A、A.I 、 II
B、B.I、II、III
C、C.I、III
D、D.II、III
答案:A
解析:I 、 II
A、A.I 、 II
B、B.I、II、III
C、C.I、III
D、D.II、III
答案:A
解析:I 、 II
A. A.股权投资基金委托销售的,可以不对基金进行风险评级
B. B.投资者签署基金合同就代表投资者具备承担基金风险的能力
C. C.应要求投资者填写风险识别能力和风险承担能力问卷
D. D.募集机构对投资者进行风险评估的结果有效期不得超过5年
解析:应要求投资者填写风险识别能力和风险承担能力问卷
A. A.申购ETF 需要用现金向基金公司购买人
B. B.ETF 本质上是一种指数基金
C. C.中小投资者-般不参与 ETF 的一级市场交易
D. D.ETF 赎回时得到的是一篮子股票
解析:申购ETF 需要用现金向基金公司购买人
A. A. 60 万元,8.1 万元
B. B. 60 万元,3.1 万元
C. C. 160 万元,8.1 万元
D. D. 160 万元,3.1 万元
解析:【160 万元,8.1 万元】
A. A.II、 III 、IV
B. B.I、III、IV
C. C.II、III
D. D.I、II、III、IV
解析:II、 III 、IV
A. A.一个月
B. B.四个月
C. C.三个月
D. D.两个月
解析:【三个月】
A. A.I、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ、V
B. B.I、Ⅱ、Ⅲ、V、VI
C. C.Ⅲ、Ⅳ
D. D.I、Ⅱ、Ⅳ、V
解析:【I、Ⅱ、Ⅳ、V】我国证券交易印花税只对出让方按千分之一征收,对受让方不再征收。即Ⅲ、V都需要缴纳印花税,IV买入股票不需要缴纳印花税。可排除ABC。机构投资者跟个人投资者买卖基金份额暂免征收印花税,V正确。对香港市场投资者通过基金互认买卖、继承、赠予内地基金份额,按照内地现行税制规定,暂不征收印花税I、Ⅱ正确。
A. A.市场风险
B. B.道德风险
C. C.信用风险
D. D.流动性风险
解析:【道德风险】
A. A.II、III、IV
B. B.I、II、III、IV
C. C.I 、 II 、 IV
D. D.II、IV
解析:I 、 II 、 IV
A. A.信用风险
B. B.道德风险
C. C.流动性风险
D. D.市场风险
解析:【道德风险】
A. A.I、Ⅱ、Ⅳ
B. B.I、Ⅲ、Ⅳ
C. C.I、Ⅱ、Ⅲ
D. D.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
解析:【I、Ⅱ、Ⅲ】基金管理人在基金份额发售的3日前,将招募说明书、基金合同摘要登载在指定报刊和管理,人网站上;同时,将基金合同、托管协议登载在管理人网站上,将基金份额发售公告登载在指定报刊和管理人网站上。