A、A.非上市公司可交易的普通股属于股权投资基金的投资范围
B、B.上市公司公开发行的债券属于股权投资基金的投资范围
C、C.上市公司非公开发行的普通股属于股权投资基金的投资范围
D、D.非上市公司的典当资产不属于股权投资基金的投资范围
答案:B
解析:上市公司公开发行的债券属于股权投资基金的投资范围
A、A.非上市公司可交易的普通股属于股权投资基金的投资范围
B、B.上市公司公开发行的债券属于股权投资基金的投资范围
C、C.上市公司非公开发行的普通股属于股权投资基金的投资范围
D、D.非上市公司的典当资产不属于股权投资基金的投资范围
答案:B
解析:上市公司公开发行的债券属于股权投资基金的投资范围
A. A.安全保管基金财产
B. B.保存基金托管业务活动的记录、账册、报表和其他相关资料
C. C.按照规定开设基金财产的资金账户和证券账户
D. D.编制基金财务会计报告
解析:【编制基金财务会计报告】
A. A.投资组合平均剩余期限、平均剩余存续期、浮动利率债券投资情况
B. B.投资组合平均剩余期限和行业投资集中度
C. C.久期、β系数和投资对象的信用评级
D. D.投资组合的β系数、平均剩余存续期、融资回购比例
解析:投资组合平均剩余期限、平均剩余存续期、浮动利率债券投资情况
A. A.转换价格
B. B.转换期限
C. C.票面利率
D. D.标的股票
解析:票面利率
A. A.违法失信信息在诚信档案中的效力为期限5年
B. B.因证券期货违法行为被市场禁入的信息效力期限为15年
C. C.超过效力期限的违法失信信息,不再进行诚信信息公开,但继续接受诚信信息申请查询
D. D.违法失信信息的效力期限自对违法失信行为的处理决定执行完毕之日起算
解析:A项说法错误,违法失信信息,在诚信档案中的效力期限为3年,并不是5年。B项说法错误,因证券期货违法行为被行政处罚、市场禁入、刑事处罚和判决承担较大侵权、违约民事赔偿责任的信息,其效力期限为5年,并不是15年。C项说法错误,超过效力期限的违法失信信息,不再进行诚信信息公开,并不再接受诚信信息申请查询。D项说法正确,法律、行政法规或者中国证监会规章对违法失信信息的效力期限另有规定的,国务院其他主管部门对其产生的违法失信信息的效力期限另有规定的,从其规定。前款所规定的效力期限,自对违法失信行为的处理决定执行完毕之日起算。故本题选D选项。
A. A.受中国人民银行委托,代中国人民银行与投资者进行交易
B. B.随机向投资者进行报价
C. C.以自有资金和债券与投资者进行交易
D. D.仅向投资者卖出债券
解析:以自有资金和债券与投资者进行交易
A. A.单位或个人的推荐材料
B. B.最近十个完整会计年度的业绩
C. C.知名媒体的推荐报告
D. D.基金的投资业绩预测
解析:最近十个完整会计年度的业绩
A. A.股票和基金
B. B.固定资产和非固定资产
C. C.委托方和受托方
D. D.资金的需求方和供给方
解析:【委托方和受托方】
A. A.企业
B. B.基金管理人
C. C.证券投资基金
D. D.基金托管人
解析:证券投资基金
A. A.I、Ⅱ、Ⅲ
B. B.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
C. C.I、Ⅱ、Ⅳ
D. D.I、Ⅲ、Ⅳ
解析:【I、Ⅱ、Ⅳ】跨境业务涉及多市场、多品种和多币种的估值核算问题,基金会计估值过程中经常会遇到数据来源不一致、证券交易不活跃、各国家税收制度不一样等问题,这些问题都是潜在的估值风险。
A. A债券信用评级被下调
B. B通货膨胀
C. C信用债交易流动性不足
D. D发行方宣布回购债券
解析:【通货膨胀】系统风险是指那些影响所有公司的因素引起的风险。例如,战争、经济衰退、通货膨胀、高利率等非预期的变动。