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关于基金职业道德特征,以下表述错误的是( )

A、A.基金职业道德是在长期的基金职业实践中所形成的职业行为规范,具有继承性

B、B.基金职业道德相对于一般的社会道德具有特殊性,但相对于其他职业道德则不具有特殊性

C、C.基金职业道德相对于一般社会道德具有更强的规范性,违反基金职业道德往往会受到惩戒

D、D.基金职业道德承担着基金职业特定的义务和责任,作为行为规范真有具体性

答案:B

解析:【基金职业道德相对于一般的社会道德具有特殊性,但相对于其他职业道德则不具有特殊性】

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资产管理的参与方包括( )
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59.关于投资债券的风险,以下表述错误的是()。
https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/00003c71-9ec3-e8f4-c0c0-3bf7bd52af00.html
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基金销售机构建立基金销售适用性管理制度,应当至少包括( ) 。I.对基金管理人进行审慎调查的方式和方法II.对基金产品的风险等级进行设置,对基金产品进行风险评价的方式或方法III.对基金投资人风险承受能力进行调查和评价的方式和方法IV.对基金产品和基金投资人进行匹配的方法
https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/00003c88-e5ab-e907-c0c0-3bf7bd52af00.html
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衡量货币市场基金的风险指标主要有( )。
https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/00003c80-8a02-a2c6-c0c0-3bf7bd52af00.html
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59.公募开放式基金的注册登记机构包括 ( )I.基金管理人Ⅱ.托管行II.中国证券登记结算有限责任公司IV.代销机构
https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/00003c7c-c537-bce0-c0c0-3bf7bd52af00.html
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货币市场基金在开放期必须每日披露万份收益和( )。
https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/00003c7c-c525-59d2-c0c0-3bf7bd52af00.html
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与普通债券相比,( )不是可转换债券的特有要素.
https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/00003c88-e5dd-d5f5-c0c0-3bf7bd52af00.html
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关于大宗商品投资,以下表述错误的是()。
https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/00003c80-8a08-52d2-c0c0-3bf7bd52af00.html
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9、投资组合理论的基本假设是( )。
https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/00003c71-9ead-45e4-c0c0-3bf7bd52af00.html
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关于货币市场基金宣传推介,以下说法错误的是()。
https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/00003c7c-c51a-befb-c0c0-3bf7bd52af00.html
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单选题
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证券类应知应会题库

关于基金职业道德特征,以下表述错误的是( )

A、A.基金职业道德是在长期的基金职业实践中所形成的职业行为规范,具有继承性

B、B.基金职业道德相对于一般的社会道德具有特殊性,但相对于其他职业道德则不具有特殊性

C、C.基金职业道德相对于一般社会道德具有更强的规范性,违反基金职业道德往往会受到惩戒

D、D.基金职业道德承担着基金职业特定的义务和责任,作为行为规范真有具体性

答案:B

解析:【基金职业道德相对于一般的社会道德具有特殊性,但相对于其他职业道德则不具有特殊性】

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资产管理的参与方包括( )

A. A.固定资产和非固定资产

B. B.委托方和受托方

C. C.资金的需求方和提供方

D. D.股票、债券

解析:委托方和受托方

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59.关于投资债券的风险,以下表述错误的是()。

A. A.投资通货膨胀联结债券可以避免通货膨胀风险

B. B.投资可联回债券可能会面临再拉投资风险

C. C.对于浮动利率债券,在利率下行的环境中具有较低的利率风险

D. D.交易不活跃的债券通常有较大的流动性风险

解析:债券价格受市场利率影响,浮动利率债券的利息在支付日根据当前市场利率重新设定,从而在市场利率上升的环境中具有较低的利率风险,而在市场利率下行的环境中具有较高的利率风险。

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基金销售机构建立基金销售适用性管理制度,应当至少包括( ) 。I.对基金管理人进行审慎调查的方式和方法II.对基金产品的风险等级进行设置,对基金产品进行风险评价的方式或方法III.对基金投资人风险承受能力进行调查和评价的方式和方法IV.对基金产品和基金投资人进行匹配的方法

A. A.I、II、III

B. B.I、III、IV

C. C.I 、 II 、 III 、 IV

D. D.II、III、IV

解析:I 、 II 、 III 、 IV

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衡量货币市场基金的风险指标主要有( )。

A. A..投资组合的β系数、平均剩余存续期、融资回购比例

B. B.投资组合平均剩余期限和行业投资集中度

C. C..投资组合平均剩余期限、平均剩余存续期、浮动利率债券投资情况

D. D..久期、β系数和投资对象的信用评级

解析:【投资组合平均剩余期限、平均剩余存续期、浮动利率债券投资情况】

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59.公募开放式基金的注册登记机构包括 ( )I.基金管理人Ⅱ.托管行II.中国证券登记结算有限责任公司IV.代销机构

A. A.I、Ⅱ

B. B.I、Ⅱ、Ⅲ

C. C.I、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

D. D.I、Ⅲ

解析:《证券投资基金法》规定,开放式基金的登记业务可以由基金管理人办理,也可以委托中国证监会认定的其他机构办理。

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货币市场基金在开放期必须每日披露万份收益和( )。

A. A.基金累计份额净值

B. B.基金份额净值

C. C.偏离度

D. D.基金7日年化收益率

解析:货币市场基金于每个开放日的次日在中国证监会指定报刊和基金管理人网站上披露开放日每万份基金净收益和最近7日年化收益率。

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与普通债券相比,( )不是可转换债券的特有要素.

A. A.转换价格

B. B.转换期限

C. C.票面利率

D. D.标的股票

解析:票面利率

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关于大宗商品投资,以下表述错误的是()。

A. A.大宗商品投资可以采取购买大宗商品相关股票的方式

B. B.大宗商品投资通常采用直接购买大宗商品实物的方式

C. C.大宗商品可以分为能源类、基础原材料类、贵金属类和农产品类

D. D.大宗商品具有抵御通货膨胀的功能

解析:【大宗商品投资通常采用直接购买大宗商品实物的方式】

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9、投资组合理论的基本假设是( )。

A. A.投资者是理性的

B. B.投资者获得的信息都是公开的

C. C.投资者是追求高收益的

D. D.投资者是风险厌恶的

解析:马科维茨投资组合理论的基本假设是投资者是厌恶风险的。如果在两个具有相同预期收益率的证券之间进行选择,投资者会选择风险较小的。要让投资者承担更高的风险,必须有更高的预期收益来补偿。

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关于货币市场基金宣传推介,以下说法错误的是()。

A. A.除管理人和销售机构外,其他机构不得擅自制作宣传推介材料

B. B.除管理人和销售机构外,其他机构登载货币市场基金宣传推介材料的,不得片面引用其内容

C. C.与银行活期存款利率相比,货币市场基金收益率一般情况下更高

D. D.在充分揭示投资风险的前提下,按照业绩披露的原则宣传基金的过往业绩

解析:本题考查货币市场基金宣传推介。A选项说法正确,除管理人和销售机构外,其他机构不得擅自制作宣传推介材料。B选项说法正确,除基金管理人、基金销售机构外,其他机构或个人登载货币市场基金宣传推介材料的,不得片面引用或者修改其内容。C选项说法错误,投资者购买货币市场基金并不等于将资金作为存款存放在银行或者存款类金融机构,基金管理人不保证基金一定盈利,也不保证最低收益。因此,不能对比二者收益率,或确保货币市场基金收益率高于银行存款。选项D说法正确,在充分揭示投资风险的前提下,可按照业绩披露的原则宣传基金的过往业绩。只有选项C说法错误。故本题选C选项

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