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关于金融资产,以下描述错误的是 ( )。

A、A.资金的供给者通过投资金融工具获得各类金融资产

B、B.金融资产是代表未来收益或资产合法要求权的凭证

C、C.金融资产一般分为债权类金融资产和股权类金融资产

D、D.金融资产具有稳定的升值空间

答案:D

解析:金融资产具有稳定的升值空间

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股权投资基金募集过程中合规的行为包括( )I.登载部分过往优秀业绩II.向特定对象推介III.披露基金收益分配、费用安排IV.标明预期收益率
https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/00003c83-551f-371f-c0c0-3bf7bd52af00.html
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某货币基金T日总份额为100亿份T+1日接受申购3亿份,赎回15亿份,基金转换转出1亿份,转入4亿份。以下说法正确的是
https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/00003c7c-c51f-87ef-c0c0-3bf7bd52af00.html
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基金从业人员甲的下列行为中,不符合基金从业人员职业道德规范要求的是( )。I.甲是公募基金管理公司从事基金核算的从业人员,其配偶在进行证券投资,但甲并未向公司申报Ⅱ.甲在工作中了解到一些基金投资的未公开信息,再结合自己的判断,买卖股票进行投资Ⅲ.甲发现自己所在的公募基金管理公司有两名基金经理利用内幕信息进行交易,甲立即向监管机构报告
https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/00003c83-550d-5345-c0c0-3bf7bd52af00.html
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根据有关政策,对有限合伙制创业投资企业采取股权投资方式直接投资于初创科技型企业满 2 年的,适用的税收优惠措施包括( ) .I.法人合伙人可以按照投资额的 70%抵扣其从合伙创投企业分得的所得II.法人合伙人可以按照投资额的 80%抵扣其从合伙创投企业分得的所得III.个人合伙人可以按照投资额的 70%抵扣其从合伙创投企业分得的所得IV.个人合伙人可以按照投资额的 80%抵扣其从合伙创投企业分得的所得
https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/00003c88-e59a-6e9f-c0c0-3bf7bd52af00.html
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64.下列符合封闭式基金上市交易条件的是0。
https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/00003c7c-c53a-4c11-c0c0-3bf7bd52af00.html
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基金管理费通常与风险( )。
https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/00003c80-8a1d-1d04-c0c0-3bf7bd52af00.html
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期权买方只能在期权到期日执行的期权叫做( )
https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/00003c80-8a0b-566a-c0c0-3bf7bd52af00.html
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封闭式基金折价率是指
https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/00003c7c-c52e-1a73-c0c0-3bf7bd52af00.html
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下列行为中,构成不正当竞争的是( ) . I.基金管理人 A 为了销售基金,邀请基金销售机构工作人员赴国外旅游并承担其费用II.基金管理人 B 在基金募集推介材料中加入历史收益率最高的表述III.基金管理人 C 为庆祝公司成立十周年,邀请部分投资者参加纪念活动并赠送印有公司商标的小额纪念品IV.基金管理人 D 为了打击竞争对手,捏造、散布对方核心投资管理人员被公安机关调查的消息
https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/00003c86-5ea3-a8c9-c0c0-3bf7bd52af00.html
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基金从业人员应廉洁自律,不得从事可能导致与投资者或所在机构之间产生利益冲突的活动,以下合规的做法是( ) 。
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关于金融资产,以下描述错误的是 ( )。

A、A.资金的供给者通过投资金融工具获得各类金融资产

B、B.金融资产是代表未来收益或资产合法要求权的凭证

C、C.金融资产一般分为债权类金融资产和股权类金融资产

D、D.金融资产具有稳定的升值空间

答案:D

解析:金融资产具有稳定的升值空间

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相关题目
股权投资基金募集过程中合规的行为包括( )I.登载部分过往优秀业绩II.向特定对象推介III.披露基金收益分配、费用安排IV.标明预期收益率

A. A.II、III

B. B. III、IV

C. C.I、II、III

D. D.I、II、IV

解析:【II、III】

https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/00003c83-551f-371f-c0c0-3bf7bd52af00.html
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某货币基金T日总份额为100亿份T+1日接受申购3亿份,赎回15亿份,基金转换转出1亿份,转入4亿份。以下说法正确的是

A. A.T+1日触发巨额赎回,管理人认为兑付全部赎回有困难,可以拒绝金额较大的赎回申请

B. B.T+1日触发巨额赎回,管理人认为有能力兑付全部赎回申请时,可以接受全额赎回

C. C.T+1日未触发巨额赎回,管理人需接受全额赎回

D. D.T+1日触发巨额赎回,管理人认为兑付全部赎回有困难,可以暂停赎回

解析:单个开放日基金净赎回申请超过基金总份额的10%时,为巨额赎回。单个开放日的净赎回申请,是指该基金的赎回申请加上基金转换中该基金的转出申请之和,扣除当日发生的该基金申购申请及基金转换中该基金的转入申请之和后得到的余额。该题100亿的10%是10亿,赎回金额加上转换转出15亿+1亿元=16亿元,申请3亿元+转入4亿元=7亿,16亿元-7亿=9亿元,9亿元<10亿元,未触发巨额赎回。

https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/00003c7c-c51f-87ef-c0c0-3bf7bd52af00.html
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基金从业人员甲的下列行为中,不符合基金从业人员职业道德规范要求的是( )。I.甲是公募基金管理公司从事基金核算的从业人员,其配偶在进行证券投资,但甲并未向公司申报Ⅱ.甲在工作中了解到一些基金投资的未公开信息,再结合自己的判断,买卖股票进行投资Ⅲ.甲发现自己所在的公募基金管理公司有两名基金经理利用内幕信息进行交易,甲立即向监管机构报告

