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单选题
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以下不能召集基金份额持有人大会的是( )。

A、A.基金托管人

B、B.基金管理人

C、C.代表基金份额 10%以上的基金份额持有人

D、D.基金销售机构

答案:D

解析:基金销售机构

证券类应知应会题库
根据自律管理要求,证券登记结算机构为保证业务的正常运行必须采取的措施包括()。I.制定完善的风险防范机制和内部控制制度Ⅱ.建立完善的技术系统,制定由结算参与人共同遵守的技术标准和规范Ⅲ.建立完善的结算参与人准入标准和风险评估体系Ⅳ.建立完善的交易制度,确保交易公平
https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/00003c80-8a1a-be18-c0c0-3bf7bd52af00.html
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相对估值法常见的估值比率包括()1.市盈率Ⅱ市净率Ⅲ.贴现率Ⅳ.企业价值倍数
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公募基金宣传推介材料允许使用( )。
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关于股票基金在投资组合中的作用,以下表述错误的是( )
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2017年10月16日(周一),某开放式基金估值表中的明细项目如下:银行存款10,000万元,股票市值150,000万元,应收股利1,000万元,预提审计费用200万元,应付交易费用400万元,应付证券清算款2,400万元,基金份额为100,000万份,当日该基金资产份额争值是( )元
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宋先生赎回 B 基金 10000 份基金单位,赎回当日基金份额净值为 1.350 元,赎回费率为 0.5%,宋先生赎回时总计付出赎回费为( )元。
https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/00003c88-e5cb-9518-c0c0-3bf7bd52af00.html
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张三是某基金管理公司研究员,下列行为中符合诚实守信职业道德要求的是( )。
https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/00003c80-89fd-2c2f-c0c0-3bf7bd52af00.html
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某私募基金管理人作为 A 资管计划的投资顾问,控制 A 资管计划与其作为基金管理人管理的私募基金相互成交,通过大宗交易将 A 资管计划持有的股票低价转让给 B 私募基金,该行为属于( )
https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/00003c83-550e-c4e7-c0c0-3bf7bd52af00.html
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21.关于交易成本,以下说法错误的是( )。
https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/00003c80-8a0a-73cc-c0c0-3bf7bd52af00.html
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张三是某私募基金管理人的基金经理,管理着三只私募基金,以下行为不符合基金从业人员职业道德中客户至上要求的是( ).
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单选题
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证券类应知应会题库

以下不能召集基金份额持有人大会的是( )。

A、A.基金托管人

B、B.基金管理人

C、C.代表基金份额 10%以上的基金份额持有人

D、D.基金销售机构

答案:D

解析:基金销售机构

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相关题目
根据自律管理要求,证券登记结算机构为保证业务的正常运行必须采取的措施包括()。I.制定完善的风险防范机制和内部控制制度Ⅱ.建立完善的技术系统,制定由结算参与人共同遵守的技术标准和规范Ⅲ.建立完善的结算参与人准入标准和风险评估体系Ⅳ.建立完善的交易制度,确保交易公平

A. A.I、Ⅱ、Ⅲ

B. B.I、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

C. C.I、Ⅱ、Ⅳ

D. D.I、Ⅲ、Ⅳ

解析:【I、Ⅱ、Ⅲ】证券登记结算机构为证券市场提供安全、高效的证券登记结算服务。根据自律管理的要求,它需采取以下措施保证业务的正常运行:一是要制定完善的风险防范机制和内部控制制度;二是要建立完善的技术系统,制度由结算参与人共同遵守的技术标准规范;三是要建立完善的结算参与人准入标准和风险评估体系;四是要对结算数据和技术系统进行备份,制定业务紧急应变程序和操作流程。同时,为防范证券结算风险,我国还设立了证券结算风险基金,用于垫付或弥补因违约交收、技术故障、操作失误、不可抗力造成的证券登记结算机构的损失。

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相对估值法常见的估值比率包括()1.市盈率Ⅱ市净率Ⅲ.贴现率Ⅳ.企业价值倍数

