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关于流动性,以下表述错误的是( )

A、A.投资者投资于流动性越好的资产,可以得到更高的预期收益

B、B.流动性是指投资者在短期内以一个合理的价格将投资资产变现的容易程度

C、C.流动性高是指资产能够在短时间内以合理价格迅速变现,而不需要支付较高的成本

D、D.如果没有预期的变现需求,投资者可以适当降低流动性要求

答案:A

解析:【投资者投资于流动性越好的资产,可以得到更高的预期收益】对于同类产品,流动性更差的往往具有更高的预期收益率。如果没有预期的变现需求,投资者可以适当降低流动性要求,以提高投资的预期收益率,但是也必须结合考虑自己的投资情况为非预期的变现需求作出预防性安排。

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关于投资者的投资限制,以下表述错误的是( )。
https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/00003c80-8a00-7293-c0c0-3bf7bd52af00.html
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进行基金业绩评价不能仅看回报率,还必须考虑其他因素,以下属于基金业绩评价必须考虑的因素是( )。
https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/00003c88-e5de-ba9f-c0c0-3bf7bd52af00.html
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42.关于可转债的回售条款,下面说法正确的是( )
https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/00003c71-9ebb-92f9-c0c0-3bf7bd52af00.html
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某基金公司对所管理的基金进行持续营销,在其微信公众号发布了题为今年以来收益率超 20%的营销文案且未载明历史业绩_x005f 该表述存在( )
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关于基金管理人合规管理中的“规”,包括()l 中国证监会发布的基本法律法规Ⅱ 中国证券投资基金业协会制定的适用于全行业的规范、标准、惯例Ⅲ.基金行业开展业务过程中形成的行业惯例IV.公司章程以及企业内部的各种规章制度
https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/00003c7c-c52a-4e38-c0c0-3bf7bd52af00.html
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某货币基金T日总份额为100亿份T+1日接受申购3亿份,赎回15亿份,基金转换转出1亿份,转入4亿份。以下说法正确的是
https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/00003c7c-c51f-87ef-c0c0-3bf7bd52af00.html
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下列行为中,不符合基金从业人员职业道德中诚实守信要求的是( )1.在销售基金产品时,为了让客户更深入地了解产品,对产品的未来收益进行预测Ⅱ.某只基金产品近期投资业绩良好,从业人员截取了这段时间的收益表现数据向客户宣传推介Ⅲ.基金销售人员分发的基金宣传推介材料应全面、准确,可根据不同类型的客户自行制作或修改Ⅳ.为了更好地服务客户,将公募基金的持仓明细信息告知客户
https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/00003c83-5508-063d-c0c0-3bf7bd52af00.html
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某公募基金拟于2019年7月11日(周四)公开发售,该公募基金的基金管理公司最晚应于()在指定网站上公布基金招募说明书、基金合同、基金托管协议、基金份额发售公告、基金产品资料概要。
https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/00003c80-8a15-673a-c0c0-3bf7bd52af00.html
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与普通债券相比,( )不是可转换债券的特有要素.
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公募基金中需要基金托管人出具托管人报告的是( )I.月度报告II.季度报告III 中期报告IV.年度报告
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单选题
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关于流动性,以下表述错误的是( )

A、A.投资者投资于流动性越好的资产,可以得到更高的预期收益

B、B.流动性是指投资者在短期内以一个合理的价格将投资资产变现的容易程度

C、C.流动性高是指资产能够在短时间内以合理价格迅速变现,而不需要支付较高的成本

D、D.如果没有预期的变现需求,投资者可以适当降低流动性要求

答案:A

解析:【投资者投资于流动性越好的资产,可以得到更高的预期收益】对于同类产品,流动性更差的往往具有更高的预期收益率。如果没有预期的变现需求,投资者可以适当降低流动性要求,以提高投资的预期收益率,但是也必须结合考虑自己的投资情况为非预期的变现需求作出预防性安排。

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关于投资者的投资限制,以下表述错误的是( )。

A. A.投资者在生命周期中所处的阶段可能会给投资者的投资选择带来限制

B. B.如果资产能够在短时间内以合理的价格迅速变现,需要支付的成本较低,则该资产的流动性较低

C. C.对面临高税率的个人和机构投资者来说,避税和税收递延将对投资决策起很重要的作用

D. D.投资期限的长短影响投资者的风险容忍度以及对流动性的要求

解析:【如果资产能够在短时间内以合理的价格迅速变现,需要支付的成本较低,则该资产的流动性较低】

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进行基金业绩评价不能仅看回报率,还必须考虑其他因素,以下属于基金业绩评价必须考虑的因素是( )。

A. A.基金经理从业年限

B. B.基金公司资产管理规模

C. C.基金公司股权稳定性

D. D.基金规模

解析:基金规模

https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/00003c88-e5de-ba9f-c0c0-3bf7bd52af00.html
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42.关于可转债的回售条款,下面说法正确的是( )

