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关于基金职业道德特征,以下表述错误的是 ()。

A、A.基金职业道德相对于一般社会道德具有更强的规范性,违反基金职业道德往往会受到惩戒

B、B.基金职业道德相对于一般社会道德具有特殊性,但相对于其他职业道德则不具有特殊性

C、C.基金职业道德是在长期的基金职业实践中所形成的职业行为规范,具有继承性

D、D.基金职业道德承担着基金职业特定的义务和责任,作为行为规范具有具体

答案:B

解析:基金职业道德相对于一般社会道德具有特殊性,但相对于其他职业道德则不具有特殊性

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股权投资基金尽职调查的核心内容为( )
https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/00003c83-551e-b67c-c0c0-3bf7bd52af00.html
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某私募基金管理人通过伪造文件签字等方式,挪用某基金财产4240万元,为其发行的另一资产管理计划进行补资,收到中国证监会的行政处罚决定书,对该行为描述恰当的是()。
https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/00003c7c-c538-48ab-c0c0-3bf7bd52af00.html
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申请募集公募基金时,关于拟任基金管理人、基金托管人需具备的条件,以下说法正确的包括()。①最近半年内没有因重大违法讳规行为,重大失信行为受到行政处罚或者刑事处罚②最近一年内向中国证监会提交的注册基金申请材料不存在虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏③拟任基金托管人必须为具有基金托管资格的商业银行④有符合中国证监会规定的、与管理和托管拟募集基金相适应的基金经理等业务人员
https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/00003c80-8a06-fa27-c0c0-3bf7bd52af00.html
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进行基金业绩评价不能仅看回报率,还必须考虑其他因素,以下属于基金业绩评价必须考虑的因素是( )。
https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/00003c88-e5de-ba9f-c0c0-3bf7bd52af00.html
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A 公司是私募基金管理人,其管理的 B 产品期限为 2 年。A 公司以下做法错误的是 ( )
https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/00003c88-e5e2-0bca-c0c0-3bf7bd52af00.html
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以下需要基金托管人出具托管人报告的报告有( )。1.季度报告Ⅱ.临时报告Ⅲ.半年度报告Ⅳ.年度报告
https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/00003c80-89fd-a349-c0c0-3bf7bd52af00.html
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相对期货而言,远期合约( )。
https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/00003c88-e5db-35d5-c0c0-3bf7bd52af00.html
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关于客户利益优先的职业道德要求,以下错误的行为是( )。
https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/00003c80-8a15-e0cd-c0c0-3bf7bd52af00.html
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监事会对基金管理人的业务监督包括()I当董事或经理人员开展业务违反法律法规时通知其停止违法行为ⅡI随时调查公司的财务状况,审查账册文件,有权要求董事会向其提供情况III审核董事会编制的提供给股东报表,并把审核意见向股东会报当监事会认为有必要时,可以直接召集股东召开股东会
https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/00003c7c-c523-528a-c0c0-3bf7bd52af00.html
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关于做市商,以下表述错误的是( )。
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单选题
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证券类应知应会题库

关于基金职业道德特征,以下表述错误的是 ()。

A、A.基金职业道德相对于一般社会道德具有更强的规范性,违反基金职业道德往往会受到惩戒

B、B.基金职业道德相对于一般社会道德具有特殊性,但相对于其他职业道德则不具有特殊性

C、C.基金职业道德是在长期的基金职业实践中所形成的职业行为规范,具有继承性

D、D.基金职业道德承担着基金职业特定的义务和责任,作为行为规范具有具体

答案:B

解析:基金职业道德相对于一般社会道德具有特殊性,但相对于其他职业道德则不具有特殊性

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股权投资基金尽职调查的核心内容为( )

A. A.法律尽调

B. B.财务尽调

C. C.业务尽调

D. D.风险控制

解析:【业务尽调】

https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/00003c83-551e-b67c-c0c0-3bf7bd52af00.html
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某私募基金管理人通过伪造文件签字等方式,挪用某基金财产4240万元,为其发行的另一资产管理计划进行补资,收到中国证监会的行政处罚决定书,对该行为描述恰当的是()。

