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下列行为中,构成不正当竞争的是( ).I.基金管理人A为了销售基金,邀请基金销售机构工作人员赴国外旅游并承担其费用II.基金管理人B在基金募集推介材料中加入“历史收益率最高”的表述Ⅲ.基金管理人C为庆祝公司成立十周年，邀请部分投资者参加纪念活动并赠送印有公司商标的小额纪念品IV.基金管理人 D 为了打击竞争对手,捏造、散布对方核心投资管理人员被公安机关调查的消息

A、A.II、IV

B、B.II、Ⅲ、IV

C、C.I、II、Ⅲ、IV

D、D.I.II.IV

答案：D

解析：I.II.IV

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基金公司建立危机预警机制，定期测试应急和灾难恢复计划，是为了防范（)。

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86.在银行间债券市场上，质押式回购和买断式回购相比较，两种业务的相同之处是（)。

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15、国外企业债券多数没有担保机构，而且担保机构本身风险也较大，这意味着投资海外债券的QDII基金需要面临以下哪些风险？（)

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某私募基金银行存款 100 万元，股票投资 20 万元，基金投资 40 万元，已计提管理费 2,3 万元、托管费 0.8 万元、业绩报酬 5 万元，假设该基金资产不包含其他项目，该基金当日总资产与总负债分别为 ( )

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关于公开募集的基金中基金（FOF），以下表述正确的是（）。

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关于股票基金在投资组合中的作用，以下表述错误的是( )

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28.关于财务报表，以下表述正确的是（）。1.资产负债表记载的信息为时点数，通常为会计季末、半年末或年末Ⅱ.分析资产负债表可以了解企业资产要素、偿债能力、资本结构、股东权益结构等信息II资产负债表的基本逻辑关系一般情况下都成立，但在所有者权益为负时除外IV资产负债表与利润表及现金流量表从不同角度记录反映企业的经营情况，相互之间关系不大

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关于基金从业人员职业道德中“专业审慎”所要求的持续学习，以下各项能够体现这一要求的包括（）I.积极参加中国证券投资基金业协会组织的后续职业培训Ⅱ注重在实践中总结和积累经验Ⅲ参加CFA考试

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某基金公司对所管理的基金进行持续营销,在其微信公众号发布了题为“今年以来收益率超 20%”的营销文案且未载明历史业绩。该表述存在( )。

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下列选项中，不属于另类投资优点的是( )。

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单选题

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证券类应知应会题库

下列行为中,构成不正当竞争的是( ).I.基金管理人A为了销售基金,邀请基金销售机构工作人员赴国外旅游并承担其费用II.基金管理人B在基金募集推介材料中加入“历史收益率最高”的表述Ⅲ.基金管理人C为庆祝公司成立十周年，邀请部分投资者参加纪念活动并赠送印有公司商标的小额纪念品IV.基金管理人 D 为了打击竞争对手,捏造、散布对方核心投资管理人员被公安机关调查的消息

A、A.II、IV

B、B.II、Ⅲ、IV

C、C.I、II、Ⅲ、IV

D、D.I.II.IV

答案：D

解析：I.II.IV

相关题目

基金公司建立危机预警机制，定期测试应急和灾难恢复计划，是为了防范（)。

A. A.投资风险

B. B.信用风险

C. C.业务持续风险

D. D.市场风险

解析：业务持续风险是指由于公司危机处理机制、备份机制准备不足，导致危机发生时公司不能持续运作的风险。基金公司在公司总部及分公司均须制定书面的商业应急和灾难恢复计划，这些计划应覆盖公司主要业务运营的范围，明确负责灾难恢复和危机处理的入员以及各自应负的责任。在计划中，建立危机处理决策、执行及责任机构，制定各种可预期极端情况下的危机处理制度，包括危机认定、授权和责任、业务恢复顺序、事后检讨和完善等内容，并根据严重程度对危机进行分级归类和管理；建立危机预警机制，包括信息监测及反馈机制。

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86.在银行间债券市场上，质押式回购和买断式回购相比较，两种业务的相同之处是（)。

