APP下载
首页
>
财会金融
>
证券类应知应会题库
搜索
证券类应知应会题库
题目内容
(
单选题
)
下列行为中,不符合基金从业人员职业道德中诚实守信要求的是( )。I.在销售基金产品时,为了让客户更深入地了解产品,对产品的未来收益进行预测II.某只基金产品近期投资业绩良好,从业人员截取了这段时间的收益表现数据向客户宣传推介III.基金销售人员分发的基金宣传推介材料应全面、准确,可根据不同类型的客户自行制作或修改IV.为了更好地服务客户,将公募基金的持仓明细信息告知客户

A、A.I 、 II 、 III 、 IV

B、B.II、III、IV

C、C.I、II、IV

D、D.I、II、III

答案:D

解析:I、II、III

证券类应知应会题库
36.基金会计的核算主体为( )
https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/00003c80-8a2b-cde9-c0c0-3bf7bd52af00.html
点击查看题目
净额结算又分为双边净额结算和 ( )。
https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/00003c88-e5e2-7c0e-c0c0-3bf7bd52af00.html
点击查看题目
.以下基金从业人员的行为,不符合忠诚尽责职业道德规范要求的是( ).
https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/00003c83-5538-e695-c0c0-3bf7bd52af00.html
点击查看题目
沪港通的开展,在内地与香港之间搭建起资本流通的桥梁。沪港通的双向交易所采用的结算货币是( ).
https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/00003c88-e5ba-a857-c0c0-3bf7bd52af00.html
点击查看题目
具有基金销售业务资格的甲商业银行对乙基金管理公司进行审慎调查时,以下做法正确的是( )I.优先根据乙公司公开披露的信息进行审慎调查II.优先根据第三方提供的信息进行审慎调查III.乙公司提供非公开信息时,甲银行对信息的适当性实施尽职甄别IV.不接受且不使用公司提供的非公开信息
https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/00003c88-e5cc-9fcc-c0c0-3bf7bd52af00.html
点击查看题目
关于流动性,以下表述错误的是( )
https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/00003c86-5e9c-6116-c0c0-3bf7bd52af00.html
点击查看题目
公募基金的管理人需要在每年结束之日起( ) 内,披露基金年度报告。
https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/00003c88-e5ae-111f-c0c0-3bf7bd52af00.html
点击查看题目
关于基金利润来源,以下表述正确的是( )。
https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/00003c88-e5c5-235d-c0c0-3bf7bd52af00.html
点击查看题目
基金管理人应诚实守信,向投资人履行告知义务,基金管理人告知的内容不包括( )。
https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/00003c88-e5cb-13ed-c0c0-3bf7bd52af00.html
点击查看题目
基金从业人员应廉洁自律,不得从事可能导致与投资者或所在机构之间产生利益冲突的活动,以下合规的做法是( ) 。
https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/00003c88-e5b5-c323-c0c0-3bf7bd52af00.html
点击查看题目
首页
>
财会金融
>
证券类应知应会题库
题目内容
(
单选题
)
手机预览
证券类应知应会题库

下列行为中,不符合基金从业人员职业道德中诚实守信要求的是( )。I.在销售基金产品时,为了让客户更深入地了解产品,对产品的未来收益进行预测II.某只基金产品近期投资业绩良好,从业人员截取了这段时间的收益表现数据向客户宣传推介III.基金销售人员分发的基金宣传推介材料应全面、准确,可根据不同类型的客户自行制作或修改IV.为了更好地服务客户,将公募基金的持仓明细信息告知客户

A、A.I 、 II 、 III 、 IV

B、B.II、III、IV

C、C.I、II、IV

D、D.I、II、III

答案:D

解析:I、II、III

分享
证券类应知应会题库
相关题目
36.基金会计的核算主体为( )

A. A企业

B. B基金托管人

C. C证券投资基金

D. D基金管理人

解析:【证券投资基金】

https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/00003c80-8a2b-cde9-c0c0-3bf7bd52af00.html
点击查看答案
净额结算又分为双边净额结算和 ( )。

A. A.货银对付

B. B.单边净额结算

C. C. 多边净额结算

D. D.共同对手方净额结算

解析:多边净额结算

https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/00003c88-e5e2-7c0e-c0c0-3bf7bd52af00.html
点击查看答案
.以下基金从业人员的行为,不符合忠诚尽责职业道德规范要求的是( ).

