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具有基金销售业务资格的甲商业银行对乙基金管理公司进行审慎调查时,以下做法正确的是( )1.优先根据乙公司公开披露的信息进行审慎调查Ⅱ.优先根据第三方提供的信息进行审慎调查Ⅲ.乙公司提供非公开信息时,甲银行对信息的适当性实施尽职甄别Ⅳ.不接受且不使用乙公司提供的非公开信息

A、A.I..Ⅲ

B、B. Ⅱ.Ⅲ

C、C.I.Ⅳ

D、D.Ⅱ、Ⅳ

答案:A

解析:【I..Ⅲ】

证券类应知应会题库
在股权投资基金的一般投资流程中,以下协议签署顺序合理的是( ) . I.投资框架协议II.投资交割协议III.投资协议IV.保密协议
https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/00003c83-550f-57d8-c0c0-3bf7bd52af00.html
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股权投资基金在募集过程中的投资冷静期( )
https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/00003c83-5518-970d-c0c0-3bf7bd52af00.html
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84.关于衍生工具的特点,以下表述错误的是()。
https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/00003c71-9ecf-8ff4-c0c0-3bf7bd52af00.html
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某公募基金拟于2019年7月11日(周四)公开发售,该公募基金的基金管理公司最晚应于()在指定网站上公布基金招募说明书、基金合同、基金托管协议、基金份额发售公告、基金产品资料概要。
https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/00003c80-8a15-673a-c0c0-3bf7bd52af00.html
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关于基金与其他金融工具的比较,以下表述错误的是( )。
https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/00003c88-e5d3-aea9-c0c0-3bf7bd52af00.html
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基金销售机构建立基金销售适用性管理制度,应当至少包括( ) 。I.对基金管理人进行审慎调查的方式和方法II.对基金产品的风险等级进行设置,对基金产品进行风险评价的方式或方法III.对基金投资人风险承受能力进行调查和评价的方式和方法IV.对基金产品和基金投资人进行匹配的方法
https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/00003c88-e5ab-e907-c0c0-3bf7bd52af00.html
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关于对基金普通投资者的保护,以下说法错误的是()。
https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/00003c80-8a19-c7ed-c0c0-3bf7bd52af00.html
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下列行为中,涉嫌内幕交易的是( ).I.基金管理人员工在对某被投已上市公司A进行投后管理过程中,了解到该公司要并购重组,随即买入了A公司的股票II.基金管理人员工在聚会时听B上市公司董秘说B公司要重组,随即买入了B公司的股票III.基金管理人员工在对某被投已上市公司C进行投后管理过程中,听说C公司的一件重大诉讼案将会败诉,随即全部卖出其管理的基金持有的C公司股票IV.基金管理人员工经分析某被投已上市公司D公布的财务报告,得出D公司近期可能出现亏损的结论,于是建议公司全部卖出所持有的D公司股票
https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/00003c88-e5aa-12cf-c0c0-3bf7bd52af00.html
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以下属于债券投资系统性风险的是( )
https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/00003c86-5ea2-7b97-c0c0-3bf7bd52af00.html
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题目财险公司吸纳的保费投资期限(),并且赔偿额度具有很大的风险,因此财险公司通常将保费投资于()风险资产。
https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/00003c80-8a08-bb95-c0c0-3bf7bd52af00.html
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具有基金销售业务资格的甲商业银行对乙基金管理公司进行审慎调查时,以下做法正确的是( )1.优先根据乙公司公开披露的信息进行审慎调查Ⅱ.优先根据第三方提供的信息进行审慎调查Ⅲ.乙公司提供非公开信息时,甲银行对信息的适当性实施尽职甄别Ⅳ.不接受且不使用乙公司提供的非公开信息

A、A.I..Ⅲ

B、B. Ⅱ.Ⅲ

C、C.I.Ⅳ

D、D.Ⅱ、Ⅳ

答案:A

解析:【I..Ⅲ】

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相关题目
在股权投资基金的一般投资流程中,以下协议签署顺序合理的是( ) . I.投资框架协议II.投资交割协议III.投资协议IV.保密协议

A. A.IV、I、II、III

B. B.IV、I、III、II

C. C.I、III、IV. II

D. D.I、IV、III、II

解析:【IV、I、III、II】

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股权投资基金在募集过程中的投资冷静期( )

A. A.最少 72 个小时

B. B.最多 24 个小时

C. C.最多 72 个小时

D. D.最少 24 个小时

解析:【最少 24 个小时】

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84.关于衍生工具的特点,以下表述错误的是()。

A. A.通过衍生工具能够实现小资金撬动大资金

B. B.衍生工具可能会因为缺乏交易对手而不能平仓或变现

C. C.衍生工具涉及基础资产的跨期转移

D. D.衍生资产的价格和合约标的资产价格没有联动性

解析:联动性指衍生工具的价值与合约标的资产价值紧密相关,衍生资产价格与标的资产的价格具有联动性。例如,我国股指期货沪深300指数合约与沪深300股票指数价格走势密切相关,内在价值存在高度关联性。

https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/00003c71-9ecf-8ff4-c0c0-3bf7bd52af00.html
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某公募基金拟于2019年7月11日(周四)公开发售,该公募基金的基金管理公司最晚应于()在指定网站上公布基金招募说明书、基金合同、基金托管协议、基金份额发售公告、基金产品资料概要。