A. A.在办理回购业务前，市场参与者均应签订主协议和书面形式的合同

B. B.人民银行规定的回购最长期限相同

C. C.资金融出方和资金融入方可选择使用单一券种或多个券种进行回购结算

D. D.资金融出方均能获得回购期间债券的使用权

解析：B项，质押式回购期限最长为1年；买断式回购的期限最长不得超过91天。C项，办理质押式回购结算时可选择使用单一券种或多个券种进行质押；买断式回购的结算债券及用于担保的债券均应为单一券种。D项，与质押式回购不同，买断式回购期间资金融出方可获得回购期间债券的所有权和使用权。

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15、国外企业债券多数没有担保机构，而且担保机构本身风险也较大，这意味着投资海外债券的QDII基金需要面临以下哪些风险？（)

A. A.投资研究风险

B. B.政治风险

C. C.估值风险

D. D.利率风险

解析：投资研究风险主要关注以下两方面：（1）债券信用风险。国外企业债券多数没有担保机构，而且担保机构本身也存在较大的信用风险，因此证券投资和交易对手都存在较大的信用风险暴露。（2）衍生证券风险。在使用衍生证券进行套期保值时，需要准确计算衍生工具和挂钩的基础证券之间的相关性，然后根据定价模型计算持有数量，这一过程存在模型风险。

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A. A. 60 万元，8.1 万元

B. B. 60 万元，3.1 万元

C. C. 160 万元，8.1 万元

D. D. 160 万元，3.1 万元

解析：【160 万元，8.1 万元】

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关于公开募集的基金中基金（FOF），以下表述正确的是（）。

A. A.基金管理人不得对FOF财产中持有的自身管理的基金部分收取FOF的管理费

B. B.FOF持有单只基金的市值，不得高于FOF资产净值的25%

C. C.基金托管人不得对FOF财产中持有的基金管理人自身管理的基金部分收取FOF的托管费

D. D.FOF可以投资分级基金

解析：【基金管理人不得对FOF财产中持有的自身管理的基金部分收取FOF的管理费】

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关于股票基金在投资组合中的作用，以下表述错误的是( )

A. A.股票基金以追求长期的资本增值为目标

B. B.股票基金是应对通货膨胀的有效手段

C. C.股票基金可满足投资者现金管理的需要

D. D.与其他类型基金相比,股票基金的风险较高,预期收益也较高

解析：【股票基金可满足投资者现金管理的需要】

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A. A.I、Ⅱ

B. B.I、Ⅲ、Ⅲ

C. C.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

D. D.I、Ⅱ、Ⅳ

解析：资产负债表之间三个会计要素的等式关系是恒成立的，故II错误；作为“第一会计报表”的资产负债表与企业的另外两个报表——利润表和现金流量表密切相关，故IV错误。

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A. A.Ⅱ、Ⅱ、Ⅲ

B. B.I、Ⅱ

C. C.I、Ⅲ

D. D.Ⅱ、Ⅲ

解析：专业审慎对于基金从业人员的基本要求体现在三个方面：持证上岗、持续学习、审慎开展执业活动。其中，持续学习是指基金从业人员应当热爱本职工作，努力钻研业务，注重业务实践，积极参加基金业协会和所在机构组织的后续职业培训，完成规定的后续职业培训学时（包括必修学时与选修学时），并通过基金业协会组织的从业人员年检。基金行业是个实践性强、知识更新快、新业务层出不穷、竞争激烈的行业。基金从业人员要保持专业胜任能力，必须加强学习，随时汲取新知识，理论联系实际，注重在实践中总结和积累经验，不断提高自己的专业水平和执业能力。只有持续学习，才能保证持续的专业胜任能力。

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某基金公司对所管理的基金进行持续营销,在其微信公众号发布了题为“今年以来收益率超 20%”的营销文案且未载明历史业绩。该表述存在( )。

A. A.投资合规性风险

B. B.反洗钱合规性风险

C. C.信息披露合规性风险

D. D.销售合规性风险

解析：信息披露合规性风险

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下列选项中，不属于另类投资优点的是( )。

A. A.另类投资信息透明度较高

B. B.将另类投资纳入投资组合，可以实现投资组合多元化

C. C.另类投资产品大多数具有“抗通胀”特性