A、A.受中国人民银行委托,代中国人民银行与投资者进行交易
B、B.随机向投资者进行报价
C、C.以自有资金和债券与投资者进行交易
D、D.仅向投资者卖出债券
答案:C
解析:以自有资金和债券与投资者进行交易
A、A.受中国人民银行委托,代中国人民银行与投资者进行交易
B、B.随机向投资者进行报价
C、C.以自有资金和债券与投资者进行交易
D、D.仅向投资者卖出债券
答案:C
解析:以自有资金和债券与投资者进行交易
A. A. 销售合规性风险
B. B. 信息披露合规性风险
C. C. 投资合规性风险
D. D. 反洗钱合规性风险
解析:【信息披露合规性风险】 基金管理人信息披露合规性风险是指基金管理人在信息披露过程中,违反相关法律法规和公司规章,对基金投资者形成了误导或对基金行业造成了不良声誉,受到处罚和声誉损失的风险。
A. A. 基金管理人和托管人在履行各自职责的过程中给基金财产或者基金投资者造成损害的,应当分别对各自的行为依法承担赔偿责任
B. B.基金管理人和托管人应协商承担赔偿责任的比例
C. C.基金管理人和托管人依据法律规定和合同约定承担相应赔偿责任
D. D.基金管理人和托管人因共同行为给基金财产或者基金投资者造成损害的,应当承担连带赔偿责任
解析:基金管理人和托管人应协商承担赔偿责任的比例
A. A.二者都直接参与到交易中
B. B. 二者有时可以共同完成证券交易
C. C.报价驱动市场的做市商和指令驱动市场的经纪人都是市场流动性的主要提供者和维持者
D. D.二者的利润来源相同
解析:二者有时可以共同完成证券交易
A. A.1.61亿元
B. B.2.51亿元
C. C.2900万元
D. D.1.3亿元
解析:本期已实现收益指基金本期利息收入、投资收益、其他收入(不含公允价值变动损益)扣除相关费用后的余额,是将本期利润扣除本期公允价值变动损益后的余额,反映基金本期已经实现的损益。故已实现收益=1.3+0.29+0.02=1.61亿。
A. A.为保持和合作机构的良好关系,聘请合作机构某高级管理人员家属实际控制的服务机构为基金提供专业服务
B. B.为完成基金募集,向某潜在投资者承诺会将基金的部分资金投资于该投资者实际控制的企业
C. C.为保持和合作机构的良好关系S接受利益相关方的礼物,礼尚往来同时也赠送礼物
D. D.邀请基金主要投资者参加基金管理人年会,并赠送带有基金管理人机构标识的低价值纪念品
解析:【邀请基金主要投资者参加基金管理人年会,并赠送带有基金管理人机构标识的低价值纪念品】
A. A.股权投资基金委托销售的,可以不对基金进行风险评级
B. B.投资者签署基金合同就代表投资者具备承担基金风险的能力
C. C.应要求投资者填写风险识别能力和风险承担能力问卷
D. D.募集机构对投资者进行风险评估的结果有效期不得超过 5 年
解析:【应要求投资者填写风险识别能力和风险承担能力问卷】
A. A.我国的证券交 易所既有会员制也有公司制
B. B.上交所和深交所都设有会员大会、 理事会和专门委员会
C. C.证券交易所的设立和解散由国务院决定
D. D.证券交易所可以决定证券交易的价格
解析:【证券交易所可以决定证券交易的价格】
A. A.II、III、IV
B. B.I、II、III、IV
C. C.I、II、III
D. D.I 、III 、IV
解析:I 、III 、IV
A. A.无法判断
B. B.无关
C. C.成正比
D. D.成反比
解析:【成正比】基金管理费是指基金管理人管理基金资产而向基金收取的费用。基金管理费率通常与风险成正比,与基金规模成反比。
A. A.基金职业道德相对于一般社会道德具有特殊性,但相对于其他职业道德则不具有特殊性
B. B.基金职业道德承担着基金职业特定的义务和责任,作为行为规范具有具体性
C. C.基金职业道德是在长期的基金职业实践中所形成的职业行为规范,具有继承性
D. D.基金职业道德相对于一般社会道德具有更强的规范性,违反基金职业道德往往受到惩戒和制裁
解析:【基金职业道德相对于一般社会道德具有特殊性,但相对于其他职业道德则不具有特殊性】