APP下载

财会金融

证券类应知应会题库

搜索

证券类应知应会题库

题目内容

(

单选题

)

在基金退出其持有的已上市公司股票的过程中,以下属于操纵市场违法行为的是( ) .I.投资经理甲参加电视节目，郑重推荐一只创业板上市公司股票A,随后发现A股价上涨后，将自己管理的基金持有的股票 A 卖出II.投资经理乙邀请好友帮助其维护基金所持有的上市公司 D 股价,使其价格维持在10-12元之间，以帮助其在该价格区间完成减持III.投资经理丙在上午11点20分左右，看到海外媒体突发报道，随即以跌停板价格大幅挂单卖出其认为存在利空的上市公司G股票

A、A.I、II

B、B.III

C、C.II、III

D、D.I、II、III

答案：A

解析：I、II

证券类应知应会题库

某私募基金管理人为了基金募集，聘请 300 名人员在街头派发宣传单，向前来咨询的人员承诺投资本金跟存银行一样安全, 并且以推介1人给予10%的返点鼓励投资者对外进行广泛宣传、该机构的上述行为中不属于认定非法吸收公众存款罪条件的是( )

点击查看题目

假设某投资者持有 10,000 份基金 A, T 日该基金发布公告,拟以 T+2 日为除权日进行利润分配S每 10 份分配现金 0.5 元ST+2 日该基金分红除权前份额净值为 1.635 元，除权后该基金的基金份额净值为( ) 元,该投资者可分得现金红利( ) 元

点击查看题目

下列行为中，涉嫌内幕交易的是( )I.某股民在证券营业厅偶然听见别的股民说 A 上市公司要并购重组，该股民赶紧买入了 A 公司的股票II.某股民在聚会时听 B 上市公司董秘说 B 公司要重组，该股民赶紧买入了 B公司的股票III.某基金经理在调研时听上市公司 C 的高管说 C 公司的一件重大诉讼案将会败诉，随即全部卖出其管理的基金持有的 C 公司股票IV.某研究员经分析上市公司 D 公布的财务报告，得出 D 公司近期可能出现亏损，于是建议公司的基金经理全部卖出基金持有的 D 公司股票

点击查看题目

某基金公司对所管理的基金进行持续营销,在其微信公众号发布了题为“今年以来收益率超 20%”的营销文案且未载明历史业绩。该表述存在( )。

点击查看题目

以下属于债券投资系统性风险的是（）

点击查看题目

沪深300指数编制的方法为（）。

点击查看题目

32.某基金T日末总净值8亿元，份额数8亿份。托管人在复核时，发现少记录了一笔T日确认、T+2日支付的份额赎回交易，份额为0.2亿份，金额为0.21亿元。补记该笔业务后，该基金的份额净值为（）。

点击查看题目

基金从业人员在执业活动中接触到以下信息中，不属于保密信息的是（。

点击查看题目

16、有以下几项投资交易活动：（）。I.香港投资者通过其金互认买入内地基金份额Ⅱ.香港投资者通过其金互认卖出内地基金份额Ⅲ.某公募其金卖出股票Ⅳ.某私募基金买入股票V.某机构投资者卖出基金VI.某个人投资者卖出股票按照目前的税收政策，不需要缴纳印花税的是（）。

关于财务报表，以下表述错误的是( )

题目内容

(

单选题

)

手机预览

证券类应知应会题库

在基金退出其持有的已上市公司股票的过程中,以下属于操纵市场违法行为的是( ) .I.投资经理甲参加电视节目，郑重推荐一只创业板上市公司股票A,随后发现A股价上涨后，将自己管理的基金持有的股票 A 卖出II.投资经理乙邀请好友帮助其维护基金所持有的上市公司 D 股价,使其价格维持在10-12元之间，以帮助其在该价格区间完成减持III.投资经理丙在上午11点20分左右，看到海外媒体突发报道，随即以跌停板价格大幅挂单卖出其认为存在利空的上市公司G股票

