A、A.投资合规性风险
B、B.反洗钱合规性风险
C、C.信息披露合规性风险
D、D.销售合规性风险
答案:C
解析:信息披露合规性风险
A、A.投资合规性风险
B、B.反洗钱合规性风险
C、C.信息披露合规性风险
D、D.销售合规性风险
答案:C
解析:信息披露合规性风险
A. A.包括认购费
B. B.包括申购费
C. C.包括销售服务费
D. D.包括管理费
解析:基金管理人与基金销售机构应在基金销售协议及其补充协议中约定,双方在申购(认购)费、赎回费、销售服务费等销售费用的分成比例,并据此就各自实际取得的销售费用确认基金销售收入,如实核算、记账,依法纳税。
A. A.I、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ、V
B. B.I、Ⅱ、Ⅲ、V、VI
C. C.Ⅲ、Ⅳ
D. D.I、Ⅱ、Ⅳ、V
解析:【I、Ⅱ、Ⅳ、V】我国证券交易印花税只对出让方按千分之一征收,对受让方不再征收。即Ⅲ、V都需要缴纳印花税,IV买入股票不需要缴纳印花税。可排除ABC。机构投资者跟个人投资者买卖基金份额暂免征收印花税,V正确。对香港市场投资者通过基金互认买卖、继承、赠予内地基金份额,按照内地现行税制规定,暂不征收印花税I、Ⅱ正确。
A. A.基金托管人
B. B.基金管理人
C. C.代表基金份额 10%以上的基金份额持有人
D. D.基金销售机构
解析:基金销售机构
A. A.为推介基金公开出版的资料
B. B.推介基金的群发短信
C. C.营业网点发布的基金宣传单
D. D.指定媒体发布的基金分红公告
解析:【指定媒体发布的基金分红公告】
A. A.被依法取消基金管理资格
B. B.基金管理人连续三年亏损
C. C.被依法撤销或者被依法宣告破产
D. D.被基金份额持有人大会解任
解析:基金管理人连续三年亏损
A. A.II、IV
B. B.II、Ⅲ、IV
C. C.I、II、Ⅲ、IV
D. D.I.II.IV
解析:I.II.IV
A. A.基金管理人
B. B.基金注册登记机构
C. C.基金托管人
D. D.基金销售机构
解析:基金管理人
A. A.理论价值法
B. B.相对价值法
C. C.市场价值法
D. D.内在价值法
解析:【内在价值法】内在价值法又称绝对价值法或收益贴现模型,是按照未来现金流的贴现对公司的内在价值进行评估;相对价值法是使用一家上市公司的市盈率、市净率、市售率、市现率等指标与其竞争者进行对比,以决定该公司价值的方法;市场价值法,就是加总企业所有发行在外的证券的市场价值来估算企业价值,这种简单的方法又称为股票和债券的方法。
A. A.历史会重演
B. B.市场行为涵盖一切信息
C. C.股票的市场价格围绕其内在价值波动
D. D.股价具有趋势性运动规律
解析:技术分析的三项假定分别是:(1)市场行为涵盖一切信息。(2)股价具有趋势性运动规律,股票价格沿趋势运动。(3)历史会重演。
A. A. 43 和 7.2
B. B. 40 和 6.66
C. C. 41 和 和 6.85
D. D. 42 和 7
解析:41 和 和 6.85