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下列行为中,不符合基金从业人员职业道德中诚实守信要求的是( ) .I.在基金募集过程中,为了让客户更深入地了解基金产品,对基金产品的未来收益进行预测II.某只基金产品近期投资业绩良好,从业人员截取了这段时间的收益表现数据向客户宣传推介III.为了维护基金业绩表现,在基金估值报告中将某已经实际停止经营且处于失联状态的被投资企业的估值记为基金对该企业的投资成本IV.为了更好地服务基金投资者,将某投资者并未投资的另外一只基金的潜在投资标的公司信息告知该投资者

A、A.I、II、IV

B、B.I、II、III

C、C.I、II、III、IV

D、D.II、III、IV

答案:C

解析:I、II、III、IV

证券类应知应会题库
关于流动性,以下表述错误的是( )
https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/00003c88-e5c1-d498-c0c0-3bf7bd52af00.html
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基金管理公司的投研人员在进行投资分析。提供投资建议_x005f 采取投资行动时,正确的做法是( )
https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/00003c83-5525-3cc7-c0c0-3bf7bd52af00.html
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基金从业人员在执业活动中接触到的以下信息中,不属于保密信息的是( )
https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/00003c83-552d-8c0e-c0c0-3bf7bd52af00.html
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与普通公司债券相比,( )不是可转换债券的特有要素。
https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/00003c80-8a2c-99ff-c0c0-3bf7bd52af00.html
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基金从业人员在执业活动中接触到的以下信息中,不属于保密信息的是( )
https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/00003c88-e5b1-fdeb-c0c0-3bf7bd52af00.html
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第XX届新财富最佳分析师候选人马某,在临近新财富评选前,邀请具有投票资格的相关人员聚餐,并支付聚餐费用。对此,监管机构对其采取了监管谈话的措施,其原因是( )。
https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/00003c80-89fc-88c5-c0c0-3bf7bd52af00.html
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72.在整个银行间债券市场体系中,履行监督管理职责的机构是()。
https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/00003c71-9ec9-c6bf-c0c0-3bf7bd52af00.html
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私募基金管理人募集设立公司型私募基金,下列说法错误的是()。
https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/00003c80-8a25-7a3a-c0c0-3bf7bd52af00.html
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关于私募基金产品备案,以下表述正确的是( )
https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/00003c83-553a-c173-c0c0-3bf7bd52af00.html
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因基金管理人和基金托管人行为给基金财产或者基金投资者造成损害的,以下关于责任承担的说法中,不正确的是( )。
https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/00003c83-550c-7501-c0c0-3bf7bd52af00.html
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下列行为中,不符合基金从业人员职业道德中诚实守信要求的是( ) .I.在基金募集过程中,为了让客户更深入地了解基金产品,对基金产品的未来收益进行预测II.某只基金产品近期投资业绩良好,从业人员截取了这段时间的收益表现数据向客户宣传推介III.为了维护基金业绩表现,在基金估值报告中将某已经实际停止经营且处于失联状态的被投资企业的估值记为基金对该企业的投资成本IV.为了更好地服务基金投资者,将某投资者并未投资的另外一只基金的潜在投资标的公司信息告知该投资者

A、A.I、II、IV

B、B.I、II、III

C、C.I、II、III、IV

D、D.II、III、IV

答案:C

解析:I、II、III、IV

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相关题目
关于流动性,以下表述错误的是( )

A. A.流动性是指投资者在短期内以一个合理的价格将投资资产变现的容易程度

B. B 如果没有预期的变现需求,投资者可以适当降低流动性要求

C. C.投资者投资于流动性越高的资产,可以得到更高的预期收益

D. D.流动性高是指资产能够在短时间内以合理价格迅速变现,而不需要支付较高的成本

解析:投资者投资于流动性越高的资产,可以得到更高的预期收益

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基金管理公司的投研人员在进行投资分析。提供投资建议_x005f 采取投资行动时,正确的做法是( )

A. A.研究人员根据获得的未公开信息编写专业的研究报告

B. B.基金经理需及时根据投资总监的要求调整投资指令

C. C.基金经理在投资授权范围内自主决策,授权范围内自主决策不受外界各种因素干扰

D. D.研究人员可根据基金经理的投资需求调整投资分析和建议结论

解析:【基金经理在投资授权范围内自主决策,授权范围内自主决策不受外界各种因素干扰】

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基金从业人员在执业活动中接触到的以下信息中,不属于保密信息的是( )

