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下列行为中,构成不正当竞争的是( ) .I.基金管理人 A 为了销售基金，邀请基金销售机构工作人员赴国外旅游并承担其费用II.基金管理人 B 在基金募集推介材料中加入“历史收益率最高”的表述III.基金管理人 C 为庆祝公司成立十周年，邀请部分投资者参加纪念活动并赠送印有公司商标的小额纪念品IV.基金管理人 D 为了打击竞争对手，捏造、散布对方核心投资管理人员被公安机关调查的消息

A、A.I、II. III、IV

B、B.I 、 II 、 IV

C、C.II、IV

D、D.II、III、IV

答案：B

解析：I 、 II 、 IV

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在基金开始募集前，基金管理人需要公告的事项包括（）。I.招募说明书Ⅱ.基金合同及摘要Ⅲ.基金份额发售公告Ⅳ.基金合同生效公告

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股权投资基金募集过程中合规的行为包括( )I.登载部分过往优秀业绩II.向特定对象推介III.披露基金收益分配、费用安排IV.标明预期收益率

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（）又称绝对价值法或收益贴现模型，是按照未来现金流的贴现对公司的内在价值进行评估。

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在股权投资基金的各组织形式中，相比较而言,基金管理人拥有较高程度决策权的是( ) ，收益分配顺序的灵活性较低的是( )。I.公司型II.合伙型III.信托(契约)型

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49.关于股票收益互换，以下表述错误的是（)。

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下列行为中,涉嫌内幕交易的是( ).I.基金管理人员工在对某被投已上市公司A进行投后管理过程中，了解到该公司要并购重组，随即买入了A公司的股票II.基金管理人员工在聚会时听B上市公司董秘说B公司要重组，随即买入了B公司的股票III.基金管理人员工在对某被投已上市公司C进行投后管理过程中，听说C公司的一件重大诉讼案将会败诉，随即全部卖出其管理的基金持有的C公司股票IV.基金管理人员工经分析某被投已上市公司D公布的财务报告，得出D公司近期可能出现亏损的结论，于是建议公司全部卖出所持有的D公司股票

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16、有以下几项投资交易活动：（）。I.香港投资者通过其金互认买入内地基金份额Ⅱ.香港投资者通过其金互认卖出内地基金份额Ⅲ.某公募其金卖出股票Ⅳ.某私募基金买入股票V.某机构投资者卖出基金VI.某个人投资者卖出股票按照目前的税收政策，不需要缴纳印花税的是（）。

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关于基金信息披露的作用，以下表述错误的是（）。

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银行间债券市场做市商，需要承担的职责有（ ).

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关于场内证券交易场所，以下表述错误的是( )。

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单选题

)

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证券类应知应会题库

下列行为中,构成不正当竞争的是( ) .I.基金管理人 A 为了销售基金，邀请基金销售机构工作人员赴国外旅游并承担其费用II.基金管理人 B 在基金募集推介材料中加入“历史收益率最高”的表述III.基金管理人 C 为庆祝公司成立十周年，邀请部分投资者参加纪念活动并赠送印有公司商标的小额纪念品IV.基金管理人 D 为了打击竞争对手，捏造、散布对方核心投资管理人员被公安机关调查的消息

A、A.I、II. III、IV

B、B.I 、 II 、 IV

C、C.II、IV

D、D.II、III、IV

答案：B

解析：I 、 II 、 IV

相关题目

在基金开始募集前，基金管理人需要公告的事项包括（）。I.招募说明书Ⅱ.基金合同及摘要Ⅲ.基金份额发售公告Ⅳ.基金合同生效公告

A. A.I、Ⅱ、Ⅳ

B. B.I、Ⅲ、Ⅳ

C. C.I、Ⅱ、Ⅲ

D. D.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

解析：【I、Ⅱ、Ⅲ】基金管理人在基金份额发售的3日前，将招募说明书、基金合同摘要登载在指定报刊和管理，人网站上；同时，将基金合同、托管协议登载在管理人网站上，将基金份额发售公告登载在指定报刊和管理人网站上。

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股权投资基金募集过程中合规的行为包括( )I.登载部分过往优秀业绩II.向特定对象推介III.披露基金收益分配、费用安排IV.标明预期收益率

