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基金从业人员在执业活动中接触到的以下信息中,不属于保密信息的是( ) 。

A、A.基金投资标的备选库

B、B.被投资企业上市计划

C、C.被投资企业产品开发计划

D、D.某券商研究所发布的对基金投资的某已上市公司的研究报告

答案:D

解析:某券商研究所发布的对基金投资的某已上市公司的研究报告

证券类应知应会题库
72.在整个银行间债券市场体系中,履行监督管理职责的机构是()。
https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/00003c71-9ec9-c6bf-c0c0-3bf7bd52af00.html
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下列行为中,不符合基金从业人员职业道德中诚实守信要求的是( ) .I.在基金募集过程中,为了让客户更深入地了解基金产品,对基金产品的未来收益进行预测II.某只基金产品近期投资业绩良好,从业人员截取了这段时间的收益表现数据向客户宣传推介III.为了维护基金业绩表现,在基金估值报告中将某已经实际停止经营且处于失联状态的被投资企业的估值记为基金对该企业的投资成本IV.为了更好地服务基金投资者,将某投资者并未投资的另外一只基金的潜在投资标的公司信息告知该投资者
https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/00003c88-e5a3-d01a-c0c0-3bf7bd52af00.html
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在股权投资基金的一般投资流程中,以下协议签署顺序合理的是( ) . I.投资框架协议II.投资交割协议III.投资协议IV.保密协议
https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/00003c83-550f-57d8-c0c0-3bf7bd52af00.html
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( ),是指基金从业人员应当具备与其执业活动相适应的职业技能,应当具备从事相关活动所必需的专业知识和技能,并保持和提高专业胜任能力,勤勉审慎开展业务,提高风险管理能力,不得做出任何与专业胜任能力相背离的行为。
https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/00003c80-8a1f-7e9d-c0c0-3bf7bd52af00.html
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下列行为中,构成不正当竞争的是( ).1.基金管理人A为了销售基金,邀请基金销售机构工作人员赴国外旅游并承担其费用Ⅱ.基金管理人B在基金募集推介材料中加入“历史收益率最高”的表述Ⅲ.基金管理人C为庆祝公司成立十周年,邀请部分投资者参加纪念活动并赠送印有公司标的小额纪念品IV.基金管理人D为了打击竞争对手,捏造散布对方核心投资管理人员被公安机关调查的消息
https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/00003c83-5501-877e-c0c0-3bf7bd52af00.html
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关于提高基金职业道德素养的途径,以下表述正确的是( ) I.在就业上岗前,认真接受基金职业道德教育II.基金职业道德素养的提高完全依赖于从业人员的自律III.社会各界的舆论监督会使从业人员受挫,不利于提高基金职业道德素养IV.在工作实践中,应虚心向先进人物学习
https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/00003c83-5511-37b1-c0c0-3bf7bd52af00.html
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基金从业人员开展基金募集业务的以下做法,不符合法律法规有关规定的是( )I.为客户填写基金申购表单II.与公司战略合作方共享客户基本信息III.向公司 VIP 客户销售某年化收益 20%的保收益产品IV.安排个人客户拼单购买某私募基金
https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/00003c83-5527-364c-c0c0-3bf7bd52af00.html
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.公募证券投资基金”利益共享、风险共担”,是指( )
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关于股权投资基金的投资范围,以下表述错误的是( )
https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/00003c83-5517-891f-c0c0-3bf7bd52af00.html
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87.下列属于货币时间价值的应用的是()。
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(
单选题
)
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证券类应知应会题库

基金从业人员在执业活动中接触到的以下信息中,不属于保密信息的是( ) 。

A、A.基金投资标的备选库

B、B.被投资企业上市计划

C、C.被投资企业产品开发计划

D、D.某券商研究所发布的对基金投资的某已上市公司的研究报告

答案:D

解析:某券商研究所发布的对基金投资的某已上市公司的研究报告

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相关题目
72.在整个银行间债券市场体系中,履行监督管理职责的机构是()。

A. A.中国人民银行

B. B.中国银监会

C. C.全国银行间同业拆借中心

D. D.中央结算公司

解析:中国人民银行履行监督管理银行间债券市场职能,包括:拟订债券市场发展规划;研究开发债券市场新业务品种;制定市场管理规定,对市场进行全面监督和管理;审核、批准金融机构在银行间债券市场的有关资格;就债券市场有关业务进行指导,授权中介机构发布市场有关信息。

