A、A、15%
B、B、10%
C、C、12.5%
D、D、18.75%
答案:C
解析:【12.5%】(1)购买优先股前:A基金持有该上市公司的普通股1,000万股,普通股的投票权按持股比例投票,即此时A基金在该上市公司股东大会上投票权的比例为1000÷8000×100%=12.5%。(2)购买优先股后:优先股一般情况下不享有表决权,优先股是股东以不享有表决权为代价而换取的对公司盈利和剩余财产的优先分配权,既此时A基金在该上市公司股东大会上投票权的比例依旧为12.5%
A、A、15%
B、B、10%
C、C、12.5%
D、D、18.75%
答案:C
解析:【12.5%】(1)购买优先股前:A基金持有该上市公司的普通股1,000万股,普通股的投票权按持股比例投票,即此时A基金在该上市公司股东大会上投票权的比例为1000÷8000×100%=12.5%。(2)购买优先股后:优先股一般情况下不享有表决权,优先股是股东以不享有表决权为代价而换取的对公司盈利和剩余财产的优先分配权,既此时A基金在该上市公司股东大会上投票权的比例依旧为12.5%
A. A.II、III、IV
B. B.I、II、III、IV
C. C.I、II、III
D. D.I 、III 、IV
解析:I 、III 、IV
A. A.公募基金的投资决策
B. B.公募基金的销售
C. C.公募基金的销售支付
D. D.公募基金的份额登记
解析:公募基金的投资决策
A. A.投资者投资于流动性越好的资产,可以得到更高的预期收益
B. B.流动性是指投资者在短期内以一个合理的价格将投资资产变现的容易程度
C. C.流动性高是指资产能够在短时间内以合理价格迅速变现,而不需要支付较高的成本
D. D.如果没有预期的变现需求,投资者可以适当降低流动性要求
解析:【投资者投资于流动性越好的资产,可以得到更高的预期收益】对于同类产品,流动性更差的往往具有更高的预期收益率。如果没有预期的变现需求,投资者可以适当降低流动性要求,以提高投资的预期收益率,但是也必须结合考虑自己的投资情况为非预期的变现需求作出预防性安排。
A. A.基金合同条款不包括信息披露制度
B. B.基金合同可参考中国证券投资基金业协会合同指引制定
C. C.基金合同中应以加粗字体列明私募基金管理人保证在募集资金前已在中国证券投资基金业协会登记为私募基金管理人,并列明管理人登记编码
D. D.基金管理人应在签订基金合同前,就已向投资者揭示了相关风险,且已经了解基金投资者的风险偏好、风险认知能力和承受能力
解析:【基金合同条款不包括信息披露制度】
A. A.基金运营风险
B. B.聘请投资顾问所涉风险
C. C.投资标的风险
D. D.流动性风险
解析:私募基金的特殊风险,包括基金合同与中国基金业协会合同指引不一致所涉风险、基金未托管所涉风险、基金委托募集所涉风险、外包事项所涉风险、聘请投资顾问所涉风险、未在中国基金业协会登记备案的风险等。
A. A.I、Ⅱ、Ⅲ、IⅣ
B. B.I
C. C.I、Ⅱ、Ⅲ
D. D.I、IⅡ
解析:商业银行(含在华外资法人银行)、证券公司、期货公司、保险机构、证券投资咨询机构、独立基金销售机构以及中国证监会认定的其他机构从事基金销售业务的,应向工商注册登记所在地的中国证监会派出机构进行注册并取得相应资格。
A. A.估值错误的处理
B. B.暂停估值的情形
C. C.基金净值的确认和特殊事项的处理
D. D.基金管理人估值委员会的成员构成
解析:根据《基金合同的内容与格式》要求,基金合同应列明基金资产估值事项,包括估值日、估值方法、估值对象、估值程序、估值错误的处理、暂停估值的情形、基金净值的确认和特殊情况的处理。
A. A.最少 72 个小时
B. B.最多 24 个小时
C. C.最多 72 个小时
D. D.最少 24 个小时
解析:【最少 24 个小时】
A. A.股票分配股息获得的收入属于利息收入
B. B 买卖债券获得的价差收益属于利息收入
C. C.买卖可转换债券获得的价差收益属于投资收益
D. D.买入返售金融资产收入属于投资收益
解析:买卖可转换债券获得的价差收益属于投资收益
A. A.II 、 IV
B. B.I、II、III
C. C.II、III、IV
D. D.I、II、IV
解析:II 、 IV