A. A.II、III

B. B. III、IV

C. C.I、II、III

D. D.I、II、IV

解析：【II、III】

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（）又称绝对价值法或收益贴现模型，是按照未来现金流的贴现对公司的内在价值进行评估。

A. A.理论价值法

B. B.相对价值法

C. C.市场价值法

D. D.内在价值法

解析：【内在价值法】内在价值法又称绝对价值法或收益贴现模型，是按照未来现金流的贴现对公司的内在价值进行评估；相对价值法是使用一家上市公司的市盈率、市净率、市售率、市现率等指标与其竞争者进行对比，以决定该公司价值的方法；市场价值法，就是加总企业所有发行在外的证券的市场价值来估算企业价值，这种简单的方法又称为股票和债券的方法。

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A. A.III、II

B. B.II、I

C. C.III、I

D. D.II、III

解析：【III、I】

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49.关于股票收益互换，以下表述错误的是（)。

A. A.通常进行净额交收，不发生本全交

B. B.股票收益互换的模式包括固定利率和股票收益互换

C. C.投资者无法通过股票收益互换进行管理

D. D.股票收益互换中，支付的全额与特定股票、指数等权益类标的表现挂钩

解析：股票收益互换中，交易一方或双方支付的金额与特定股票、指数等权益类标的证券的表现挂钩。原则上，双方按照收益轧差后的净额进行支付，不发生本金交换。我国的股票收益互换业务开始于2012年年底，采用场外协议成交的方式。具有此项业务资格的证券公司与投资者订立股票收益互换协议。根据协议约定，交易双方在未来特定时间以名义本金为基础确定与股价挂钩的浮动收益和固定收益，以此计算各自支付义务，通过轧差计算确定承担实际支付义务的主体并进行结算。投资者和证券公司之间的股票收益互换有三种模式：固定利率和股票收益的互换，股票收益和固定利率的互换，股票收益和股票收益的互换。前两种形式更为常见。股票收益互换是投资者进行投资理财和风险管理的工具。投资者可以通过股票收益互换，实现策略投资、杠杆交易、股权融资、市值管理和创建结构产品的目的。证券公司在与投资者订立股票收益互换交易的同时，会进行风险对冲，将自身风险暴露控制在较低水平。风险对冲后，证券公司最终只赚取类似佣金或利息收入的中间价差。

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A. A.I、II

B. B.I、II、III

C. C.I、II、III、IV

D. D.II、III

解析：I、II、III解析：内幕交易是指利用内幕信息进行证券交易活动。内幕交易包括下列行为：（1 1 ）知情人员买入或者卖出所持有的该公司的证券。（2 2 ）非法获取内幕信息的其他人员买人或者卖出所持有的该公司的证券。（3 3 ）知情人员或者非法获取内幕信息的其他人员泄露该信息的行为。（4 4 ）知情人员或者非法获取内幕信息的其他人员建议他人买卖证券的行为

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A. A.I、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ、V

B. B.I、Ⅱ、Ⅳ、V

C. C.Ⅲ、IV

D. D.I、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ、Ⅵ

解析：我国证券交易股票交易的印花税只对出让方按千分之一征收，对受让方不再征收。即III、VI都需要缴纳印花税，IV买入股票不需要缴纳印花税。可排除ABC。机构投资者跟个人投资者买卖基金份额暂免征收印花税，V不需要缴纳印花税。对香港市场投资者通过基金互认买卖、继承、赠予内地基金份额，按照内地现行税制规定，暂不征收印花税，即I、ⅡI暂不需要缴纳印花税。综合来说不需要缴纳印花税的是I、II、IⅣ、V；故答案选B选项。

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关于基金信息披露的作用，以下表述错误的是（）。

A. A.有利于基金份额持有人对基金投资运作及时提出建议

B. B.有利于基金份额持有人评价其所持基金的基金经理的管理水平

C. C.有利于基金份额持有人判断是否值得继续持有

D. D.有利于投资者判断是否适合投资

解析：基金信息披露的作用主要表现在四个方面：（一）有利于投资者的价值判断：（二）有利于防止利益冲突与利益输送；(三）有利于提高证券市场的效率；（四）能有效防止信息滥用。

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银行间债券市场做市商，需要承担的职责有（ ).

A. A.仅向投资者卖出债券

B. B.受中国人民银行委托，代中国人民银行与投资者进行交易

C. C.随机向投资者进行报价D以自有资金和债券与投资者进行交易