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下列行为中,不符合基金从业人员职业道德中诚实守信要求的是( ) .I.在基金募集过程中,为了让客户更深入地了解基金产品,对基金产品的未来收益进行预测II.某只基金产品近期投资业绩良好,从业人员截取了这段时间的收益表现数据向客户宣传推介III.为了维护基金业绩表现,在基金估值报告中将某已经实际停止经营且处于失联状态的被投资企业的估值记为基金对该企业的投资成本IV.为了更好地服务基金投资者,将某投资者并未投资的另外一只基金的潜在投资标的公司信息告知该投资者

A. A.I、II、IV

B. B.I、II、III

C. C.I、II、III、IV

D. D.II、III、IV

解析:I、II、III、IV

https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/00003c88-e5a3-d01a-c0c0-3bf7bd52af00.html
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在股权投资基金的一般投资流程中,以下协议签署顺序合理的是( ) . I.投资框架协议II.投资交割协议III.投资协议IV.保密协议

A. A.IV、I、II、III

B. B.IV、I、III、II

C. C.I、III、IV. II

D. D.I、IV、III、II

解析:【IV、I、III、II】

https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/00003c83-550f-57d8-c0c0-3bf7bd52af00.html
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( ),是指基金从业人员应当具备与其执业活动相适应的职业技能,应当具备从事相关活动所必需的专业知识和技能,并保持和提高专业胜任能力,勤勉审慎开展业务,提高风险管理能力,不得做出任何与专业胜任能力相背离的行为。

A. A.守法合规

B. B.诚实守信

C. C.保守秘密

D. D.专业审慎

解析:【专业审慎】专业审慎,是指基金从业人员应当具备与其执业活动相适应的职业技能,应当具备从事相关活动所必需的专业知识和技能,并保持和提高专业胜任能力,勤勉审慎开展业务,提高风险管理能力,不得做出任何与专业胜任能力相背离的行为。

https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/00003c80-8a1f-7e9d-c0c0-3bf7bd52af00.html
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下列行为中,构成不正当竞争的是( ).1.基金管理人A为了销售基金,邀请基金销售机构工作人员赴国外旅游并承担其费用Ⅱ.基金管理人B在基金募集推介材料中加入“历史收益率最高”的表述Ⅲ.基金管理人C为庆祝公司成立十周年,邀请部分投资者参加纪念活动并赠送印有公司标的小额纪念品IV.基金管理人D为了打击竞争对手,捏造散布对方核心投资管理人员被公安机关调查的消息

A. A、Ⅱ. IV

B. B.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

C. C.I、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

D. D.I、Ⅱ、Ⅳ

解析:【I、Ⅱ、Ⅳ】

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关于提高基金职业道德素养的途径,以下表述正确的是( ) I.在就业上岗前,认真接受基金职业道德教育II.基金职业道德素养的提高完全依赖于从业人员的自律III.社会各界的舆论监督会使从业人员受挫,不利于提高基金职业道德素养IV.在工作实践中,应虚心向先进人物学习

A. A.I、IV

B. B.I、III、IV

C. C.I、II、III、IV

D. D.I. II.IV

解析:【I、IV】

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基金从业人员开展基金募集业务的以下做法,不符合法律法规有关规定的是( )I.为客户填写基金申购表单II.与公司战略合作方共享客户基本信息III.向公司 VIP 客户销售某年化收益 20%的保收益产品IV.安排个人客户拼单购买某私募基金

A. A.II、III

B. B.I、II、III、IV

C. C.II、III、IV

D. D.I、III、IV

解析:【I、II、III、IV】

https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/00003c83-5527-364c-c0c0-3bf7bd52af00.html
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.公募证券投资基金”利益共享、风险共担”,是指( )

A. A.一般来说,每一基金份都享有同样的权益,承担相同的风险

B. B.基金管理人、基金托管人和基金投资者一起共同享受收益,共同承担风险

C. C.基金管理人和基金投资者共同享受收益,共同承担风险

D. D.基金投资收益在扣除基金承担的费用后的盈余由基金投资者和金管理人一起分享

解析:【一般来说,每一基金份都享有同样的权益,承担相同的风险】

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关于股权投资基金的投资范围,以下表述错误的是( )

A. A.非上市公司可交易的普通股属于股权投资基金的投资范围

B. B.上市公司公开发行的债券属于股权投资基金的投资范围

C. C.上市公司非公开发行的普通股属于股权投资基金的投资范围

D. D.非上市公司的典当资产不属于股权投资基金的投资范围

解析:【上市公司公开发行的债券属于股权投资基金的投资范围】

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87.下列属于货币时间价值的应用的是()。

A. A.不要为洒掉的牛奶哭泣

B. B.谷贱伤农

C. C.卖的比买的精

D. D.早收晚付

解析:早收晚付体现了货币的时间价值的应用

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