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基金从业人员开展基金募集业务的以下做法,不符合法律法规有关规定的是( )。I.为客户填写基金申购表单II.与公司战略合作方共享客户基本信息III.向公司 VIP 客户销售某年化收益 20%的保收益产品IV.安排个人客户拼单购买某私募基金

A、A.II、III

B、B.I 、 II 、 III 、 IV

C、C.II、III、IV

D、D.I、III、IV

答案:B

解析:I 、 II 、 III 、 IV

证券类应知应会题库
在股权投资基金的各组织形式中,相比较而言,基金管理人拥有较高程度决策权的是( ),收益分配顺序的灵活性较低的是( )。I.公司型II.合伙型III.信托(契约)型
https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/00003c88-e5a8-38cc-c0c0-3bf7bd52af00.html
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关于公募基金的基金管理人职责终止的事由,以下表述错误的是( )。
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关于提高基金职业道德素养的途径,以下表述正确的是( ).I.在就业上岗前,认真接受基金职业道德教育Ⅱ.基金职业道德素养的提高完全依赖于从业人员的自律Ⅲ.社会各界的舆论监督会使从业人员受挫,不利于提高基金职业道德素养IV在工作实践中,应虚心向先进人物学习
https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/00003c83-5505-ca15-c0c0-3bf7bd52af00.html
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第XX届新财富最佳分析师候选人马某,在临近新财富评选前,邀请具有投票资格的相关人员聚餐,并支付聚餐费用。对此,监管机构对其采取了监管谈话的措施,其原因是( )。
https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/00003c80-89fc-88c5-c0c0-3bf7bd52af00.html
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关于公司型基金的特点S以下表述正确的是( ) . I.实际控制人承担无限连带责任II.公司主体只能自行管理基金III.投资者可以通过股东(大)会和董事会监督基金管理人IV.可以通过借款来筹集资金
https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/00003c83-5515-42ce-c0c0-3bf7bd52af00.html
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69.当某国的物价不断下跌时,该国的名义利率和实际利率的关系为()。
https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/00003c71-9ec8-7546-c0c0-3bf7bd52af00.html
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某私募基金管理人通过伪造文件签字等方式,挪用某基金财产4240万元,为其发行的另一资产管理计划进行补资,收到中国证监会的行政处罚决定书,对该行为描述恰当的是()。
https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/00003c7c-c538-48ab-c0c0-3bf7bd52af00.html
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85.关于房地产有限合伙,以下表述错误的是()。
https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/00003c71-9ed0-216e-c0c0-3bf7bd52af00.html
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公募基金的管理人需要在每年结束之日起( ) 内,披露基金年度报告。
https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/00003c88-e5ae-111f-c0c0-3bf7bd52af00.html
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基金从业人员甲的下列行为中,不符合基金从业人员职业道德规范要求的是( ).I.甲是基金管理人负责投后管理的从业人员,其配偶在二级市场投资了甲负责管理的基金投资的某已上市公司股票,但甲并未向公司申报II.甲在工作中了解到一些基金投资的未公开信息,再结合自己的判断,买卖股票进行投资III.甲发现同事利用内幕信息进行交易,甲立即向监管机构报告
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基金从业人员开展基金募集业务的以下做法,不符合法律法规有关规定的是( )。I.为客户填写基金申购表单II.与公司战略合作方共享客户基本信息III.向公司 VIP 客户销售某年化收益 20%的保收益产品IV.安排个人客户拼单购买某私募基金

A、A.II、III

B、B.I 、 II 、 III 、 IV

C、C.II、III、IV

D、D.I、III、IV

答案:B

解析:I 、 II 、 III 、 IV

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相关题目
在股权投资基金的各组织形式中,相比较而言,基金管理人拥有较高程度决策权的是( ),收益分配顺序的灵活性较低的是( )。I.公司型II.合伙型III.信托(契约)型

A. A.III、II

B. B.II、I

C. C.III、I

D. D.II、III

解析:III、I 本题考查股权投资基金不同组织形式的特点。III项,信托( 契约)型基金治理结构的基本特点是基金管理人高度控制基金决策权。I项,公司型基金缴纳公司所得税之后,分配顺序的灵活性相对较低。综上 ,III、I项符合题意,故本题选C选项。

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关于公募基金的基金管理人职责终止的事由,以下表述错误的是( )。

A. A.被依法取消基金管理资格

B. B.基金管理人连续三年亏损

C. C.被依法撤销或者被依法宣告破产

D. D.被基金份额持有人大会解任

解析:基金管理人连续三年亏损

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关于提高基金职业道德素养的途径,以下表述正确的是( ).I.在就业上岗前,认真接受基金职业道德教育Ⅱ.基金职业道德素养的提高完全依赖于从业人员的自律Ⅲ.社会各界的舆论监督会使从业人员受挫,不利于提高基金职业道德素养IV在工作实践中,应虚心向先进人物学习