A. A. I、Ⅱ

B. B.I、Ⅱ、Ⅲ

C. C.I、Ⅲ

D. D.Ⅱ.Ⅲ

解析:【 I、Ⅱ】

https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/00003c83-550d-5345-c0c0-3bf7bd52af00.html
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根据有关政策,对有限合伙制创业投资企业采取股权投资方式直接投资于初创科技型企业满 2 年的,适用的税收优惠措施包括( ) .I.法人合伙人可以按照投资额的 70%抵扣其从合伙创投企业分得的所得II.法人合伙人可以按照投资额的 80%抵扣其从合伙创投企业分得的所得III.个人合伙人可以按照投资额的 70%抵扣其从合伙创投企业分得的所得IV.个人合伙人可以按照投资额的 80%抵扣其从合伙创投企业分得的所得

A. A.II、Ⅲ

B. B.I 、Ⅲ

C. C.I、IV

D. D.II、IV

解析:I 、Ⅲ解析:本题考查运用税收政策,鼓励创业投资基金增加早期投资的内容。有限合伙制创业投资企业采取股权投资方式直接投资于初创科技型企业满2年的,该合伙创投企业的合伙人分别按以下方式处理:(1)法人合伙人可以按照对初创科技型企业投资额的70%抵扣法人合伙人从合伙创投企业分得的所得;当年不足抵扣的,可以在以后纳税年度结转抵扣(Ⅰ项包括);(2)个人合伙人可以按照对初创科技型企业投资额的70%抵扣个人合伙人从合伙创投企业分得的经营所得;当年不足抵扣的,可以在以后纳税年度结转抵扣(Ⅲ项包括)。综上所述,Ⅰ、Ⅲ项符合题意。故本题选B选项。

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64.下列符合封闭式基金上市交易条件的是0。

A. A.基金合同期限为3年,基金募集金额为4.5亿元,基金份额持有人为900人

B. B.基金合同期限为5年,基金募集金额为4.5亿元,基金份额持有人为900人

C. C.基金合同期限为3年,基金募集金为2.5亿元,基金份额持有人为1500人

D. D.基金合同期限为5年,基立募集金额为2.5亿元,基金份额持有人为1500人

解析:封闭式基金份额上市交易,应当符合下列条件:(1)基金的募集符合《证券投资基金法》规定:(2)基金合同期限为5年以上;(3)基金募集金额不低于2亿元人民币;(4)基金份额持有人不少于1000人:(5)基金份额上市交易规则规定的其他条件。

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基金管理费通常与风险( )。

A. A.无法判断

B. B.无关

C. C.成正比

D. D.成反比

解析:【成正比】基金管理费是指基金管理人管理基金资产而向基金收取的费用。基金管理费率通常与风险成正比,与基金规模成反比。

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期权买方只能在期权到期日执行的期权叫做( )

A. A.认购期权

B. B.美式期权

C. C.认沽期权

D. D.欧式期权

解析:【欧式期权】欧式期权,指期权的买方只有在期权到期日才能执行期权(即行使买入或卖出标的资产的权利),既不能提前也不能推迟。如果买方要提前执行权利,期权卖出者可以拒绝履约;如果推迟,期权则将被作废。

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封闭式基金折价率是指

A. A.(基金份额净值-单位市价)基金份额净值

B. B.单位市价/基金份额净值

C. C.基金份额净值/单位市价

D. D.(基金份额净值-单位市价)/单位市价

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下列行为中,构成不正当竞争的是( ) . I.基金管理人 A 为了销售基金,邀请基金销售机构工作人员赴国外旅游并承担其费用II.基金管理人 B 在基金募集推介材料中加入历史收益率最高的表述III.基金管理人 C 为庆祝公司成立十周年,邀请部分投资者参加纪念活动并赠送印有公司商标的小额纪念品IV.基金管理人 D 为了打击竞争对手,捏造、散布对方核心投资管理人员被公安机关调查的消息

A. A.I、II. III、IV

B. B.I、II、IV

C. C.II、IV

D. D.II、III、IV

解析:【I、II、IV】

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基金从业人员应廉洁自律,不得从事可能导致与投资者或所在机构之间产生利益冲突的活动,以下合规的做法是( ) 。

A. A.为保持和合作机构的良好关系,接受利益相关方的礼物,礼尚往来同时也赠送礼物

B. B.基金管理公司可以依据基金销售机构销售基金的保有量,向基金销售机构支付一定比例的客户维护费,用于客户服务及销售活动中产生的相关费用

C. C.为保持和合作机构的良好关系,可以与利益相关方互赠 5000 元人民币以下的等价值礼物

D. D.为促进基金的产品销售,与代销机构约定在支付销售费用之外,另外支付一定金额的补偿费用

解析:基金管理公司可以依据基金销售机构销售基金的保有量,向基金销售机构支付一定比例的客户维护费,用于客户服务及销售活动中产生的相关费用

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