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某基金管理公司对其投资管理活动进行自查,以下哪些行为违反了客户利益优先的要求( )I. 基金经理甲在管理公募基金期间为其亲戚朋友提供非上市股权的投资建议II. 投资经理乙受朋友之托,以其管理的专户资金购买朋友所在公司发行的公司债券III.基金经理内告知好友李四基金分红信息,因此李四所在公司在基金分红前申购该基金IV.张三向朋友投资经理丁打听其管理的专户产品买入个股的计划,丁拒绝告知相关信息

A、A.II、III

B、B.I 、 II 、 III

C、C.III、IV

D、D.II、IV

答案:B

解析:I 、 II 、 III

证券类应知应会题库
87.下列属于货币时间价值的应用的是()。
https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/00003c71-9ed1-09b8-c0c0-3bf7bd52af00.html
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假设股权投资基金按照 12%的折现率计算,基金净现值为 2 亿元;按照 15%的折现率计算S基金净现值为 1 亿元;按照 18%的折现率计算,基金净现值为-0.5亿元,则基金当前内部收益率更接近( ) .
https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/00003c83-551a-8bf1-c0c0-3bf7bd52af00.html
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以时间为横轴、以收益率为纵轴,反映私募股权基金投资收益率与时间关系的曲线叫做( )。
https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/00003c80-8a10-512d-c0c0-3bf7bd52af00.html
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估值调整条款潜在触发条件一般不包括( ).
https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/00003c83-550e-4279-c0c0-3bf7bd52af00.html
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基金从业人员应廉洁自律,不得从事可能导致与投资者或所在机构之间产生利益冲突的活动,以下合规的做法是( )
https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/00003c88-e598-25bd-c0c0-3bf7bd52af00.html
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84、以下可体现基金公司督察长工作独立性的是()。
https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/00003c7c-c540-e7c3-c0c0-3bf7bd52af00.html
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2017年3月1日星期三,某私募基金公司发生有关所管理私募基金投资运作方面的重大事项按规定需要向中国证券投资基金业协会报告由于2017年3月国家没有法定假日,该报告的截止日应该为()
https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/00003c7c-c536-c94f-c0c0-3bf7bd52af00.html
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83.跨境投资风险中的估值风险主要有()。1.多品种和多币种核算问题Ⅱ.基金估值核算数据来源不一致Ⅲ.证券交易不活跃Ⅳ.各国税收制度不一致
https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/00003c71-9ecf-1940-c0c0-3bf7bd52af00.html
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合伙型股权投资基金募集完成后的基金财产,管理使用的主体是( )
https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/00003c83-5524-4754-c0c0-3bf7bd52af00.html
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以下基金从业人员的行为,不属于忠诚尽责职业道德规范要求的是( )。
https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/00003c88-e5a7-489a-c0c0-3bf7bd52af00.html
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题目内容
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单选题
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证券类应知应会题库

某基金管理公司对其投资管理活动进行自查,以下哪些行为违反了客户利益优先的要求( )I. 基金经理甲在管理公募基金期间为其亲戚朋友提供非上市股权的投资建议II. 投资经理乙受朋友之托,以其管理的专户资金购买朋友所在公司发行的公司债券III.基金经理内告知好友李四基金分红信息,因此李四所在公司在基金分红前申购该基金IV.张三向朋友投资经理丁打听其管理的专户产品买入个股的计划,丁拒绝告知相关信息

A、A.II、III

B、B.I 、 II 、 III

C、C.III、IV

D、D.II、IV

答案:B

解析:I 、 II 、 III

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相关题目
87.下列属于货币时间价值的应用的是()。

A. A.不要为洒掉的牛奶哭泣

B. B.谷贱伤农

C. C.卖的比买的精

D. D.早收晚付

解析:早收晚付体现了货币的时间价值的应用

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假设股权投资基金按照 12%的折现率计算,基金净现值为 2 亿元;按照 15%的折现率计算S基金净现值为 1 亿元;按照 18%的折现率计算,基金净现值为-0.5亿元,则基金当前内部收益率更接近( ) .