A. A.公司产品开发计划

B. B.拟投资上市公司已公布的年报

C. C.公司投资标的备选库

D. D.公司客户申赎记录

解析:【拟投资上市公司已公布的年报】

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与普通公司债券相比,( )不是可转换债券的特有要素。

A. A转换价格

B. B标的股票

C. C票面利率

D. D转换期限

解析:【票面利率】

https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/00003c80-8a2c-99ff-c0c0-3bf7bd52af00.html
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基金从业人员在执业活动中接触到的以下信息中,不属于保密信息的是( )

A. A.公司产品开发计划

B. B.拟投资上市公司已公布的年报

C. C.公司投资标的备选库

D. D.公司客户申赎记录

解析:拟投资上市公司已公布的年报

https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/00003c88-e5b1-fdeb-c0c0-3bf7bd52af00.html
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第XX届新财富最佳分析师候选人马某,在临近新财富评选前,邀请具有投票资格的相关人员聚餐,并支付聚餐费用。对此,监管机构对其采取了监管谈话的措施,其原因是( )。

A. A.构成向其他利益关系人输送不正当利益的事实

B. B.以不正当方式影响监督管理或者自律管理决定

C. C.直接、间接或者唆使、协助他人向监管人员输送利益

D. D.直接或者间接通过聘请第三方机构或者个人的方式输送利益

解析:【构成向其他利益关系人输送不正当利益的事实】

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72.在整个银行间债券市场体系中,履行监督管理职责的机构是()。

A. A.中国人民银行

B. B.中国银监会

C. C.全国银行间同业拆借中心

D. D.中央结算公司

解析:中国人民银行履行监督管理银行间债券市场职能,包括:拟订债券市场发展规划;研究开发债券市场新业务品种;制定市场管理规定,对市场进行全面监督和管理;审核、批准金融机构在银行间债券市场的有关资格;就债券市场有关业务进行指导,授权中介机构发布市场有关信息。

https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/00003c71-9ec9-c6bf-c0c0-3bf7bd52af00.html
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私募基金管理人募集设立公司型私募基金,下列说法错误的是()。

A. A.应当制定公司章程

B. B.公司章程应当包括报送披露信息的内容

C. C.基金投资者既是基金份额持有人,也是公司股东

D. D.公司章程应当包括基金份额的申购、赎回与份额转让的内容

解析:【公司章程应当包括基金份额的申购、赎回与份额转让的内容】公司型基金章程应当具备的条款包括:基本情况;股东出资;股东的权利义务;入股、退股及转让;股东大会;高级管理人员;投资事项;管理方式;托管事项;利润分配及亏损分担;税务承担;费用和支出;财务会计制度;信息披露制度;终止、解散及清算;章程的修订;一致性;份额信息备份;报送披露信息等。所以BD选项中,B选项正确,D选项错误。C选项描述正确,基金份额持有人还有别的身份,就是股东;A选项描述正确。

https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/00003c80-8a25-7a3a-c0c0-3bf7bd52af00.html
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关于私募基金产品备案,以下表述正确的是( )

A. A.契约型基金必须备案,公司型基金由公司章程约定是否备案

B. B.私募基金募集完毕,私募基金管理入应当向中国证券投资基金业协会办理基金备案手续

C. C.在中国证券投资基金业协会备案的产品,基金资产较为安全

D. D.契约型基金应当在开始募集前及时向中国证券投资基金业协会备案

解析:【私募基金募集完毕,私募基金管理入应当向中国证券投资基金业协会办理基金备案手续】

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因基金管理人和基金托管人行为给基金财产或者基金投资者造成损害的,以下关于责任承担的说法中,不正确的是( )。

A. A.基金管理人和托管人在履行各自职责的过程中给基金财产或者基金投资者造成损害的,应当分别对各自的行为依法承担赔偿责任

B. B.基金管理人和托管人应协商承担赔偿责任的比例

C. C基金管理人和托管人依据法律规定和合同约定承担相应赔偿责任

D. D.基金管理人和托管人因共同行为给基金财产或者基金投资者造成损害的,应当承担连带赔偿责任

解析:【基金管理人和托管人应协商承担赔偿责任的比例】

https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/00003c83-550c-7501-c0c0-3bf7bd52af00.html
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