A、A.为促进基金的产品销售,与代销机构约定在支付销售费用之外,另外支付一定金额的补偿费用
B、B.为保持和合作机构的良好关系,接受利益相关方的礼物,礼尚往来同时也赠送礼物
C、C.基金管理公司可以依据基金销售机构销售基金的保有量,向基金销售机构支付一定比例的客户维护费,用于客户服务及销售活动中产生的相关费用
D、D.为保持和合作机构的良好关系,可以与利益相关方互赠 5000 元人民币以下的等价值礼物
答案:C
解析:基金管理公司可以依据基金销售机构销售基金的保有量,向基金销售机构支付一定比例的客户维护费,用于客户服务及销售活动中产生的相关费用
A、A.为促进基金的产品销售,与代销机构约定在支付销售费用之外,另外支付一定金额的补偿费用
B、B.为保持和合作机构的良好关系,接受利益相关方的礼物,礼尚往来同时也赠送礼物
C、C.基金管理公司可以依据基金销售机构销售基金的保有量,向基金销售机构支付一定比例的客户维护费,用于客户服务及销售活动中产生的相关费用
D、D.为保持和合作机构的良好关系,可以与利益相关方互赠 5000 元人民币以下的等价值礼物
答案:C
解析:基金管理公司可以依据基金销售机构销售基金的保有量,向基金销售机构支付一定比例的客户维护费,用于客户服务及销售活动中产生的相关费用
A. A.基金销售机构与基金管理人签订的书面销售协议,不应当包括基金销售信息交换及资金交收权利与义务
B. B.客户身份资料自业务关系结束当年起至少保存15年
C. C.基金募集申请获得中国证监会核准前,不得向公众公布基金宣传推介材料
D. D.基金销售机构在进行客户风险等级划分时,应综合考虑客户身份、地域、行业或职业、交易特征等因素
解析:【基金销售机构与基金管理人签订的书面销售协议,不应当包括基金销售信息交换及资金交收权利与义务】基金销售机构与基金管理人签订的书面销售协议,应当包括基金销售信息交换及资金交收权利与义务。
A. A.II、III
B. B.I、II、III
C. C.I 、II
D. D.III
解析:I 、II
A. A.1.61亿元
B. B.2.51亿元
C. C.2900万元
D. D.1.3亿元
解析:本期已实现收益指基金本期利息收入、投资收益、其他收入(不含公允价值变动损益)扣除相关费用后的余额,是将本期利润扣除本期公允价值变动损益后的余额,反映基金本期已经实现的损益。故已实现收益=1.3+0.29+0.02=1.61亿。
A. A.投资者适当性匹配意见
B. B.揭示市场风险、信用风险、流动性风险等投资风险
C. C.告知可能影响投资人利益的重要情况
D. D.因基金经理的投资管理能力对基金业绩影响重大,告知对相关基金经理的考核政策
解析:【因基金经理的投资管理能力对基金业绩影响重大,告知对相关基金经理的考核政策】
A. A.股权投资基金委托销售的,可以不对基金进行风险评级
B. B.投资者签署基金合同就代表投资者具备承担基金风险的能力
C. C.应要求投资者填写风险识别能力和风险承担能力问卷
D. D.募集机构对投资者进行风险评估的结果有效期不得超过5年
解析:应要求投资者填写风险识别能力和风险承担能力问卷
A. A.基金运营风险
B. B.聘请投资顾问所涉风险
C. C.投资标的风险
D. D.流动性风险
解析:私募基金的特殊风险,包括基金合同与中国基金业协会合同指引不一致所涉风险、基金未托管所涉风险、基金委托募集所涉风险、外包事项所涉风险、聘请投资顾问所涉风险、未在中国基金业协会登记备案的风险等。
A. A.转换价格
B. B.转换期限
C. C.票面利率
D. D.标的股票
解析:票面利率
A. A.成长权益
B. B.风险投资
C. C.危机投资
D. D.私募股权一级市场投资
解析:【私募股权一级市场投资】私募股权投资包含多种不同形式,最为广泛使用的战略包括:风险投资、成长权益、并购投资、危机投资和私募股权二级市场投资
A. A.1822年由荷兰国王威廉姆一世所创立的私人信托投资基金
B. B.1744年由荷兰商人恺特威士创办的信托基金
C. C.1868年英国成立的“海外及殖民地政府信托”
D. D.1924年诞生于美国的“马萨诸塞投资信托基金”
解析:【1868年英国成立的“海外及殖民地政府信托”】世界上第一只公认的证券投资基金—“海外及殖民地政府信托”诞生在1868年的英国
A. A. 公司经营管理发生严重困难,继续存续会使股东利益受到重大损失,通过其他途径不能解决时,持有公司全部股东表决权百分之十以上的股东请求法院解散公司并获法院支持的,应当进行解散清算
B. B.有限责任公司的清算组由董事会或股东大会确定的人员组成
C. C.清算退出包括解散清算和破产清算
D. D.破产清算是指公司不能清偿到期债务,并且资产不足以清偿全部债务或者明显缺乏清偿能力时,公司被法院宣告破产, 并由法院组织对公司进行的清算
解析:有限责任公司的清算组由董事会或股东大会确定的人员组成