A. A.服从所在基金管理机构,上级领导的各项要求

B. B.不接受利益相关方的贿赂或对其进行商业贿赂

C. C.不侵占或者挪用基金财产或者机构固有财产

D. D.不从事可能导致与投资者或所在机构之间产生利益冲突的活动

解析:【服从所在基金管理机构,上级领导的各项要求】

https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/00003c83-5538-e695-c0c0-3bf7bd52af00.html
点击查看答案
沪港通的开展,在内地与香港之间搭建起资本流通的桥梁。沪港通的双向交易所采用的结算货币是( ).

A. A.人民币

B. B.人民币或港币

C. C.美元

D. D.港币

解析:人民币

https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/00003c88-e5ba-a857-c0c0-3bf7bd52af00.html
点击查看答案
具有基金销售业务资格的甲商业银行对乙基金管理公司进行审慎调查时,以下做法正确的是( )I.优先根据乙公司公开披露的信息进行审慎调查II.优先根据第三方提供的信息进行审慎调查III.乙公司提供非公开信息时,甲银行对信息的适当性实施尽职甄别IV.不接受且不使用公司提供的非公开信息

A. A.II、III

B. B.I、IV

C. C.II、IV

D. D.I 、 III

解析:I 、 III

https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/00003c88-e5cc-9fcc-c0c0-3bf7bd52af00.html
点击查看答案
关于流动性,以下表述错误的是( )

A. A.投资者投资于流动性越好的资产,可以得到更高的预期收益

B. B.流动性是指投资者在短期内以一个合理的价格将投资资产变现的容易程度

C. C.流动性高是指资产能够在短时间内以合理价格迅速变现,而不需要支付较高的成本

D. D.如果没有预期的变现需求,投资者可以适当降低流动性要求

解析:【投资者投资于流动性越好的资产,可以得到更高的预期收益】对于同类产品,流动性更差的往往具有更高的预期收益率。如果没有预期的变现需求,投资者可以适当降低流动性要求,以提高投资的预期收益率,但是也必须结合考虑自己的投资情况为非预期的变现需求作出预防性安排。

https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/00003c86-5e9c-6116-c0c0-3bf7bd52af00.html
点击查看答案
公募基金的管理人需要在每年结束之日起( ) 内,披露基金年度报告。

A. A.一个月

B. B.四个月

C. C.三个月

D. D.两个月

解析:三个月

https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/00003c88-e5ae-111f-c0c0-3bf7bd52af00.html
点击查看答案
关于基金利润来源,以下表述正确的是( )。

A. A.股票分配股息获得的收入属于利息收入

B. B 买卖债券获得的价差收益属于利息收入

C. C.买卖可转换债券获得的价差收益属于投资收益

D. D.买入返售金融资产收入属于投资收益

解析:买卖可转换债券获得的价差收益属于投资收益

https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/00003c88-e5c5-235d-c0c0-3bf7bd52af00.html
点击查看答案
基金管理人应诚实守信,向投资人履行告知义务,基金管理人告知的内容不包括( )。

A. A.揭示市场风险、信用风险、流动性风险等投资风险

B. B.告知可能影响投资人利益的重要情况

C. C.因基金经理的投资管理能力对基金业绩影响重大,告知对相关基金经理的考核政策

D. D.投资者适当性匹配意见

解析:因基金经理的投资管理能力对基金业绩影响重大,告知对相关基金经理的考核政策

https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/00003c88-e5cb-13ed-c0c0-3bf7bd52af00.html
点击查看答案
基金从业人员应廉洁自律,不得从事可能导致与投资者或所在机构之间产生利益冲突的活动,以下合规的做法是( ) 。

A. A.为保持和合作机构的良好关系,接受利益相关方的礼物,礼尚往来同时也赠送礼物

B. B.基金管理公司可以依据基金销售机构销售基金的保有量,向基金销售机构支付一定比例的客户维护费,用于客户服务及销售活动中产生的相关费用

C. C.为保持和合作机构的良好关系,可以与利益相关方互赠 5000 元人民币以下的等价值礼物

D. D.为促进基金的产品销售,与代销机构约定在支付销售费用之外,另外支付一定金额的补偿费用

解析:基金管理公司可以依据基金销售机构销售基金的保有量,向基金销售机构支付一定比例的客户维护费,用于客户服务及销售活动中产生的相关费用

https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/00003c88-e5b5-c323-c0c0-3bf7bd52af00.html
点击查看答案
试题通小程序
试题通app下载