A、A.基金管理公司可以依据基金销售机构销售基金的保有量,向基金销售机构支付一定比例的客户维护费,用于客户服务及销售活动中产生的相关费用
B、 B为保持积合作机构的良好关系,接受利益相关方的礼物,礼尚往来同时也赠送礼物
C、C.为促进基金的产品销售,与代销机构约定在支付销售费用之外,另外支付一定金额的补偿费用
D、D..为保持和合作机构的良好关系,可以与利益相关方互赠5000元人民币以下的等价值礼物
答案:A
解析:【基金管理公司可以依据基金销售机构销售基金的保有量,向基金销售机构支付一定比例的客户维护费,用于客户服务及销售活动中产生的相关费用】
A、A.基金管理公司可以依据基金销售机构销售基金的保有量,向基金销售机构支付一定比例的客户维护费,用于客户服务及销售活动中产生的相关费用
B、 B为保持积合作机构的良好关系,接受利益相关方的礼物,礼尚往来同时也赠送礼物
C、C.为促进基金的产品销售,与代销机构约定在支付销售费用之外,另外支付一定金额的补偿费用
D、D..为保持和合作机构的良好关系,可以与利益相关方互赠5000元人民币以下的等价值礼物
答案:A
解析:【基金管理公司可以依据基金销售机构销售基金的保有量,向基金销售机构支付一定比例的客户维护费,用于客户服务及销售活动中产生的相关费用】
A. A.研究人员根据获得的未公开信息编写专业的研究报告
B. B.基金经理需及时根据投资总监的要求调整投资指令
C. C.基金经理在投资授权范围内自主决策,授权范围内自主决策不受外界各种因素干扰
D. D.研究人员可根据基金经理的投资需求调整投资分析和建议结论
解析:【基金经理在投资授权范围内自主决策,授权范围内自主决策不受外界各种因素干扰】
A. A.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
B. B. I、Ⅲ、Ⅳ
C. C.Ⅱ、Ⅲ
D. D. I. Ⅱ. Ⅲ. IV
解析:【I. Ⅱ. Ⅲ. IV】
A. A.基金管理人
B. B.基金注册登记机构
C. C.基金托管人
D. D.基金销售机构
解析:【基金管理人】
A. A.在金融市场上,各类金融工具即为金融资产
B. B.金融资产分为债权类金融资产和股权类金融资产两类
C. C.金融资产可以在有组织的金融市场上进行交易
D. D.金融资产具有现实价格和未来估价
解析:【在金融市场上,各类金融工具即为金融资产】金融资产是代表未来收益或资产合法要求权的凭证,标示了明确的价值,表明了交易双方的所有权关系和债权关系。它分为债权类金融资产和股权类金融资产(B选项正确)。A选项错误,投资金融工具才能获得金融资产,简单的说就是要拥有才能算金融资产,不是说金融工具就是金融资产,比方说发行债券,债券是金融工具,但是对发行人而言,债券就不能叫做金融资产;C选项,有组织的金融市场是交易所市场,当然可以在交易所市场进行交易,描述正确。D选项正确,是一切可以在有组织的金融市场上进行交易、具有现实价格和未来估价的金融工具的总称。
A. A.普通股股东一般按照其持股比例享有投票权
B. B.通常公司债权方对公司事务没有投票权
C. C.通常债券持有者对公司事务没有投票权
D. D.优先股股东一般按照其持股比例享有投票权
解析:普通股按持股比例享有投票权,优先股没有投票权
A. A.港股通为内地人民币资产配置提供了更加丰富的选择
B. B.基金互认是基金跨市场销售的一种制度安排
C. C.开放香港与其他国家和地区的境外投资者购买内地证券属于“北向通”
D. D.QDII是我国证券市场除了基金公司、证券公司、信托公司之外的另一类重要机构投资者
解析:QFII成为我国证券市场除了基金公司、证券公司、信托公司之外的另一类重要机构投资者。
A. A.股票分配股息获得的收入属于利息收入
B. B 买卖债券获得的价差收益属于利息收入
C. C.买卖可转换债券获得的价差收益属于投资收益
D. D.买入返售金融资产收入属于投资收益
解析:买卖可转换债券获得的价差收益属于投资收益
A. A.期货合约在交易所交易,远期合约通常在场外交易
B. B.期货合约实物交割比例非常低,远期合约实物交割比例非常高
C. C.期货合约和远期合约都有杠杆效应
D. D.期货合约是标准化合约,远期合约是非标准化合约
解析:C项,期货合约通常用保证金交易,因此有明显的杠杆,而远期合约通常没有杠杆效应。
A. A.金融资产一般分为债权类金融资产和票据金融资产两类
B. B金融资产标示了明确的价值
C. C.金融资产表明了交易双方的所有权关系和债权关系
D. D.金融资产是代表未来收益或资产合法要求权的凭证
解析:金融资产是代表未来收益或资产合法要求权的凭证,标示了明确的价值,表明了交易双方的所有权关系和债权关系。它分为债券类金融资产和股权类金融资产两类。债券类金融资产以票据、债券等契约型投资工具为主,股权类金融资产以各类股票为主。
A. A.提前赎回风险是指债券发行人有可能在债券到期日之前回购债券的风险
B. B.一般而言,偏股型基金、灵活配置型基金的风险较高,但预期收益率也较高
C. C.一般而言,偏债型基金的风险较低,预期收益率也较低
D. D.货币基金是风险很小的投资方式,是长期投资的良好选择
解析:【货币基金是风险很小的投资方式,是长期投资的良好选择】一般而言,货币基金是风险很小的投资方式,是短期投资的良好选择。