A、A.在公司支付债息和优先股股息后，参与股利分配
B、B.公司有盈利时，享有约定的固定股息率的权利
C、C.公司破产清算时,享有剩余财产分配权
D、D.公司召开股东大会时，享有表决权
答案：B
解析：公司有盈利时，享有约定的固定股息率的权利
A、A.在公司支付债息和优先股股息后，参与股利分配
B、B.公司有盈利时，享有约定的固定股息率的权利
C、C.公司破产清算时,享有剩余财产分配权
D、D.公司召开股东大会时，享有表决权
答案：B
解析：公司有盈利时，享有约定的固定股息率的权利
A. A. I 、II 、IV
B. B. I、II、III
C. C. II、III、IV
D. D. I、III、IV
解析：I 、II 、IV
A. A.该投资者可以申购该公司旗下混合型基金，但投资者必须先签署风险承受能力与产品风险不匹配的确认书
B. B.该公司销售人员应该不断提高服务水平，尽量向该投资者介绍公司旗下的不同基金产品
C. C.该投资者可以申购该公司旗下股票型基金，但要做好风险提示和录音录像留痕
D. D.该投资者只能申购该公司旗下的货币型基金，不能申购该公司旗下的其他类型基金
解析：【该投资者只能申购该公司旗下的货币型基金，不能申购该公司旗下的其他类型基金】
A. A.I、II、III
B. B.I、III、IV
C. C.I、II、III、IV
D. D.II、III、IV
解析：【I、II、III、IV】
A. A.股权投资基金委托销售的，可以不对基金进行风险评级
B. B.投资者签署基金合同就代表投资者具备承担基金风险的能力
C. C.应要求投资者填写风险识别能力和风险承担能力问卷
D. D.募集机构对投资者进行风险评估的结果有效期不得超过 5 年
解析：【应要求投资者填写风险识别能力和风险承担能力问卷】
A. A.张三在个人账户证券交易前进行合规申报,并依照相关合规指示开展交易
B. B.张三的哥哥是 A 上市公司董秘，A 公司已披露年报,利润大幅增加_x005f 超市场预期，张三在年报披露后大量买入 A 公司股票
C. C.张三在买入其管理的私募基金的托管人某上市券商的股票前，就是否属于关联交易征询合规部门意见
D. D.张三按照三只私募基金的成立时间先后顺序依次下达买入某一股票的指令
解析：【张三按照三只私募基金的成立时间先后顺序依次下达买入某一股票的指令】
A. A.I、Ⅱ、Ⅲ
B. B.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
C. C.I、Ⅱ、Ⅳ
D. D.I、Ⅲ、Ⅳ
解析：【I、Ⅱ、Ⅳ】跨境业务涉及多市场、多品种和多币种的估值核算问题，基金会计估值过程中经常会遇到数据来源不一致、证券交易不活跃、各国家税收制度不一样等问题，这些问题都是潜在的估值风险。
A. A. 流动性较差、违约风险较高、市场效率偏低
B. B.流动性较高、违约风险较高、市场效率偏低
C. C.流动性较高、违约风险较低、市场效率偏高
D. D.流动性较差、违约风险较低、市场效率偏高
解析：流动性较差、违约风险较高、市场效率偏低
A. A.守法合规
B. B.诚实守信
C. C.保守秘密
D. D.专业审慎
解析：【专业审慎】专业审慎，是指基金从业人员应当具备与其执业活动相适应的职业技能，应当具备从事相关活动所必需的专业知识和技能，并保持和提高专业胜任能力，勤勉审慎开展业务，提高风险管理能力，不得做出任何与专业胜任能力相背离的行为。
A. A.I、II
B. B.III
C. C.II、III
D. D.I、II、III
解析：【I、II】
A. A.流动性较高、违约风险较高、市场效率偏低
B. B流动性较差、违约风险较高、市场效率偏低
C. C流动性较高、违约风险较低、市场效率偏高
D. D流动性较差、违约风险较低、市场效率偏高
解析：【流动性较差、违约风险较高、市场效率偏低】
