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下列行为中,构成不正当竞争的是( ) . I.基金管理人 A 为了销售基金,邀请基金销售机构工作人员赴国外旅游并承担其费用II.基金管理人 B 在基金募集推介材料中加入历史收益率最高的表述III.基金管理人 C 为庆祝公司成立十周年,邀请部分投资者参加纪念活动并赠送印有公司商标的小额纪念品IV.基金管理人 D 为了打击竞争对手,捏造、散布对方核心投资管理人员被公安机关调查的消息

A、A.I、II. III、IV

B、B.I、II、IV

C、C.II、IV

D、D.II、III、IV

答案:B

解析:【I、II、IV】

证券类应知应会题库
公募基金宣传推介材料允许使用( )
https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/00003c86-5ea0-a574-c0c0-3bf7bd52af00.html
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关于股票基金在投资组合中的作用,以下表述错误的是( ).
https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/00003c86-5ea4-aa8a-c0c0-3bf7bd52af00.html
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关于基金服务业务,基金服务机构可以开展的业务不包括()。
https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/00003c80-8a00-e06f-c0c0-3bf7bd52af00.html
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张先生拟用退休金购买基金,对基金选择,亲友们的建议有以下 4 点,请你从专业角度帮助张先生做出分析,合理的是( )。I.选择年初以来收益率高的II.选择基金经理从业年限长的III.选择风险调警后超额收益高的IV.想清楚自己的投资目标
https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/00003c83-5528-8df4-c0c0-3bf7bd52af00.html
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基金管理人开展基金业绩评价的益处良多,以下表述正确的有( )。I.有助于投资目标匹配II.有助于投资计划实施III.有助于保障较高的收益IV.给内部绩效考核提供参考
https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/00003c88-e5d2-2962-c0c0-3bf7bd52af00.html
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以下基金从业人员的行为,不符合忠诚尽责职业道德规范要求的是( )
https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/00003c86-5e9d-c39b-c0c0-3bf7bd52af00.html
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83.中国证监会检查人员先后多次前往某上市公司检查,该公司及相关人员拒收检查通知书、阻碍检查人员进入办公场所且不肯接受询问。据此,中国证监会拟根据有关规定,对该公司给予警告并处以罚款,并对主要责任人员采取10年证券市场禁入措施。该上市公司及相关人员的行为属于()。
https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/00003c7c-c540-730a-c0c0-3bf7bd52af00.html
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.公募证券投资基金”利益共享、风险共担”,是指( )
https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/00003c83-550b-079b-c0c0-3bf7bd52af00.html
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以下均为债权类金融资产的是( )
https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/00003c88-e5e0-0b5c-c0c0-3bf7bd52af00.html
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私募基金管理人募集设立公司型私募基金,下列说法错误的是()。
https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/00003c80-8a25-7a3a-c0c0-3bf7bd52af00.html
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下列行为中,构成不正当竞争的是( ) . I.基金管理人 A 为了销售基金,邀请基金销售机构工作人员赴国外旅游并承担其费用II.基金管理人 B 在基金募集推介材料中加入历史收益率最高的表述III.基金管理人 C 为庆祝公司成立十周年,邀请部分投资者参加纪念活动并赠送印有公司商标的小额纪念品IV.基金管理人 D 为了打击竞争对手,捏造、散布对方核心投资管理人员被公安机关调查的消息

A、A.I、II. III、IV

B、B.I、II、IV

C、C.II、IV

D、D.II、III、IV

答案:B

解析:【I、II、IV】

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相关题目
公募基金宣传推介材料允许使用( )

A. A 知名媒体的推荐报告

B. B.最近十个完整会计年度的业绩

C. c.单位或个人的推荐材料基金的投资业绩预测

解析:【最近十个完整会计年度的业绩】基金宣传推介材料登载过往业绩的,基金合同生效10年以上的,应当登载最近10 个完整会计年度的业绩。

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关于股票基金在投资组合中的作用,以下表述错误的是( ).

