A、A.I 、IV
B、B.III、IV
C、C.II、III
D、D.II、IV
答案:A
解析:I 、IV
A、A.I 、IV
B、B.III、IV
C、C.II、III
D、D.II、IV
答案:A
解析:I 、IV
A. A.证券登记结算机构需要制定由结算参与人共同遵守的技术标准和规范
B. B.证券登记结算机构负责办理结算参与人与客户之间的清算交收
C. C.证券登记结算机构要对结算数据进行备份
D. D.我国设立了证券结算风险基金,以防范证券结算风险
解析:B项,证券和资金结算实行分级结算原则。证券登记结算机构作为共同对手方提供多边净额结算服务时,证券登记结算机构负责与结算参与人之间的集中清算交收,结算参与人负责与客户之间的证券和资金的清算交收。
A. A.12.5%
B. B.15%
C. C.18.75%
D. D.10%
解析:【12.5%】
A. A.869.57份
B. B.856.71份
C. C.856.52份
D. D.1000份
解析:净申购金额=申购金额/(1+申购费率)=1000/(1+1.5%)=985.22,申购份额=净申购金额/申购当日基金份额净值=985.22/1.15=856.71
A. A.密切关注宏观经济指标和趋势、重大经济政策动向、重大市场行动,评估宏观因素变化可能给投资带来的系统性风险,定期监测投资组合的风险控制指标,提出应对策略
B. B.制定流动性风险管理制度, 平衡资产的流动性与盈利性,以适应投资组合日常运作需要
C. C.关注投资组合风险调整后收益, 可以采用夏普比率.特雷诺比率和詹森 a等指标衡量
D. D.建立交易对手信用评级制度,根据交易对手的资质、交易记录。信用记录和交收违约记录等因素对交易对手进行信用评级,并定期更新
解析:建立交易对手信用评级制度,根据交易对手的资质、交易记录。信用记录和交收违约记录等因素对交易对手进行信用评级,并定期更新
A. A. 与其他属性相同但没有回售条款的债券相比,可回售债券的利率更高
B. B.可赎回条款是债券投资者的权利
C. C.可赎回条款不利于债券发行人
D. D.可回售条款降低了债券投资者的风险
解析:可回售条款降低了债券投资者的风险
A. A.可以委托境外证券服务机构代理买卖证券
B. B.应当由境内资产托管机构负责资产托管业务
C. C.境内托管人可以委托境外资产托管机构负责境外资产托管,境外托管人因其本身过错、疏忽导致基金财产受损的,由该境外托管人向QDII承担相应责任
D. D.可以委托境内基金管理公司在境外设立的分支机构担任投资顾问
解析:对基金、集合计划的境外财产,托管人可授权境外托管人代为履行其承担的受托人职责。境外托管人在履行职责过程中,因本身过错、疏忽等原因而导致基金、集合计划财产受损的,托管人应当承担相应责任。【C项,不是该境外托管人承担责任,而是托管人承担责任】
A. A.证泰交易所提供交易场所和服务人员,以便利证券交易商的交易与交割
B. B.证券交易所本身不持有证券,也不进行证券的买卖
C. C.证券交易所的设立和解散,由国务院证券监督管理机构决定
D. D.证券交易所的理事会负责日常事项
解析:证券交易所本身不持有证券,也不进行证券的买卖
A. A. -7.27%
B. B. 21.1%
C. C.11.1%
D. D.-11%
解析:【11.1%】
A. A.科创板
B. B.创业板
C. C.主板
D. D.全国中小企业股份转让系统
解析:全国中小企业股份转让系统
A. A 维持证券的价格稳定也是做市商的目标之一
B. B.做市商通常由具备一定实力和信誉的证券投资法人承担
C. C.做市商本身应当拥有大量可交易证券
D. D.做市商通过向投资者收取交易佣金而赚取利润
解析:做市商通过向投资者收取交易佣金而赚取利润