从事可能导致与投资者或所在机构之间产生利益冲突的活动,以下合规的做法是( ) 。

A. A.为保持和合作机构的良好关系，接受利益相关方的礼物，礼尚往来同时也赠送礼物

B. B.基金管理公司可以依据基金销售机构销售基金的保有量，向基金销售机构支付一定比例的客户维护费，用于客户服务及销售活动中产生的相关费用

C. C.为保持和合作机构的良好关系，可以与利益相关方互赠 5000 元人民币以下的等价值礼物

D. D.为促进基金的产品销售，与代销机构约定在支付销售费用之外,另外支付一定金额的补偿费用

解析：基金管理公司可以依据基金销售机构销售基金的保有量，向基金销售机构支付一定比例的客户维护费，用于客户服务及销售活动中产生的相关费用

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A. A.I 、IV

B. B.III、IV

C. C.II、III

D. D.II、IV

解析：I 、IV

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A. A.I、IV

B. B.I、III、IV

C. C.I、II、III、IV

D. D.I. II.IV

解析：【I、IV】

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17、沪港通的开展，在内地与香港之间搭建起资本流通的桥梁。沪港通的双向交易所采用的结算货币是（）。

A. A.人民币

B. B.人民币或港币

C. C.多元

D. D.港币

解析：沪港通和深港通的双向交易均以人民币作为结算单位，这在一定程度上促进了人民币的交投量与流转量增加，为人民币国际化打下了坚实的基础。

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关于不动产投资的含义和特点，以下表述错误的是（）

A. A..不动产投资是指投资者直接出资购买商业房地产，用于出租获取租金收益或等待增值之后出售获取增值收益

B. B..不动产投资具有异质性，这使得不动产估值具有一定的的难度

C. C..直接的不动产投资流动性较差，通常变现为若要快速转售，投资者往往要承担较大折价损失

D. D.直接的不动产投资金额大且难以拆分，这意味着该项投资可能会占据到一个投资组合的很大比例

解析：【不动产投资是指投资者直接出资购买商业房地产，用于出租获取租金收益或等待增值之后出售获取增值收益】

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71.下列不属于股票基金风险的衡量指标的是（)。

A. A.贝塔系数

B. B.标准差

C. C.持股集中度

D. D.收益率

解析：常用来反映股票基金风险的指标有标准差、贝塔系数、持股集中度、行业投资集中度、持股数量等

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关于公募基金管理公司主要股东的条件，以下描述正确的是（）。

A. A..最近1年没有违法记录

B. B..主要股东为自然人的，个人金融资产不得低于1000万元人民币

C. C.主要股东为法人或者其他组织的，净资产不得低于2亿元人民币

D. D..主要股东持有基金管理公司股权比例不得低于30%

解析：【主要股东为法人或者其他组织的，净资产不得低于2亿元人民币】

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基金销售机构在受理普通投资者转化为专业投资者申请时，下列行为不适当的是（）。

A. A.要求投资者提供金融资产证明

B. B.要求投资者提供收入证明

C. C.有义务向普通投资者说明，只有成为专业投资者，才可以投资更多的基金产品，获得更高的回报

D. D.对投资者的专业知识进行考查

解析：A、B做法无误，因为普通投资者转化为专业投资者需要满足金融资产或者收入的条件，因此可以要求投资者提供金融资产证明或者收入证明。C选项不适当，基金销售机构有义务说明对不同类别投资者履行适当性义务的差别，警示可能承担的投资风险，告知申请的审查结果及其理由。D选项做法无误，基金销售机构应当通过追加了解信息、投资知识测试或者模拟交易等方式对投资者进行谨慎评估，确认其符合要求。

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