A. A.回售价格根据回售时标的股票市价确定

B. B.回售条款由发行人行使

C. C.股票下跌时可转债发行人可以行使回售条款

D. D.回售条款由可转债持有人行使

解析:回售条款是指可转债持有者有权在约定的条件触发时按照事先约定的价格将可转债卖回给发行企业的规定。一般在股票价格下跌超过转换价格一定幅度时生效。

https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/00003c71-9ebb-92f9-c0c0-3bf7bd52af00.html
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某基金公司对所管理的基金进行持续营销,在其微信公众号发布了题为今年以来收益率超 20%的营销文案且未载明历史业绩_x005f 该表述存在( )

A. A.投资合规性风险

B. B.反洗钱合规性风险

C. C.信息披露合规性风险

D. D.销售合规性风险

解析:【信息披露合规性风险】

https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/00003c83-552e-0189-c0c0-3bf7bd52af00.html
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关于基金管理人合规管理中的“规”,包括()l 中国证监会发布的基本法律法规Ⅱ 中国证券投资基金业协会制定的适用于全行业的规范、标准、惯例Ⅲ.基金行业开展业务过程中形成的行业惯例IV.公司章程以及企业内部的各种规章制度

A. A.I、Ⅱ、Ⅲ

B. B.I、Ⅱ、Ⅳ

C. C.I、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

D. D.I、Ⅱ

解析:合规管理应遵循的规则包括:(1)立法机关和证监会发布的基本法律规则(I项属于);(2)基金业协会和证券业协会等自律性组织制定的适用于全行业的规范、标准、惯例等(ⅡI项属于);(3)公司章程以及企业的各种内部规章制度以及应当遵守的诚实、守信的职业道德(IV项属于)。Ⅲ项不符合题意,基金行业开展业务过程中形成的行业惯例不属于合规管理应遵循的规则。

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某货币基金T日总份额为100亿份T+1日接受申购3亿份,赎回15亿份,基金转换转出1亿份,转入4亿份。以下说法正确的是

A. A.T+1日触发巨额赎回,管理人认为兑付全部赎回有困难,可以拒绝金额较大的赎回申请

B. B.T+1日触发巨额赎回,管理人认为有能力兑付全部赎回申请时,可以接受全额赎回

C. C.T+1日未触发巨额赎回,管理人需接受全额赎回

D. D.T+1日触发巨额赎回,管理人认为兑付全部赎回有困难,可以暂停赎回

解析:单个开放日基金净赎回申请超过基金总份额的10%时,为巨额赎回。单个开放日的净赎回申请,是指该基金的赎回申请加上基金转换中该基金的转出申请之和,扣除当日发生的该基金申购申请及基金转换中该基金的转入申请之和后得到的余额。该题100亿的10%是10亿,赎回金额加上转换转出15亿+1亿元=16亿元,申请3亿元+转入4亿元=7亿,16亿元-7亿=9亿元,9亿元<10亿元,未触发巨额赎回。

https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/00003c7c-c51f-87ef-c0c0-3bf7bd52af00.html
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下列行为中,不符合基金从业人员职业道德中诚实守信要求的是( )1.在销售基金产品时,为了让客户更深入地了解产品,对产品的未来收益进行预测Ⅱ.某只基金产品近期投资业绩良好,从业人员截取了这段时间的收益表现数据向客户宣传推介Ⅲ.基金销售人员分发的基金宣传推介材料应全面、准确,可根据不同类型的客户自行制作或修改Ⅳ.为了更好地服务客户,将公募基金的持仓明细信息告知客户

A. A. I、Ⅱ、Ⅳ

B. B. I、Ⅱ、Ⅲ

C. C.I、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

D. D. Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

解析:I、Ⅱ、Ⅲ

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某公募基金拟于2019年7月11日(周四)公开发售,该公募基金的基金管理公司最晚应于()在指定网站上公布基金招募说明书、基金合同、基金托管协议、基金份额发售公告、基金产品资料概要。

A. A.2019"年"7"月"7"日"

B. B.2019"年"7"月"10"日"

C. C.2019"年"7"月"9"日"

D. D.2019"年"7"月"8"日"

解析:【2019"年"7"月"8"日"】基金份额的发售,由基金管理人负责办理。基金管理人应当在基金份额发售的3日前公布招募说明书、基金合同及其他有关文件。

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与普通债券相比,( )不是可转换债券的特有要素.

A. A.转换价格

B. B.转换期限

C. C.票面利率

D. D.标的股票

解析:票面利率

https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/00003c88-e5dd-d5f5-c0c0-3bf7bd52af00.html
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公募基金中需要基金托管人出具托管人报告的是( )I.月度报告II.季度报告III 中期报告IV.年度报告

A. A. III 、IV

B. B. I、II、III、IV

C. C. I、II、IV

D. D. II、III、IV

解析:III 、IV

https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/00003c88-e5d8-d83b-c0c0-3bf7bd52af00.html
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