下列行为中,不符合基金从业人员职业道德中诚实守信要求的是( ) . I.在基金募集过程中，为了让客户更深入地了解基金产品，对基金产品的未来收益进行预测II.某只基金产品近期投资业绩良好，从业人员截取了这段时间的收益表现数据向客户宣传推介III.为了维护基金业绩表现S在基金估值报告中将某已经实际停止经营且处于失联状态的被投资企业的估值记为基金对该企业的投资成本IV.为了更好地服务基金投资者,将某投资者并未投资的另外一只基金的潜在投资标的公司信息告知该投资者

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基金销售机构对所代销的股票型基金进行风险评价的主要依据是（）。I.基金托管人托管规模Ⅱ.基金的历史业绩II.基金净值的波动率IⅣ.基金的投资范围

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81.以下不属于基金重大事件的是（）

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95、根据《基金合同的格式和内容要求》，以下不属于基金合同应当列明的基金资产估值事项的是（)。

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证券类应知应会题库

假设某投资者持有 10,000 份基金 A, T 日该基金发布公告,拟以 T+2 日为除权日进行利润分配，每 10 份分配现金 0.5 元，T+2 日该基金分红除权前份额净值为 1.635 元，除权后该基金的基金份额净值为( ) 元,该投资者可分得现金红利( ) 元。

A、A. 1.635, 5000

B、B. 1.630, 500

C、C. 1.585, 500

D、D. 1.135，5000

答案：C

解析：1.585, 500基金份额净值 =(1.635×1000010000÷10×0.5)÷10000=1.585，该投资者可分得现金股利，该投资者可分得现金股利=10000÷10×0.5=500

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21、关于交易成本，以下说法错误的是（）。

A. A.显性成本可以事先确定，包含佣金、税费、交易所规费三部分

B. B.隐性成本包含买卖价差、冲击成本、机会成本、对冲费用等

C. C.证券交易过程中的经手费、监管费、印花税等是显性成本

D. D.冲击成本是购买流动性的成本，可以精确计量

解析：显性成本是不包含在交易价格以内的费用支出，一般可以准确计量，也可以事先确定，又称为直接成本或价外成本。显性成本按照收费主体划分，包含经纪商佣金、税费、交易所规费/结算所规费三个主要部分。【A正确】隐性成本是包含在交易价格以内的、由具体交易导致的额外费用支出（相对于没有该笔交易的情形而言），一般无法准确计量，也不能事先确定，因此往往容易被忽视。隐性成本又被称为间接成本或价内成本，包含买卖价差、冲击成本、机会成本、对冲费用等。【B正确】冲击成本属于隐性成本，无法精确计量。【D错误】

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关于私募基金合同，以下表述错误的是( ) .

A. A.基金合同条款不包括信息披露制度

B. B.基金合同可参考中国证券投资基金业协会合同指引制定

C. C.基金合同中应以加粗字体列明私募基金管理人保证在募集资金前已在中国证券投资基金业协会登记为私募基金管理人，并列明管理人登记编码

D. D.基金管理人应在签订基金合同前，就已向投资者揭示了相关风险，且已经了解基金投资者的风险偏好、风险认知能力和承受能力

解析：基金合同条款不包括信息披露制度

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A. A.相同

B. B.A基金计提的管理费多于B

C. C.B基金计提的管理费多于A

D. D.无法确定

解析：根据基金管理费用的计算公式，当年实际天数式中：H表示每日计提的费用；E表示前一日的基金资产净值；R表示年费率。可知基金A的管理费=100×0.75%/365=基金B的管理费用=50×1.5%/365，答案选A项。

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关于公开募集的基金中基金 (FOF) ，以下表述正确的是( )。

A. A.FOF 可以投资分级基金

B. B.FOF 持有单只基金的市值，不得高于 FOF 资产净值的 25%

C. C.基金托管人不得对 FOF 财产中持有的基金管理人自身管理的基金部分收取FOF的托管费

D. D. 基金管理人不得对FOF 财产中持有的自身管理的基金部分收取FOF的管理费

解析：基金管理人不得对FOF 财产中持有的自身管理的基金部分收取FOF的管理费

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89.关于单利、复利，以下表述正确的是（)。

A. A.按单利方式计息，每经过一个计息周期，要将由本金所生利息加入本金计算下一个计息周期的利息；按复利方式计息，由本金所生利息不加入本金重复计算利息

B. B.按单利方式计息，由本金所生利息不加入本金重复计算利息；按复利方式计息，每经过一个计息周期，要将由本金所生利息加入本金计算下一个计息周期的利息

C. C.按单利或者复利计息，每经过一个计息周期，均要将由本金所生利息加入本金计算下一个计息周期的利息

D. D.按单利或者复利计息，由本金所生利息均不加入本金重复计算利息

解析：按单利方式计息，由本金所生利息不加入本金重复计算利息；按复利方式计息，每经过一个计息周期，要将由本金所生利息加入本金计算下一个计息周期的利息。

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银行间债券市场做市商，需要承担的职责有（ ).

A. A.仅向投资者卖出债券

B. B.受中国人民银行委托，代中国人民银行与投资者进行交易

C. C.随机向投资者进行报价D以自有资金和债券与投资者进行交易

解析：【以自有资金和债券与投资者进行交易】

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A. A.I、II、IV

B. B.I、II、III

C. C.I、II、III、IV

D. D.II、III、IV

解析：【.I、II、III、IV】

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A. A.I、Ⅲ、Ⅳ

B. B.I、Ⅱ、Ⅳ

C. C.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

D. D.I、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

解析：基金产品风险评价应当至少依据以下四个因素：①基金招募说明书所明示的投资方向、投资范围和投资比例；②基金的历史规模和持仓比例；③基金的过往业绩及基金净值的历史波动程度；④基金成立以来有无违规行为发生。

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81.以下不属于基金重大事件的是（）

A. A.基金的基金经理变更

B. B.股票型基金第二大重仓股临时停牌

C. C.封闭式基金召开持有人大会

D. D.基金管理公司总经理变更

解析：基金的重大事件可包括：基金份额持有人大会的召开，提前终止基金合同，延长基金合同期限，转换基金运作方式，更换基金管理人或托管人，基金管理人的董事长、总经理及其他高级管理人员、基金经理和基金托管人的基金托管部门负责人发生变动，涉及基金管理人、基金财产、基金托管业务的诉讼，基金份额净值计价错误金额达基金份额净值的0.5%，开放式基金发生巨额赎回并延期支付，等等。

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95、根据《基金合同的格式和内容要求》，以下不属于基金合同应当列明的基金资产估值事项的是（)。

A. A.估值错误的处理

B. B.暂停估值的情形

C. C.基金净值的确认和特殊事项的处理

D. D.基金管理人估值委员会的成员构成

解析：根据《基金合同的内容与格式》要求，基金合同应列明基金资产估值事项，包括估值日、估值方法、估值对象、估值程序、估值错误的处理、暂停估值的情形、基金净值的确认和特殊情况的处理。

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