A. A. 16%

B. B. 13%

C. C. 10%

D. D. 19%

解析:【16%】

https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/00003c83-551a-8bf1-c0c0-3bf7bd52af00.html
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以时间为横轴、以收益率为纵轴,反映私募股权基金投资收益率与时间关系的曲线叫做( )。

A. A.J曲线

B. B.a曲线

C. C.β曲线

D. D.K曲线

解析:【J曲线】J曲线是以时间为横轴、以收益率为纵轴,反映私募股权基金投资收益率与时间关系的曲线。

https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/00003c80-8a10-512d-c0c0-3bf7bd52af00.html
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估值调整条款潜在触发条件一般不包括( ).

A. A. 企业原大股东失去控股地位

B. B. 企业在根据估值条款约定的业绩考核截止日归母净利润达到了业绩承诺,但拒绝对未来三年的业绩进行新的业绩承诺

C. C. 企业未能在约定时间前实现 IPO 上市

D. D.企业高管发生严重违反约定的事件

解析:【企业在根据估值条款约定的业绩考核截止日归母净利润达到了业绩承诺,但拒绝对未来三年的业绩进行新的业绩承诺】

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基金从业人员应廉洁自律,不得从事可能导致与投资者或所在机构之间产生利益冲突的活动,以下合规的做法是( )

A. A.为保持和合作机构的良好关系,聘请合作机构某高级管理人员家属实际控制的服务机构为基金提供专业服务

B. B.为完成基金募集,向某潜在投资者承诺会将基金的部分资金投资于该投资者实际控制的企业

C. C.为保持和合作机构的良好关系,接受利益相关方的礼物,礼尚往来同时也赠送礼物

D. D.邀请基金主要投资者参加基金管理人年会,并赠送带有基金管理人机构标识的低价值纪念品

解析:邀请基金主要投资者参加基金管理人年会,并赠送带有基金管理人机构标识的低价值纪念品

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84、以下可体现基金公司督察长工作独立性的是()。

A. A.督察长不得从事基金销售相关的工作

B. B.督察长有权参加或者列席公司经营决策会议

C. C.督察长可以以公司的名义直接聘请外部专业机构协助工作,费用由公司承担

D. D.督察长应对公司的新产品出具合规意见

解析:基金公司应保证督察长工作的独立性,不得安排或者要求督察长从事基金销售、投资等与其履行职责相冲突的职务和工作。

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2017年3月1日星期三,某私募基金公司发生有关所管理私募基金投资运作方面的重大事项按规定需要向中国证券投资基金业协会报告由于2017年3月国家没有法定假日,该报告的截止日应该为()

A. A.2017年3月13日

B. B.2017年3月6日

C. C.2017年3月8日

D. D.2017年3月16日

解析:私募基金管理人应当根据基金业协会的规定,及时填报并定期更新管理人及其从业人员的有关信息、所管理私募基金的投资运作情况和杠杆运用清况,保证所填报内容真实、准确、完整。发生重大事项的,应当在10个工作日内向基金业协会报告。

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83.跨境投资风险中的估值风险主要有()。1.多品种和多币种核算问题Ⅱ.基金估值核算数据来源不一致Ⅲ.证券交易不活跃Ⅳ.各国税收制度不一致

A. A.I、Ⅱ、Ⅳ

B. B.I、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

C. C.I、Ⅱ、Ⅲ

D. D.I、Ⅱ

解析:跨境业务涉及多市场、多品种和多币种的估值核算问题,基金会计估值过程中经常会遇到数据来源不一致、证券交易不活跃、各国家税收制度不一样等问题,这些问题都是潜在的估值风险。

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合伙型股权投资基金募集完成后的基金财产,管理使用的主体是( )

A. A.基金的执行事务合伙人委派代表

B. B.基金的执行事务合伙人

C. C.基金的有限合伙人

D. D.基金的托管人

解析:【基金的执行事务合伙人】

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以下基金从业人员的行为,不属于忠诚尽责职业道德规范要求的是( )。

A. A.不侵占或者挪用基金财产或者机构固有财产

B. B.不从事可能导致与投资者或所在机构之间产生利益冲突的活动

C. C.服从所在基金管理机构上级领导的各项要求

D. D.不接受利益相关方的贿赂或对其进行商业贿赂

解析:服从所在基金管理机构上级领导的各项要求

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