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基金从业人员应廉洁自律，不得从事可能导致与投资者或所在机构之间产生利益冲突的活动,以下合规的做法是( ) 。

A、A.为保持和合作机构的良好关系，接受利益相关方的礼物，礼尚往来同时也赠送礼物

B、B.基金管理公司可以依据基金销售机构销售基金的保有量，向基金销售机构支付一定比例的客户维护费，用于客户服务及销售活动中产生的相关费用

C、C.为保持和合作机构的良好关系，可以与利益相关方互赠 5000 元人民币以下的等价值礼物

D、D.为促进基金的产品销售，与代销机构约定在支付销售费用之外,另外支付一定金额的补偿费用

答案：B

解析：基金管理公司可以依据基金销售机构销售基金的保有量，向基金销售机构支付一定比例的客户维护费，用于客户服务及销售活动中产生的相关费用

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基金从业人员甲的下列行为中S不符合基金从业人员职业道德规范要求的是( ).I.甲是基金管理人负责投后管理的从业人员，其配偶在二级市场投资了甲负责管理的基金投资的某已上市公司股票，但甲并未向公司申报II.甲在工作中了解到一些基金投资的未公开信息，再结合自己的判断，买卖股票进行投资III.甲发现同事利用内幕信息进行交易，甲立即向监管机构报告

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20、关于战略资产配置和战术资产配置，以下表述中正确的是（）。

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ETF本质上是一种（）。

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关于基金职业道德规范，下列表述错误的是( )

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下列行为中,不符合基金从业人员职业道德中诚实守信要求的是( ) .I.在基金募集过程中，为了让客户更深入地了解基金产品，对基金产品的未来收益进行预测II.某只基金产品近期投资业绩良好，从业人员截取了这段时间的收益表现数据向客户宣传推介III.为了维护基金业绩表现，在基金估值报告中将某已经实际停止经营且处于失联状态的被投资企业的估值记为基金对该企业的投资成本IV.为了更好地服务基金投资者,将某投资者并未投资的另外一只基金的潜在投资标的公司信息告知该投资者

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因基金管理人和基金托管人行为给基金财产或者基金投资者造成损害的，以下关于责任承担的说法中，不正确的是( )

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关于公募基金财产的投资活动，合规的是（)

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沪港通的开展，在内地与香港之间搭建起资本流通的桥梁。沪港通的双向交易所采用的结算货币是（）。

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关于开放式基金的申购和赎回费用及销售服务费，下列说法错误的是（）。

下列属于另类投资基金的是（)。

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证券类应知应会题库

基金从业人员应廉洁自律，不得从事可能导致与投资者或所在机构之间产生利益冲突的活动,以下合规的做法是( ) 。

A、A.为保持和合作机构的良好关系，接受利益相关方的礼物，礼尚往来同时也赠送礼物

B、B.基金管理公司可以依据基金销售机构销售基金的保有量，向基金销售机构支付一定比例的客户维护费，用于客户服务及销售活动中产生的相关费用

C、C.为保持和合作机构的良好关系，可以与利益相关方互赠 5000 元人民币以下的等价值礼物

D、D.为促进基金的产品销售，与代销机构约定在支付销售费用之外,另外支付一定金额的补偿费用

答案：B

相关题目

A. A.I、II

B. B.I、II、III

C. C.I、III

D. D.II、III

解析：【I、II】

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20、关于战略资产配置和战术资产配置，以下表述中正确的是（）。

A. A.战术资产配置更多地关注市场的短期波动，强调根据市场的变化调节各大类资产之间的分配比例

B. B.战略资产配置需要在战术资产配置调整的比例基础上进行

C. C.战术资产配置对战略资产配置的偏离幅度不受限制

D. D.战略资产配置确定后，通常可以在短时间内调节各类资产的配置比例

解析：战术资产配置就是在遵守战略资产配置确定的大类资产比例基础上，根据短期内各特定资产类别的表现，对投资组合中各特定资产类别的权重配置进行调整。【A正确，B错误】战术资产配置对战略资产配置的偏离往往被限制在一定范围内。【C错误】战略资产配置是为了满足投资者风险与收益目标所做的长期资产的配比，通常不会短时间内调节各类资产的配置比例。【D错误】