A. A.1、Ⅱ、Ⅳ

B. B.1、Ⅱ

C. C.1、Ⅱ、Ⅲ

D. D.1、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

解析:【1、Ⅱ、Ⅳ】

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公募基金宣传推介材料允许使用( )。

A. A.单位或个人的推荐材料

B. B.最近十个完整会计年度的业绩

C. C.知名媒体的推荐报告

D. D.基金的投资业绩预测

解析:最近十个完整会计年度的业绩

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关于股票基金在投资组合中的作用,以下表述错误的是( )

A. A.股票基金以追求长期的资本增值为目标

B. B.股票基金是应对通货膨胀的有效手段

C. C.股票基金可满足投资者现金管理的需要

D. D.与其他类型基金相比,股票基金的风险较高,预期收益也较高

解析:【股票基金可满足投资者现金管理的需要】

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2017年10月16日(周一),某开放式基金估值表中的明细项目如下:银行存款10,000万元,股票市值150,000万元,应收股利1,000万元,预提审计费用200万元,应付交易费用400万元,应付证券清算款2,400万元,基金份额为100,000万份,当日该基金资产份额争值是( )元

A. A. 1.58

B. B.1.6

C. C.1.62

D. D.1.55

解析:【1.58】

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宋先生赎回 B 基金 10000 份基金单位,赎回当日基金份额净值为 1.350 元,赎回费率为 0.5%,宋先生赎回时总计付出赎回费为( )元。

A. A. 50

B. B. 67.5

C. C. 64.25

D. D. 67.15

解析:67.5

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张三是某基金管理公司研究员,下列行为中符合诚实守信职业道德要求的是( )。

A. A.张三想研究上市航空公司的盈利情况,通过某上市石油公司的高管了解其对国际石油市场价格走势的预测和判断

B. B.张三在饭局上了解到某上市公司有“10送10”股利分配的预案,认为自己不宜进行股票交易,但告诉同学让其买入该股票

C. C.张三获悉某上市公司尚未公开发布的大比例分红预案,立即撰写研究报告,建议买入该股票

D. D.张三在交易日午间从券商研究员处听到某上市公司业绩变脸,立即告诉基金经理让其在午后一开盘

解析:【张三想研究上市航空公司的盈利情况,通过某上市石油公司的高管了解其对国际石油市场价格走势的预测和判断】

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某私募基金管理人作为 A 资管计划的投资顾问,控制 A 资管计划与其作为基金管理人管理的私募基金相互成交,通过大宗交易将 A 资管计划持有的股票低价转让给 B 私募基金,该行为属于( )

A. A.从事内幕交易.操纵交易价格及其他不正当交易活动

B. B.侵占、挪用基金财产

C. C.基金管理人将其固有财产或者他人财产混同于基金财产从事投资活动

D. D.利用基金财产或者职务之便为基金份额持有人以外的人牟取利益,进行利益输送

解析:【利用基金财产或者职务之便为基金份额持有人以外的人牟取利益,进行利益输送】

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21.关于交易成本,以下说法错误的是( )。

A. A.显性成本可以事先确定,包含佣金、税费、交易所规费三部分

B. B隐性成本包含买卖价差、冲击成本、机会成本、对冲费用等

C. C.证券交易过程中的经手费、监管费、印花税等是显性成本

D. D冲击成本是购买流动性的成本,可以精确计量

解析:【冲击成本是购买流动性的成本,可以精确计量】

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张三是某私募基金管理人的基金经理,管理着三只私募基金,以下行为不符合基金从业人员职业道德中客户至上要求的是( ).

A. A.张三在个人账户证券交易前进行合规申报,并依照相关合规指示开展交易

B. B.张三的哥哥是 A 上市公司董秘,A 公司已披露年报,利润大幅增加_x005f 超市场预期,张三在年报披露后大量买入 A 公司股票

C. C.张三在买入其管理的私募基金的托管人某上市券商的股票前,就是否属于关联交易征询合规部门意见

D. D.张三按照三只私募基金的成立时间先后顺序依次下达买入某一股票的指令

解析:【张三按照三只私募基金的成立时间先后顺序依次下达买入某一股票的指令】

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