A、A. 基金从业人员应区分投资分析中的事实和假设
B、B. 基金从业人员在向客户预测所推介产品的未来收益时,应分析该产品全部历史业绩
C、C.基金从业人员在进行投资分析时,应保持独立性与客观性
D、D.基金从业人员应牢固树立风险控制意识
答案:B
解析:基金从业人员在向客户预测所推介产品的未来收益时,应分析该产品全部历史业绩
A、A. 基金从业人员应区分投资分析中的事实和假设
B、B. 基金从业人员在向客户预测所推介产品的未来收益时,应分析该产品全部历史业绩
C、C.基金从业人员在进行投资分析时,应保持独立性与客观性
D、D.基金从业人员应牢固树立风险控制意识
答案:B
解析:基金从业人员在向客户预测所推介产品的未来收益时,应分析该产品全部历史业绩
A. A.I、III、IV
B. B.II、III、IV
C. C.I、II、III、IV
D. D.I、II、IV
解析:I、II、IV
A. A、15%
B. B、10%
C. C、12.5%
D. D、18.75%
解析:【12.5%】(1)购买优先股前:A基金持有该上市公司的普通股1,000万股,普通股的投票权按持股比例投票,即此时A基金在该上市公司股东大会上投票权的比例为1000÷8000×100%=12.5%。(2)购买优先股后:优先股一般情况下不享有表决权,优先股是股东以不享有表决权为代价而换取的对公司盈利和剩余财产的优先分配权,既此时A基金在该上市公司股东大会上投票权的比例依旧为12.5%
A. A.投资者适当性匹配意见
B. B.揭示市场风险、信用风险、流动性风险等投资风险
C. C.告知可能影响投资人利益的重要情况
D. D.因基金经理的投资管理能力对基金业绩影响重大,告知对相关基金经理的考核政策
解析:【因基金经理的投资管理能力对基金业绩影响重大,告知对相关基金经理的考核政策】
A. A.小于5年
B. B.无法确定
C. C.大于5年
D. D.等于5年
解析:麦考利久期的计算过程是计算每次支付金额的现值占当前债券价格的比率,然后以此比例为权重,乘以每次支付的期限,得到每次支付的加权期限,再将每次的加权期限加总,即得到债券的久期。对于零息债券,其久期等于到期期限。
A. A.公司产品开发计划
B. B.公司投资标的备选库
C. C.拟投资上市公司已公布的年报
D. D.公司客户申赎记录
解析:【拟投资上市公司已公布的年报】
A. A.公募基金的销售
B. B.公募基金的投资决策
C. C.公募基金的销售支付
D. D.公募基金的份额登记
解析:【公募基金的投资决策】
A. A.II、 III 、IV
B. B.I、III、IV
C. C.II、III
D. D.I、II、III、IV
解析:II、 III 、IV
A. A.超过6个月开始募集,需要重新提交注册申请
B. B.基金管理人应当自收到准予注册文件之日起6个月内进行募集
C. C.超过6个月开始募集,原注册事项发生实质性变化的,应向中国证监会备案
D. D.基金募集的期限自收到准予注册的文件之日起计算
解析:基金管理人应当自收到核准文件之日起6个月内进行基金份额的发售。超过6个月开始募集,原注册的事项未发生实质性变化的,应当报国务院证券监督管理机构备案;发生实质性变化的,应当向国务院证券监督管理机构重新提交注册申请。基金的募集不得超过中国证监会核准的基金募集期限。基金的募集期限自基金份额发售之日起计算,募集期限一般不得超过3个月。
A. A. 财务报表按照财务会计准则定期编制,用以显示企业实际的财务状况和经营业绩优劣
B. B.所有者权益主要由股本、资本公积、盈余公积和未分配利润等科目构成
C. C.利润表反映特定时点企业的总体经营成果,揭示企业获取利润的能力和经营趋势
D. D.资产负债表记录企业某一时点的资产、负债和所有者权益的状况
解析:利润表反映特定时点企业的总体经营成果,揭示企业获取利润的能力和经营趋势
A. A.项目估值
B. B.对被投资企业提供增值服务
C. C.定期参加董事会会议
D. D.与被投资企业主要管理人员进行沟通接触
解析:【项目估值】