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ETF本质上是一种（）。

A. A.股票基金

B. B.债券基金

C. C.货币市场基金

D. D.指数基金

解析：【指数基金】ETF本质上是一种指数基金，因此对ETF的需求主要体现在对指数产品的需求上。

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关于基金职业道德规范，下列表述错误的是( )

A. A.基金职业道德规范包含守法合规、诚实守信、专业审慎、客户至上、忠诚尽责和保守秘密等方面的内容

B. B.加强职业道德建设有利于基金从业人员提升职业素质

C. C.基金职业道德规范通常规定了违反规范的处罚措施，具备了近似于法律的规范结构

D. D.基金职业道德规范和法律规范一样，具有完整的规范结构和有保证的约束力

解析：基金职业道德规范和法律规范一样，具有完整的规范结构和有保证的约束力

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A. A.I、II、IV

B. B.I、II、III

C. C.I、II、III、IV

D. D.II、III、IV

解析：I、II、III、IV

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因基金管理人和基金托管人行为给基金财产或者基金投资者造成损害的，以下关于责任承担的说法中，不正确的是( )

A. A.基金管理人和托管人依据法律规定和合同约定承担相应赔偿责任

B. B.基金管理人和托管人因共同行为给基金财产或者基金投资者造成损害的，应当承担连带赔偿责任

C. C 基金管理人和托管人在履行各自职责的过程中给基金财产或者基金投资者造成损害的，应当分别对各自的行为依法承担赔偿责任

D. D.基金管理人和托管人应协商承担赔偿责任的比例

解析：【基金管理人和托管人应协商承担赔偿责任的比例】

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关于公募基金财产的投资活动，合规的是（)

A. A.承销证券

B. B.买卖股票或债券

C. C.向基金管理人、基金托管人出资

D. D.从事承担无限责任的投资

解析：依据《证券投资基金法》的规定，基金财产不得用于下列投资或者活动：①承销证券；②违反规定向他人贷款或者提供担保；③从事承担无限责任的投资；④买卖其他基金份额，但是中国证监会另有规定的除外；⑤向基金管理人、基金托管人出资；⑥从事内幕交易、操纵证券交易价格及其他不正当的证券交易活动：⑦法律、行政法规和中国证监会规定禁止的其他活动。

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沪港通的开展，在内地与香港之间搭建起资本流通的桥梁。沪港通的双向交易所采用的结算货币是（）。

A. A人民币

B. B人民币或港币

C. C多元

D. D港币

解析：【人民币】

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关于开放式基金的申购和赎回费用及销售服务费，下列说法错误的是（）。

A. A.销售服务费由申购人承担，不从基金资产计提

B. B.申购费用由申购人承担，不列入基金资产

C. C.基金管理人可以根据情况调整申购费率

D. D.赎回费用由基金赎回人承担，不低于赎回费总额的25%计入基金资产

解析：A说法错误，基金管理人可以从开放式基金财产中计提一定比例的销售服务费，用于基金的持续销售和给基金份额持有人提供服务。BC说法正确，投资者在办理开放式基金申购时，一般需要缴纳申购费，基金销售机构可以对基金销售费用实行一定的优惠。D说法正确，基金管理人办理开放式基金份额的赎回，应当收取赎回费，赎回费在扣除手续费后，余额不得低于赎回费总额的25%，并应当归入基金财产。

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下列属于另类投资基金的是（)。

A. A.公募指数型证券投资基金

B. B.私募艺术品基金

C. C.货币市场基金

D. D.私募证券投资基金

解析：投资于传统对象以外的投资基金称为另类投资基金。主要有私募股权基金、风险投资基金、对冲基金、不动产投资基金、其他另类投资基金如投资于大宗商品、黄金、艺术品、红酒、农产品等。

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