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某私募基金银行存款 100 万元,股票投资 20 万元,基金投资 40 万元,已计提管理费 2,3 万元、托管费 0.8 万元、业绩报酬 5 万元,假设该基金资产不包含其他项目,该基金当日总资产与总负债分别为 ( )

A、A. 60 万元,8.1 万元

B、B. 60 万元,3.1 万元

C、C.160 万元,8.1 万元

D、D.160 万元,3.1万元

答案:C

解析:160 万元,8.1 万元

证券类应知应会题库
关于开放式基金份额的转换,以下表述错误的是( )。
https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/00003c80-89ff-fada-c0c0-3bf7bd52af00.html
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某私募基金银行存款 100 万元,股票投资 20 万元,基金投资 40 万元,已计提管理费 2,3 万元、托管费 0.8 万元、业绩报酬 5 万元,假设该基金资产不包含其他项目,该基金当日总资产与总负债分别为 ( )
https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/00003c88-e5ae-f9d0-c0c0-3bf7bd52af00.html
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关于大宗商品投资,以下表述错误的是()。
https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/00003c80-8a08-52d2-c0c0-3bf7bd52af00.html
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关于公司型基金的特点S以下表述正确的是( ) . I.实际控制人承担无限连带责任II.公司主体只能自行管理基金III.投资者可以通过股东(大)会和董事会监督基金管理人IV.可以通过借款来筹集资金
https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/00003c83-5515-42ce-c0c0-3bf7bd52af00.html
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在传统的证券投资组合中,加入另类投资产品不能达到的作用是( )。
https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/00003c80-8a0c-b51b-c0c0-3bf7bd52af00.html
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期权买方只能在期权到期日执行的期权叫做( )。
https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/00003c88-e5c9-49d9-c0c0-3bf7bd52af00.html
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封闭式基金应至少( )披露一次基金资产净值和份额净值。
https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/00003c7c-c535-62ba-c0c0-3bf7bd52af00.html
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( )虽然计算量较大,但这种方法被认为是最精准贴近的计算VaR值方法。
https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/00003c80-8a17-5666-c0c0-3bf7bd52af00.html
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下列属于股票型、债券型开放式基金申购赎回原则的是( )。I.未知价原则II.已知价原则III.份额申购、份额赎回原则IV.金额申购、份额赎回原则
https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/00003c88-e5af-627b-c0c0-3bf7bd52af00.html
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41.关于基金估值基本原则,以下表述正确的是()。
https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/00003c71-9ebb-18b0-c0c0-3bf7bd52af00.html
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某私募基金银行存款 100 万元,股票投资 20 万元,基金投资 40 万元,已计提管理费 2,3 万元、托管费 0.8 万元、业绩报酬 5 万元,假设该基金资产不包含其他项目,该基金当日总资产与总负债分别为 ( )

A、A. 60 万元,8.1 万元

B、B. 60 万元,3.1 万元

C、C.160 万元,8.1 万元

D、D.160 万元,3.1万元

答案:C

解析:160 万元,8.1 万元

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关于开放式基金份额的转换,以下表述错误的是( )。

A. A..当转入基金的申购费率高于转出基金的申购费率时,不需要补费用差额

B. B.基金份额的转换按照申请日的基金份额净值为基础计算转入基金份额的数量

C. C..基金份额的转换常常会收取一定的转换费用

D. D..基金份额转换一般采取未知价法

解析:【当转入基金的申购费率高于转出基金的申购费率时,不需要补费用差额】

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某私募基金银行存款 100 万元,股票投资 20 万元,基金投资 40 万元,已计提管理费 2,3 万元、托管费 0.8 万元、业绩报酬 5 万元,假设该基金资产不包含其他项目,该基金当日总资产与总负债分别为 ( )

A. A. 60 万元,8.1 万元

B. B. 60 万元,3.1 万元

C. C.160 万元,8.1 万元

D. D.160 万元,3.1万元

解析:160 万元,8.1 万元

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关于大宗商品投资,以下表述错误的是()。

A. A.大宗商品投资可以采取购买大宗商品相关股票的方式

B. B.大宗商品投资通常采用直接购买大宗商品实物的方式

C. C.大宗商品可以分为能源类、基础原材料类、贵金属类和农产品类

D. D.大宗商品具有抵御通货膨胀的功能

解析:【大宗商品投资通常采用直接购买大宗商品实物的方式】

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关于公司型基金的特点S以下表述正确的是( ) . I.实际控制人承担无限连带责任II.公司主体只能自行管理基金III.投资者可以通过股东(大)会和董事会监督基金管理人IV.可以通过借款来筹集资金

A. A.I、III

B. B.III、IV

C. C.II、V

D. D.II、III

解析:【III、IV】

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在传统的证券投资组合中,加入另类投资产品不能达到的作用是( )。

A. A.提高信息透明度

B. B.规避通胀风险C分散风险D组合多元化

解析:【提高信息透明度】

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期权买方只能在期权到期日执行的期权叫做( )。

A. A.认沽期权

B. B.认购期权

C. C.欧式期权

D. D.美式期权

解析:欧式期权

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封闭式基金应至少( )披露一次基金资产净值和份额净值。

A. A.每月

B. B.每周

C. C.每季度

D. D.每日

解析:封闭式基金一般至少每周披露一次资产净值和份额净值。对开放式基金来说,在其开放申购和赎回前,一般至少每周披露一次资产净值和份额净值:开放申购和赎回后,则会披露每个开放日的份额净值和份额累计净值。

https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/00003c7c-c535-62ba-c0c0-3bf7bd52af00.html
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( )虽然计算量较大,但这种方法被认为是最精准贴近的计算VaR值方法。

A. A.参数法

B. B.历史模拟法

C. C.蒙特卡洛模拟法

D. D.线性回归模拟法

解析:【蒙特卡洛模拟法】蒙特卡洛模拟法虽然计算量较大,但这种方法被认为是最精准贴近的计算VaR值方法。

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下列属于股票型、债券型开放式基金申购赎回原则的是( )。I.未知价原则II.已知价原则III.份额申购、份额赎回原则IV.金额申购、份额赎回原则

A. A.I、III

B. B.II、IV

C. C.II、III

D. D.I 、IV

解析:I 、IV

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41.关于基金估值基本原则,以下表述正确的是()。

A. A.如经济环境发生重大变化,但使潜在估值调整对前一估值日的基金资产净值影响仅在0.5%的,可以不对估值进行调整

B. B.采用估值技术确定投资品种公允价值时,可以先使用不可观察输入值

C. C.对于估值日无报价且最近交易日后未发生影响公允价值计量的重大事件的投资品种,应采用估值技术确定公允价值

D. D.对存在活跃市场且能够获取相同资产或负债报价的投资品种,估值日有报价的,除例外情况,应采用该报价确定公允价值

解析:选项A错误,如经济环境发生重大变化或证券发行人发生影响证券价格的重大事件,使潜在估值调整对前一估值日的基金资产净值的影响在0.25%以上的,应对估值进行调整并确定公允价值。选项B错误,采用估值技术确定公允价值时,应优先使用可观察输入值,只有在无法取得相关资产或负债可观察输入值或取得不切实可行的情况下,才可以使用不可观察输入值。选项C错误,估值日无报且最近交易后未发生影响公允价值计量的重大事件的,应采用最近交易日的报价确定公允价值。选项D正确,对存在活跃市场且能够获取相同资产或负债报价的投资品种,在估值日有报价的,除会计准则规定的例外情况外,应将该报价不加调整地应用于该资产或负债的公允价值计量

https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/00003c71-9ebb-18b0-c0c0-3bf7bd52af00.html
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