A. A.2019"年"7"月"7"日"

B. B.2019"年"7"月"10"日"

C. C.2019"年"7"月"9"日"

D. D.2019"年"7"月"8"日"

解析:【2019"年"7"月"8"日"】基金份额的发售,由基金管理人负责办理。基金管理人应当在基金份额发售的3日前公布招募说明书、基金合同及其他有关文件。

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关于基金与其他金融工具的比较,以下表述错误的是( )。

A. A. 基金属于直接投资工具,银行储蓄属于间接投资工具

B. B.从风险特性上看,投资基金的风险比银行储蓄要高

C. C.从变现能力上判断,基金的变现能力比传统保险产品强

D. D.基金是一种投资工具,而保险的主要功能是保障

解析:基金属于直接投资工具,银行储蓄属于间接投资工具

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基金销售机构建立基金销售适用性管理制度,应当至少包括( ) 。I.对基金管理人进行审慎调查的方式和方法II.对基金产品的风险等级进行设置,对基金产品进行风险评价的方式或方法III.对基金投资人风险承受能力进行调查和评价的方式和方法IV.对基金产品和基金投资人进行匹配的方法

A. A.I、II、III

B. B.I、III、IV

C. C.I 、 II 、 III 、 IV

D. D.II、III、IV

解析:I 、 II 、 III 、 IV

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关于对基金普通投资者的保护,以下说法错误的是()。

A. A销售机构可以向普通投资者主动推介不符合其投资目标的产品,但必须事先征得普通投资者的同意

B. B普通投资者在信息告知、风险警示、适当性匹配等方面享有特别保护

C. C通过基金销售机构向普通投资者进行有关告知和警示时,应当布置全程录音或录像等留痕安排

D. D当普通投资者与销售机构发生适当性有关的纠纷时,由销售机构提供相关证据以证明其已向投资者履行相应义务

解析:【销售机构可以向普通投资者主动推介不符合其投资目标的产品,但必须事先征得普通投资者的同意】基金销售机构不得向普通投资者主动推介风险等级高于其风险承受能力的产品或者服务,也不得向普通投资者主动推介不符合其投资目标的产品或者服务;不得向风险承受能力最低类别的普通投资者销售风险等级高于其风险承受能力的基金产品或者服务。

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下列行为中,涉嫌内幕交易的是( ).I.基金管理人员工在对某被投已上市公司A进行投后管理过程中,了解到该公司要并购重组,随即买入了A公司的股票II.基金管理人员工在聚会时听B上市公司董秘说B公司要重组,随即买入了B公司的股票III.基金管理人员工在对某被投已上市公司C进行投后管理过程中,听说C公司的一件重大诉讼案将会败诉,随即全部卖出其管理的基金持有的C公司股票IV.基金管理人员工经分析某被投已上市公司D公布的财务报告,得出D公司近期可能出现亏损的结论,于是建议公司全部卖出所持有的D公司股票

A. A.I、II

B. B.I、II、III

C. C.I、II、III、IV

D. D.II、III

解析:I、II、III解析:内幕交易是指利用内幕信息进行证券交易活动。内幕交易包括下列行为:(1 1 )知情人员买入或者卖出所持有的该公司的证券。(2 2 )非法获取内幕信息的其他人员买人或者卖出所持有的该公司的证券。(3 3 )知情人员或者非法获取内幕信息的其他人员泄露该信息的行为。(4 4 )知情人员或者非法获取内幕信息的其他人员建议他人买卖证券的行为

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以下属于债券投资系统性风险的是( )

A. A.通货膨胀

B. B.信用债交易流动性不足

C. C.发行方宣布回购债券

D. D.债券信用评级被下调

解析:【通货膨胀】本题考查系统性风险。系统性风险,也称市场风险,包括政策风险、经济周期性波动风险、利率风险、购买力风险(通货膨胀风险)、汇率风险等。综上所述,A选项符合题意。故本题选A选项。

https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/00003c86-5ea2-7b97-c0c0-3bf7bd52af00.html
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题目财险公司吸纳的保费投资期限(),并且赔偿额度具有很大的风险,因此财险公司通常将保费投资于()风险资产。

A. A.较短;高

B. B.较长;高

C. C.较短:低

D. D.较长;低

解析:【较短:低】

https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/00003c80-8a08-bb95-c0c0-3bf7bd52af00.html
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