关于基金管理人信息技术系统控制，以下说法正确的是（）。1基金管理信息技术系统的设计开发应该符合国家，金融行业软件工程标准的要求，编写完整的技术资料II在实现业务电子化时，应设立保障系统和相应控制机制，并保证计算机系统的可稽性Ⅲ信息技术系统投入运行前，应当经过业务、运营、监察、稽核等部门的联合验收IV.应当通过严格的岗位责任制度、门禁制、内外网分离制度等管理措施，确保系统安全运行

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因基金管理人和基金托管人行为给基金财产或者基金投资者造成损害的，以下关于责任承担的说法中，不正确的是（）。

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证券类应知应会题库

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证券类应知应会题库

基金从业人员在执业活动中接触到的以下信息中，不属于保密信息的是( )

A、A.公司产品开发计划

B、B.拟投资上市公司已公布的年报

C、C.公司投资标的备选库

D、D.公司客户申赎记录

答案：B

解析：拟投资上市公司已公布的年报

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关于信用风险管理的主要措施，以下表述正确的是( ) .

A. A.密切关注宏观经济指标和趋势、重大经济政策动向、重大市场行动，评估宏观因素变化可能给投资带来的系统性风险，定期监测投资组合的风险控制指标，提出应对策略

B. B.制定流动性风险管理制度，平衡资产的流动性与盈利性，以适应投资组合日常运作需要

C. C.关注投资组合风险调整后收益, 可以采用夏普比率.特雷诺比率和詹森 a等指标衡量

D. D.建立交易对手信用评级制度，根据交易对手的资质、交易记录。信用记录和交收违约记录等因素对交易对手进行信用评级，并定期更新

解析：建立交易对手信用评级制度，根据交易对手的资质、交易记录。信用记录和交收违约记录等因素对交易对手进行信用评级，并定期更新

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48.关于风险指标，以下表述错误的是（）。

A. A.β系数是评估投资组合系统性风险的指标

B. B.β系数>0，表示投资组合的价格变动方向与市场一致，B系数不能小于0

C. C.基金的波动率越高，表示基金的净值波动越剧烈，收益率不确定性越高

D. D.投资组合的波动率是指单位时间收益率的标准差

解析：β系数小于0时，该投资组合的价格变动方向与市场相反，故B项说法错误。

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（）指的是每张可转换债券能够转换成的普通股股数。

A. A.转换价格

B. B.转换比例

C. C.转换数量

D. D.转换利率

解析：【转换比例】转换比例指的是每张可转换债券能够转换成的普通股股数

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基金管理人应诚实守信，向投资人履行告知义务,基金管理人告知的内容不包括( )

A. A.投资者适当性匹配意见

B. B.揭示市场风险、信用风险、流动性风险等投资风险

C. C.告知可能影响投资人利益的重要情况

D. D.因基金经理的投资管理能力对基金业绩影响重大，告知对相关基金经理的考核政策

解析：【因基金经理的投资管理能力对基金业绩影响重大，告知对相关基金经理的考核政策】

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67.A银行拟对其代销的基金产品进行风险评价以便更好的推荐给投资者，关于A银行的基金评价，以下做法不合规的是

A. A.A银行通过基金投资者投票对其代销的基金产品进行风险评价

B. B.A银行对基金的风险评价可以以基金产品的风险等级来具体区分和反映

C. C.A邀请第三方评级机构对其代销的基金产品进行风险评价

D. D.基金产品风险评价可以由A银行内部的特定部门完成

解析：对基金产品的风险评价，可以由基金销售机构的特定部门完成，也可以由第三方的基金评级与评价机构提供。由基金评级与评价机构提供基金产品风险评价服务的，基金销售机构应当要求服务方提供基金产品风险评价方法及其说明。基金产品风险评价结果应当作为基金销售机构向基金投资人推介基金产品的重要依据。基金产品风险评价以基金产品的风险等级来具体反映。

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关于基金职业道德特征，以下表述错误的是（）。

A. A.基金职业道德相对于一般社会道德具有特殊性，但相对于其他职业道德则不具有特殊性

B. B.基金职业道德承担着基金职业特定的义务和责任，作为行为规范具有具体性

C. C.基金职业道德是在长期的基金职业实践中所形成的职业行为规范，具有继承性

D. D.基金职业道德相对于一般社会道德具有更强的规范性，违反基金职业道德往往受到惩戒和制裁

解析：【基金职业道德相对于一般社会道德具有特殊性，但相对于其他职业道德则不具有特殊性】

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关于私募基金与公募基金在募集销售方面的区别，主要体现在( )。I.募集对象不同II.宣传推介方式不同III.认购成功的确认流程不同IV.监管要求不同

A. A.I、III、IV

B. B.II、III、IV

C. C.I、II、III、IV

D. D.I、II、IV

解析：I、II、IV

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A. A. 16%

B. B. 13%

C. C. 10%

D. D. 19%

解析：【16%】

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A. A.Ⅱ、Ⅲ、IⅣ

B. B.I、Ⅱ、Ⅲ

C. C.I、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

D. D.I、Ⅲ、Ⅳ

解析：基金管理信息技术系统的设计开发应该符合国家、金融行业软件工程标准的要求，编写完整的技术资料【1正确】；在实现业务电子化时，应设置保密系统和相应控制机制，并保证计算机系统的可稽性【I1正确】；信息技术系统投入运行前，应当经过业务、运营、监察稽核等部门的联合验收。【II正确】应当通过严格的授权制度、岗位责任制度、门禁制度、内外网分离制度等管理措施，确保系统安全运行【IⅣ正确】。计算机机房、设备、网络等硬件要求应当符合有关标准，设备运行和维护整个过程实施明确的责任管理，严格划分业务操作、技术维护等方面的职责。公司软件的使用应充分考虑软件的安全性、可靠性、稳定性和可扩展性，应具备身份验证、访问控制、故障恢复、安全保护、分权制约等功能。信息技术系统设计、软件开发等技术人员不得介入实际的业务操作。用户使用的密码口令要定期更换，不得向他人透露。数据库和操作系统的密码口令应当分别由不同人员保管。

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因基金管理人和基金托管人行为给基金财产或者基金投资者造成损害的，以下关于责任承担的说法中，不正确的是（）。

A. A.基金管理人和托管人在履行各自职责的过程中给基金财产或者基金投资者造成损害的，应当分别对各自的行为依法承担赔偿责任

B. B.基金管理人和托管人应协商承担赔偿责任的比例

C. C基金管理人和托管人依据法律规定和合同约定承担相应赔偿责任

D. D.基金管理人和托管人因共同行为给基金财产或者基金投资者造成损害的，应当承担连带赔偿责任

解析：【基金管理人和托管人应协商承担赔偿责任的比例】

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