A. A. I、Ⅳ

B. B. I、Ⅲ、Ⅳ

C. C. I.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

D. D.I、Ⅱ、Ⅳ

解析:【I、Ⅳ】

https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/00003c83-5505-ca15-c0c0-3bf7bd52af00.html
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第XX届新财富最佳分析师候选人马某,在临近新财富评选前,邀请具有投票资格的相关人员聚餐,并支付聚餐费用。对此,监管机构对其采取了监管谈话的措施,其原因是( )。

A. A.构成向其他利益关系人输送不正当利益的事实

B. B.以不正当方式影响监督管理或者自律管理决定

C. C.直接、间接或者唆使、协助他人向监管人员输送利益

D. D.直接或者间接通过聘请第三方机构或者个人的方式输送利益

解析:【构成向其他利益关系人输送不正当利益的事实】

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关于公司型基金的特点S以下表述正确的是( ) . I.实际控制人承担无限连带责任II.公司主体只能自行管理基金III.投资者可以通过股东(大)会和董事会监督基金管理人IV.可以通过借款来筹集资金

A. A.I、III

B. B.III、IV

C. C.II、V

D. D.II、III

解析:【III、IV】

https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/00003c83-5515-42ce-c0c0-3bf7bd52af00.html
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69.当某国的物价不断下跌时,该国的名义利率和实际利率的关系为()。

A. A.名义利率与实际利率大小关系不确定

B. B.名义利率与实际利率相等

C. C.名义利率比实际利率低

D. D.名义利率比实际利率高

解析:名义利率是指包含对通货膨胀补偿的利率,当物价不断上涨时,名义利率比实际利率高。相反的,当物价不断下跌出现通货紧缩时,名义利率比实际利率低。

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某私募基金管理人通过伪造文件签字等方式,挪用某基金财产4240万元,为其发行的另一资产管理计划进行补资,收到中国证监会的行政处罚决定书,对该行为描述恰当的是()。

A. A.挪用受托资产,不公平对待投资者

B. B.以明显偏离市场公允估值的价格进行交易

C. C.直接或间接通过聘请第三方机构或个人的方式输送利益

D. D.让渡资产管理账户实际投资决策权限

解析:私募基金管理人、私募基金托管人、私募基金销售机构及其他私募服务机构及其从业人员从事私募基金业务,不得有以下行为:少将其固有财产或者他人财产混同于基金财产从事投资活动;不公平地对待其管理的不同基金财产;利用基金财产或者职务之便,为本人或者投资者以外的人牟取利益,进行利益输送;侵占、挪用基金财产;泄露因职务便利获取的未公开信息,利用该信息从事或者明示、暗示他人从事相关的交易活动;@从事损害基金财产和投资者利益的投资活动;玩忽职守,不按照规定履行职责;@从事内幕交易、操纵交易价格及其他不正当交易活动;@法律、行政法规和中国证监会规定禁止的其他行为。本题私募基金管理人将其管理的某基金财产挪用至另一资产管理计划,属于不公平地对待其管理的不同基金财产,故A选项符合。

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85.关于房地产有限合伙,以下表述错误的是()。

A. A.有限合伙人的投资资金可以在承诺期限截止之前投资项目中退出

B. B.普通合伙人对外代表合伙企业,管理和经营项目

C. C.有限合伙人仅以出资份额为限对投资项目承担有限责任

D. D.由普通合伙人和有限合伙人组成

解析:房地产有限合伙(real estate limited partnership,RELP)在功能上类似于私募股权合伙,由有限合伙人和普通合伙人组成。(D正确)房地产有限合伙人将资金提供给普通合伙人,有限合伙人仅以出资份额为限对投资项目承担有限责任,并不直接参与管理和经营项目;(C正确)普通合伙人通常是房地产开发公司,依赖其具备的专业能力和丰富经验将资金投资于房地产项目当中,之后管理并经营这些项目。(B正确)通常,房地产普通合伙人和私募股权中的普通合伙人一样,收取固定比例的管理费,同时,做决策时不会受到太大的干扰。房地产投资项目具有不同的形式,如建造住宅或者公寓大楼等。房地产有限合伙偏好资金的非流动性,一旦房地产有限合伙将资金托付给合伙企业,可能在承诺期限截止之前很难或者不可能从投资项目中退出。(A错误)同时,有限合伙人可能面临长达数年的负现金流,这主要是由于普通合伙人可能在经过一定时间之后才将资金分配到项目当中的缘故。这些分配的资金通常是基于房地产资产的配置而形成的。

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公募基金的管理人需要在每年结束之日起( ) 内,披露基金年度报告。

A. A.一个月

B. B.四个月

C. C.三个月

D. D.两个月

解析:三个月

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基金从业人员甲的下列行为中,不符合基金从业人员职业道德规范要求的是( ).I.甲是基金管理人负责投后管理的从业人员,其配偶在二级市场投资了甲负责管理的基金投资的某已上市公司股票,但甲并未向公司申报II.甲在工作中了解到一些基金投资的未公开信息,再结合自己的判断,买卖股票进行投资III.甲发现同事利用内幕信息进行交易,甲立即向监管机构报告

A. A.I 、 II

B. B.I、II、III

C. C.I、III

D. D.II、III

解析:I 、 II

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