A. A.股票基金可满足投资者现金管理的需要

B. B.与其他类型基金比,股票基金的风险较高,预明收益也较高

C. C.股票基金以追求长期的资本增值为目标

D. D.基金是应对通货膨胀的有效手段

解析:【股票基金可满足投资者现金管理的需要】

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关于基金服务业务,基金服务机构可以开展的业务不包括()。

A. A.公募基金的销售

B. B.公募基金的投资决策

C. C.公募基金的销售支付

D. D.公募基金的份额登记

解析:【公募基金的投资决策】

https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/00003c80-8a00-e06f-c0c0-3bf7bd52af00.html
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张先生拟用退休金购买基金,对基金选择,亲友们的建议有以下 4 点,请你从专业角度帮助张先生做出分析,合理的是( )。I.选择年初以来收益率高的II.选择基金经理从业年限长的III.选择风险调警后超额收益高的IV.想清楚自己的投资目标

A. A.I、II、IV

B. B.II、IV

C. C.II、III

D. D.III、IV

解析:【III、IV】

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基金管理人开展基金业绩评价的益处良多,以下表述正确的有( )。I.有助于投资目标匹配II.有助于投资计划实施III.有助于保障较高的收益IV.给内部绩效考核提供参考

A. A. I 、II 、IV

B. B. I、II、III

C. C. II、III、IV

D. D. I、III、IV

解析:I 、II 、IV

https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/00003c88-e5d2-2962-c0c0-3bf7bd52af00.html
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以下基金从业人员的行为,不符合忠诚尽责职业道德规范要求的是( )

A. A.不接受利益相关方的赂或对其进行商业贿赂

B. B. 服从所在基金管理机构上级领导的各项要求

C. C. 不从事可能导致与投资者或所在机构之间产生利益冲突的活动

D. D.不侵占或者挪用基金财产或者机构固有财产

解析:服从所在基金管理机构上级领导的各项要求

https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/00003c86-5e9d-c39b-c0c0-3bf7bd52af00.html
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83.中国证监会检查人员先后多次前往某上市公司检查,该公司及相关人员拒收检查通知书、阻碍检查人员进入办公场所且不肯接受询问。据此,中国证监会拟根据有关规定,对该公司给予警告并处以罚款,并对主要责任人员采取10年证券市场禁入措施。该上市公司及相关人员的行为属于()。

A. A.涉嫌证券期货违法

B. B.违法开展经营活动

C. C.涉嫌证券期货犯非

D. D.拒不配合中国证监会及其派出机构监督检查、调查

解析:根据题意可知,该上市公司是因不配合中国证监会及其派出机构监督检查、调查,所遭受的处罚。

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.公募证券投资基金”利益共享、风险共担”,是指( )

A. A.一般来说,每一基金份都享有同样的权益,承担相同的风险

B. B.基金管理人、基金托管人和基金投资者一起共同享受收益,共同承担风险

C. C.基金管理人和基金投资者共同享受收益,共同承担风险

D. D.基金投资收益在扣除基金承担的费用后的盈余由基金投资者和金管理人一起分享

解析:【一般来说,每一基金份都享有同样的权益,承担相同的风险】

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以下均为债权类金融资产的是( )

A. A.城投债、限售股

B. B.公司债、票据

C. C.现金、定期分红蓝筹股

D. D.基金、国债期货

解析:公司债、票据

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私募基金管理人募集设立公司型私募基金,下列说法错误的是()。

A. A.应当制定公司章程

B. B.公司章程应当包括报送披露信息的内容

C. C.基金投资者既是基金份额持有人,也是公司股东

D. D.公司章程应当包括基金份额的申购、赎回与份额转让的内容

解析:【公司章程应当包括基金份额的申购、赎回与份额转让的内容】公司型基金章程应当具备的条款包括:基本情况;股东出资;股东的权利义务;入股、退股及转让;股东大会;高级管理人员;投资事项;管理方式;托管事项;利润分配及亏损分担;税务承担;费用和支出;财务会计制度;信息披露制度;终止、解散及清算;章程的修订;一致性;份额信息备份;报送披露信息等。所以BD选项中,B选项正确,D选项错误。C选项描述正确,基金份额持有人还有别的身份,就是股东;A选项描述正确。

https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/00003c80-8a25-7a3a-c0c0-3bf7bd52af00.html
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