A、A.I、II

B、B.III

C、C.II、III

D、D.I、II、III

答案：A

解析：I、II

相关题目

A. A.承诺本金跟存在银行一样安全

B. B.在街头派发宣传单

C. C.聘请 300 名人员

D. D.以返点的手段鼓励投资者对外进行宣传

解析：【聘请 300 名人员】

点击查看答案

A. A. 1.635, 5000

B. B. 1.630, 500

C. C. 1.585, 500

D. D. 1.135S5000

解析：【 1.585, 500】

点击查看答案

A. A.I、II、III、IV

B. B.II 、 III

C. C.I、II

D. D.I、II、III

解析：II 、 III

点击查看答案

某基金公司对所管理的基金进行持续营销,在其微信公众号发布了题为“今年以来收益率超 20%”的营销文案且未载明历史业绩。该表述存在( )。

A. A.投资合规性风险

B. B.反洗钱合规性风险

C. C.信息披露合规性风险

D. D.销售合规性风险

解析：信息披露合规性风险

点击查看答案

以下属于债券投资系统性风险的是（）

A. A债券信用评级被下调

B. B通货膨胀

C. C信用债交易流动性不足

D. D发行方宣布回购债券

解析：【通货膨胀】系统风险是指那些影响所有公司的因素引起的风险。例如，战争、经济衰退、通货膨胀、高利率等非预期的变动。

点击查看答案

沪深300指数编制的方法为（）。

A. A.几何平均法

B. B.派式加权法

C. C.算数平均法

D. D.成交额加权法

解析：【派式加权法】沪深300指数在上海和深圳证券市场中选取300只A股作为样本，以2004年12月31日为基期，基点为1000点，其计算以调整股本为权重，采用派氏加权综合价格指数公式进行计算。

点击查看答案

A. A.0.9987

B. B.1.0256

C. C.1.0000

D. D.0.9738

解析：基金资产净值=8-0.21=7.79亿元，基金总份额=8-0.2=7.8亿份，基金份额净值=基金资产净值=基金总份额=7.79-7.8=0.9987元。

点击查看答案

基金从业人员在执业活动中接触到以下信息中，不属于保密信息的是（。

A. A.公司投资标的备选库

B. B.公司产品开发计划

C. C.公司客户申赎记录

D. D.公司已发布的基金年报

解析：公司已发布的基金年报本就属于需要披露的内容，故不属于保密信息。保守秘密，是指基金从业人员不应泄露或者披露客户和所属机构或者相关基金机构向其传达的信息，除非该信息涉及客户或潜在客户的违法活动，或者属于法律要求披露的信息，或者客户或潜在客户允许披露此信息。保守秘密是基金从业人员的一项法定义务，也是基金职业道德的一项基本规范。对所有的基金从业人员均有约束效力。基金从业人员在执业活动中接触到的秘密主要包括三类：一是商业秘密；二是客户资料；三是内幕信息。

点击查看答案

A. A.I、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ、V

B. B.I、Ⅱ、Ⅳ、V

C. C.Ⅲ、IV

D. D.I、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ、Ⅵ

解析：我国证券交易股票交易的印花税只对出让方按千分之一征收，对受让方不再征收。即III、VI都需要缴纳印花税，IV买入股票不需要缴纳印花税。可排除ABC。机构投资者跟个人投资者买卖基金份额暂免征收印花税，V不需要缴纳印花税。对香港市场投资者通过基金互认买卖、继承、赠予内地基金份额，按照内地现行税制规定，暂不征收印花税，即I、ⅡI暂不需要缴纳印花税。综合来说不需要缴纳印花税的是I、II、IⅣ、V；故答案选B选项。

点击查看答案

关于财务报表，以下表述错误的是( )

A. A. 财务报表按照财务会计准则定期编制，用以显示企业实际的财务状况和经营业绩优劣

B. B.所有者权益主要由股本、资本公积、盈余公积和未分配利润等科目构成

C. C.利润表反映特定时点企业的总体经营成果，揭示企业获取利润的能力和经营趋势

D. D.资产负债表记录企业某一时点的资产_x005f 负债和所有者权益的状况

解析：【.利润表反映特定时点企业的总体经营成果，揭示企业获取利润的能力和经营趋势】

点击查看答案