A、A.市场风险
B、B.道德风险
C、C.信用风险
D、D.流动性风险
答案：B
解析：道德风险
A、A.市场风险
B、B.道德风险
C、C.信用风险
D、D.流动性风险
答案：B
解析：道德风险
A. A.通常进行净额交收，不发生本全交
B. B.股票收益互换的模式包括固定利率和股票收益互换
C. C.投资者无法通过股票收益互换进行管理
D. D.股票收益互换中，支付的全额与特定股票、指数等权益类标的表现挂钩
解析：股票收益互换中，交易一方或双方支付的金额与特定股票、指数等权益类标的证券的表现挂钩。原则上，双方按照收益轧差后的净额进行支付，不发生本金交换。我国的股票收益互换业务开始于2012年年底，采用场外协议成交的方式。具有此项业务资格的证券公司与投资者订立股票收益互换协议。根据协议约定，交易双方在未来特定时间以名义本金为基础确定与股价挂钩的浮动收益和固定收益，以此计算各自支付义务，通过轧差计算确定承担实际支付义务的主体并进行结算。投资者和证券公司之间的股票收益互换有三种模式：固定利率和股票收益的互换，股票收益和固定利率的互换，股票收益和股票收益的互换。前两种形式更为常见。股票收益互换是投资者进行投资理财和风险管理的工具。投资者可以通过股票收益互换，实现策略投资、杠杆交易、股权融资、市值管理和创建结构产品的目的。证券公司在与投资者订立股票收益互换交易的同时，会进行风险对冲，将自身风险暴露控制在较低水平。风险对冲后，证券公司最终只赚取类似佣金或利息收入的中间价差。
A. A.张三在个人账户证券交易前进行合规申报,并依照相关合规指示开展交易
B. B.张三的哥哥是 A 上市公司董秘，A 公司已披露年报,利润大幅增加_x005f 超市场预期，张三在年报披露后大量买入 A 公司股票
C. C.张三在买入其管理的私募基金的托管人某上市券商的股票前，就是否属于关联交易征询合规部门意见
D. D.张三按照三只私募基金的成立时间先后顺序依次下达买入某一股票的指令
解析：【张三按照三只私募基金的成立时间先后顺序依次下达买入某一股票的指令】
A. A.制定流动性风险管理制度，平衡资产的流动性与盈利性，以适应投资组合日常运作需要
B. B.密切关注宏观经济指标和趋势，重大经济政策动向，重大市场行动，评估宏观因素变化可能给投资带来的系统性风险，定期监测投资组合的风险控制指标，提出应对策略
C. C.建立交易对手信用评级制度，根据交易对手的资质、交易记录、信用记录和交收违约记录等因素对交易对手进行信用评级，并定期更新
D. D.关注投资组合的风险调整后收益，可以采用夏普比率、特雷诺比率和詹森比率等指标衡量
解析：【建立交易对手信用评级制度，根据交易对手的资质、交易记录、信用记录和交收违约记录等因素对交易对手进行信用评级，并定期更新】本题考查信用风险管理的主要措施。信用风险管理的主要措施包括：（1）建立针对债券发行人的内部信用评级制度，并且结合外部的信用评级，进行发行人信用风险的管理。（2）建立交易对手信用评级制度，根据交易对手的资质、交易记录、信用记录和交收违约记录等因素对交易对手进行信用评级，并定期更新。（C选项符合题意）（3）建立严格的信用风险监控体系，对信用风险及时发现、汇报和处理。基金公司可对其管理的所有投资组合与同一交易对手的交易集中度进行限制和监控。综上所述，C选项符合题意。【知识拓展】（1）B、D选项属于市场风险管理的主要措施。（2）A选项属于流动性风险管理的主要措施。
A. A.基金的基金经理变更
B. B.股票型基金第二大重仓股临时停牌
C. C.封闭式基金召开持有人大会
D. D.基金管理公司总经理变更
解析：基金的重大事件可包括：基金份额持有人大会的召开，提前终止基金合同，延长基金合同期限，转换基金运作方式，更换基金管理人或托管人，基金管理人的董事长、总经理及其他高级管理人员、基金经理和基金托管人的基金托管部门负责人发生变动，涉及基金管理人、基金财产、基金托管业务的诉讼，基金份额净值计价错误金额达基金份额净值的0.5%，开放式基金发生巨额赎回并延期支付，等等。
A. A.清理基金财产时,清算主体应当编制基金资产负债表等财务报表,然后制定分配方案
B. B.公司制股权投资基金的清算由清算组负责，合伙制股权投资基金和信托(契约)型股权投资基金的清算由清算人负责
C. C.若合伙制股权投资基金存续期届满，尚有投资项目未退出，可由合伙人大会决定基金是否进入清算
D. D.清算主体应该编制清算报告,并履行相关通知和报备工作
解析：公司制股权投资基金的清算由清算组负责，合伙制股权投资基金和信托(契约)型股权投资基金的清算由清算人负责解析：公司型基金的清算由清算组负责；合伙型基金的清算由清算人负责；信托（契约）型基金的清算由清算小组负责
A. A.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
B. B.I、Ⅱ、Ⅲ、
C. C.I、Ⅲ、IV、V
D. D.I、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
解析：I项说法错误，交易所上市交易或挂牌转让的不含权固定收益品种，按照第三方估值机构提供的相应品种当日的估值净价估值，含权固定收益品种按照第三方估值机构提供的相应品种当日的唯一估值净价或推荐估值净价估值。交易所上市交易的可转换债券按当日收盘价作为估值全价。I1项说法错误，交易所上市的股指期货合约以估值当日结算价进行估值。III项说法错误，黄金ETF投资的黄金现货实盘合约按估值日金交所的当日收盘价估值。
A. A.为推介基金公开出版的资料
B. B.推介基金的群发短信
C. C.营业网点发布的基金宣传单
D. D.指定媒体发布的基金分红公告
解析：【指定媒体发布的基金分红公告】
A. A.市场风险
B. B.道德风险
C. C.信用风险
D. D.流动性风险
解析：道德风险
A. A.契约型基金必须备案,公司型基金由公司章程约定是否备案
B. B. 私募基金募集完毕,私募基金管理入应当向中国证券投资基金业协会办理基金备案手续
C. C.在中国证券投资基金业协会备案的产品，基金资产较为安全
D. D.契约型基金应当在开始募集前及时向中国证券投资基金业协会备案
解析：私募基金募集完毕,私募基金管理入应当向中国证券投资基金业协会办理基金备案手续
A. A.仅向投资者卖出债券
B. B.受中国人民银行委托，代中国人民银行与投资者进行交易
C. C.随机向投资者进行报价D以自有资金和债券与投资者进行交易
解析：【以自有资金和债券与投资者进行交易】
