A、A.为保持和合作机构的良好关系,聘请合作机构某高级管理人员家属实际控制的服务机构为基金提供专业服务
B、B.为完成基金募集,向某潜在投资者承诺会将基金的部分资金投资于该投资者实际控制的企业
C、C.为保持和合作机构的良好关系,接受利益相关方的礼物,礼尚往来同时也赠送礼物
D、D.邀请基金主要投资者参加基金管理人年会,并赠送带有基金管理人机构标识的低价值纪念品
答案:D
解析:邀请基金主要投资者参加基金管理人年会,并赠送带有基金管理人机构标识的低价值纪念品
A、A.为保持和合作机构的良好关系,聘请合作机构某高级管理人员家属实际控制的服务机构为基金提供专业服务
B、B.为完成基金募集,向某潜在投资者承诺会将基金的部分资金投资于该投资者实际控制的企业
C、C.为保持和合作机构的良好关系,接受利益相关方的礼物,礼尚往来同时也赠送礼物
D、D.邀请基金主要投资者参加基金管理人年会,并赠送带有基金管理人机构标识的低价值纪念品
答案:D
解析:邀请基金主要投资者参加基金管理人年会,并赠送带有基金管理人机构标识的低价值纪念品
A. A.证券投资基金的管理主体即基金管理公司的经营活动是证券投资基金的会计核算的主要内容之一
B. B.基金会计的责任主体是对基金进行会计核算的基金管理人和基金托管人
C. C.基金管理公司管理的不同基金之间的投资管理活动要区别开来
D. D.作为基金会计主体,基金管理人承担主会计责任,基金托管人对基金管理人的会计核算进行复核并出具复核意见
解析:.作为基金会计主体,基金管理人承担主会计责任,基金托管人对基金管理人的会计核算进行复核并出具复核意见解析:基金会计的责任主体是对基金进行会计核算的基金管理公司和基金托管人,其中基金管理公司承担主会计责任
A. A.证泰交易所提供交易场所和服务人员,以便利证券交易商的交易与交割
B. B.证券交易所本身不持有证券,也不进行证券的买卖
C. C.证券交易所的设立和解散,由国务院证券监督管理机构决定
D. D.证券交易所的理事会负责日常事项
解析:证券交易所本身不持有证券,也不进行证券的买卖
A. A.基金经理办公会
B. B.基金管理公司董事会
C. C.基金管理公司股东
D. D.投资决策委员会
解析:投资决策委员会是基金公司管理基金投资的最高决策机构,由各个基金公司自行设立,是非常设的议事机构。
A. A.信用债交易流动性不足
B. B.通货膨胀
C. C.债券信用评级被下调
D. D.发行方宣布回购债券
解析:通货膨胀
A. A.公募指数型证券投资基金
B. B.私募艺术品基金
C. C.货币市场基金
D. D.私募证券投资基金
解析:投资于传统对象以外的投资基金称为另类投资基金。主要有私募股权基金、风险投资基金、对冲基金、不动产投资基金、其他另类投资基金如投资于大宗商品、黄金、艺术品、红酒、农产品等。
A. A.I.Ⅱ
B. B Ⅲ
C. c. Ⅱ、Ⅲ
D. D.I、Ⅱ、Ⅲ
解析:【I.Ⅱ】
A. A.委托人应当遵守信托文件的规定,为受托人的最大利益处理信托事务
B. B.共同受托人处理信托事务对第三人所负债务,不需要承担连带清偿责任
C. C.受托人不得将信托财产转为其固有财产
D. D.受托人依合同取得报酬外,仍可刘用信托财产为自己适当课双利益
解析:根据《信托法》的规定,具体分析如下:第二十一条,因设立信托时未能预见的特别事由,致使信托财产的管理方法不利于实现信托目的或者不符合受益人的利益时,委托人有权要求受托人调整该信托财产的管理方法。第二十七条,受托人不得将信托财产转为其固有财产。受托人将信托财产转为其固有财产的,必须恢复该信托财产的原状;造成信托财产损失的,应当承担赔偿责任。第二十八条,受托人不得将其固有财产与信托财产进行交易或者将不同委托人的信托财产进行相互交易,但信托文件另有规定或者经委托人或者受益人同意,并以公平的市场价格进行交易的除外。第四十五条,共同受益人按照信托文件的规定享受信托利益。信托文件对信托利益的分配比例或者分配方法未作规定的,各受益人按照均等的比例享受信托利益。
A. A.43和72
B. B.42和7
C. C.41和6.85
D. D.40和6.66
解析:【41和6.85】
A. A.I、III
B. B.II、IV
C. C.II、III
D. D.I、IV
解析:【I、IV】
A. A.某基金销售助理发现销售人员向客户推荐高于其风险承受能力的产品,该助理立即向公司合规部门进行了报告
B. B.某基金公司员工接到监管机构工作人员电话,监管机构工作人员说其正在进行个人课题研究,请公司配合提供公司旗下基金投资交易信息,该员工根据要求提供了信息
C. C.某基金公司直销柜台人员发现销售人员模仿客户签字填写了赎回申请,该直销柜台人员接受该申请并录入系统,之后向督察长进行了报告
D. D.某记者在撰写相关稿件时,要求某基金经理提供其管理产品的投资交易信息,该基金经理按要求提供
解析:某基金销售助理发现销售人员向客户推荐高于其风险承受能力的产品,该助理立即向公司合规部门进行了报告