A、A.投资者适当性匹配意见
B、B.揭示市场风险、信用风险、流动性风险等投资风险
C、C.告知可能影响投资人利益的重要情况
D、D.因基金经理的投资管理能力对基金业绩影响重大,告知对相关基金经理的考核政策
答案:D
解析:因基金经理的投资管理能力对基金业绩影响重大,告知对相关基金经理的考核政策
A、A.投资者适当性匹配意见
B、B.揭示市场风险、信用风险、流动性风险等投资风险
C、C.告知可能影响投资人利益的重要情况
D、D.因基金经理的投资管理能力对基金业绩影响重大,告知对相关基金经理的考核政策
答案:D
解析:因基金经理的投资管理能力对基金业绩影响重大,告知对相关基金经理的考核政策
A. A.融资比例
B. B.投资组合平均剩余期限
C. C.跟踪误差
D. D.浮动利率债券投资情况
解析:由于债券也是货币市场基金的主要投资对象,货币市场基金同样会面临利率风险、信用风险和流动性风险。相对而言,衡量货币市场基金的风险指标主要有投资组合平均剩余期限和平均剩余存续期、融资回购比例、浮动利率债券投资情况以及投资对象的信用评级等。
A. A.I、Ⅱ、Ⅲ
B. B.I、Ⅱ
C. C.I 、Ⅲ
D. D.Ⅱ、Ⅲ
解析:基金管理人的合规管理可以定义为“对基金管理人的相关业务是否遵循法律、监管规定、规则、自律性组织制定的有关准则以及公众投资者的基本需求等行为进行风险识别、检查、通报、评估、处罚的管理活动。”上述相关规则包括:立法机关和证监会发布的基本法律规则,基金业协会和证券业协会等自律性组织制定的适用于全行业的规范、标准、惯例等;公司章程以及企业的各种内部规章制度以及应当遵守的诚实、守信的职业道德。
A. A.非上市公司可交易的普通股属于股权投资基金的投资范围
B. B.上市公司公开发行的债券属于股权投资基金的投资范围
C. C.上市公司非公开发行的普通股属于股权投资基金的投资范围
D. D.非上市公司的典当资产不属于股权投资基金的投资范围
解析:【上市公司公开发行的债券属于股权投资基金的投资范围】
A. A 不可抗力致使基金管理人无法评估基金资产价值
B. B.基金投资所涉及的证券交易所遇到法定节假日而暂停营业
C. C.基金中某个投资品种的估值出现了重大转变
D. D.发生紧急事故,导致基金管理人不能出售或评估基金资产
解析:基金中某个投资品种的估值出现了重大转变
A. A.揭示市场风险、信用风险、流动性风险等投资风险
B. B.告知可能影响投资人利益的重要情况
C. C.因基金经理的投资管理能力对基金业绩影响重大,告知对相关基金经理的考核政策
D. D.投资者适当性匹配意见
解析:因基金经理的投资管理能力对基金业绩影响重大,告知对相关基金经理的考核政策
A. A.稳定银行的活期存款
B. B.申购会对投资者带来损失
C. C.引导投资者申购其他类型的基金
D. D.季未基金经理考核需要,控制规模
解析:节假日前暂停申购的基金通常是货币基金。股票基金在假期属于休市,但是货币基金还是有收益的,而且相比于把闲置的资金放在活期账户里获得那一点可怜的收益,显然投资货币基金在短时间内成为了很多闲置的资金的首选,大量的资金涌入,市场上的投资对象有限,基金经理很难在短时间内有效的将大量的集中配置到资金。可能造成资金摊薄原货币基金持有人收益的新申购,这也是为什么基金公司通常会在节前“闭门谢客”,这样操作的目的是防止套利、资金、集中大量流入稀释老持有人收益。好处是有利于保护老持有人利益、稳定收益。
A. A.基金职业道德相对于一般社会道德具有更强的规范性,违反基金职业道德往往会受到惩戒
B. B.基金职业道德相对于一般社会道德具有特殊性,但相对于其他职业道德则不具有特殊性
C. C.基金职业道德是在长期的基金职业实践中所形成的职业行为规范,具有继承性
D. D.基金职业道德承担着基金职业特定的义务和责任,作为行为规范具有具体
解析:基金职业道德相对于一般社会道德具有特殊性,但相对于其他职业道德则不具有特殊性
A. A.两个指数都包含近年来发展迅速的服务性行业和金融业公司
B. B.两个指数都是衡量美国股票市场价格水平以及收益率的指数
C. C.标准普尔500指数比道琼斯工业平均指数覆盖的公司更多,更能反映广泛的市场变化
D. D.标准普尔500指数由标准普尔公司编制,道琼斯工业平均指数目前由《华尔街日报》编辑部维护
解析:【两个指数都包含近年来发展迅速的服务性行业和金融业公司】A错误,由于道·琼斯股票价格指数是一种成分股指数,它包括的公司仅占目前2500多家上市公司的极少部分,而且多是热门股票,且未将近年来发展迅速的服务性行业和金融业的公司包括在内,所以它的代表性也一直受到人们的质疑和批评。
A. A.Ⅱ、Ⅲ
B. B.I、Ⅲ
C. C.I、Ⅱ
D. D.Ⅱ、Ⅳ
解析:本题考查基金销售人员的基本行为规范。Ⅰ项说法错误,报送内容的基金宣传推介材料除了要含有基金托管银行出具的基金业绩复核函外,基金管理公司或基金代销机构负责基金营销业务的高级管理人员也应当对基金宣传推介材料的合规性进行复核并出具复核意见;Ⅱ项说法错误,基金销售人员不得违规接受投资者全权委托,直接代理客户进行基金认购、申购、赎回等交易。综上,Ⅰ、Ⅱ项说法错误,Ⅲ、Ⅳ项说法正确
A. A.I、III
B. B.III、IV
C. C.II、V
D. D.II、III
解析:【III、IV】