A. A.挪用受托资产,不公平对待投资者

B. B.以明显偏离市场公允估值的价格进行交易

C. C.直接或间接通过聘请第三方机构或个人的方式输送利益

D. D.让渡资产管理账户实际投资决策权限

解析:私募基金管理人、私募基金托管人、私募基金销售机构及其他私募服务机构及其从业人员从事私募基金业务,不得有以下行为:少将其固有财产或者他人财产混同于基金财产从事投资活动;不公平地对待其管理的不同基金财产;利用基金财产或者职务之便,为本人或者投资者以外的人牟取利益,进行利益输送;侵占、挪用基金财产;泄露因职务便利获取的未公开信息,利用该信息从事或者明示、暗示他人从事相关的交易活动;@从事损害基金财产和投资者利益的投资活动;玩忽职守,不按照规定履行职责;@从事内幕交易、操纵交易价格及其他不正当交易活动;@法律、行政法规和中国证监会规定禁止的其他行为。本题私募基金管理人将其管理的某基金财产挪用至另一资产管理计划,属于不公平地对待其管理的不同基金财产,故A选项符合。

https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/00003c7c-c538-48ab-c0c0-3bf7bd52af00.html
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申请募集公募基金时,关于拟任基金管理人、基金托管人需具备的条件,以下说法正确的包括()。①最近半年内没有因重大违法讳规行为,重大失信行为受到行政处罚或者刑事处罚②最近一年内向中国证监会提交的注册基金申请材料不存在虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏③拟任基金托管人必须为具有基金托管资格的商业银行④有符合中国证监会规定的、与管理和托管拟募集基金相适应的基金经理等业务人员

A. A①②③

B. B.①②④

C. C②④

D. D②③④

解析:【②④】

https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/00003c80-8a06-fa27-c0c0-3bf7bd52af00.html
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进行基金业绩评价不能仅看回报率,还必须考虑其他因素,以下属于基金业绩评价必须考虑的因素是( )。

A. A.基金经理从业年限

B. B.基金公司资产管理规模

C. C.基金公司股权稳定性

D. D.基金规模

解析:基金规模

https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/00003c88-e5de-ba9f-c0c0-3bf7bd52af00.html
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A 公司是私募基金管理人,其管理的 B 产品期限为 2 年。A 公司以下做法错误的是 ( )

A. A.B产品投资者的风险评估结果在A公司范围内的有效期是5年

B. B. 在其官网宣传发展战略和投资策略

C. C. 在财经类报纸上宣传其品牌和产品管理团队

D. D. 通过邮件向 B 产品投资人征集关于展期的意见

解析:B产品投资者的风险评估结果在A公司范围内的有效期是5年

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以下需要基金托管人出具托管人报告的报告有( )。1.季度报告Ⅱ.临时报告Ⅲ.半年度报告Ⅳ.年度报告

A. A.. IV

B. B..I、III、Ⅳ

C. C..III、Ⅳ

D. D..1、Ⅱ、III、Ⅳ

解析:【III、Ⅳ】

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相对期货而言,远期合约( )。

A. A. 流动性较差、违约风险较高、市场效率偏低

B. B.流动性较高、违约风险较高、市场效率偏低

C. C.流动性较高、违约风险较低、市场效率偏高

D. D.流动性较差、违约风险较低、市场效率偏高

解析:流动性较差、违约风险较高、市场效率偏低

https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/00003c88-e5db-35d5-c0c0-3bf7bd52af00.html
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关于客户利益优先的职业道德要求,以下错误的行为是( )。

A. A.不侵占或者挪用基金投资者的交易资金和基金份额

B. B.不在执业活动中为自己或他人牟取不正当利益

C. C.采取合理的措施避免与投资者发生利益冲突

D. D.在不同基金资产之间进行利益输送

解析:【在不同基金资产之间进行利益输送】不得在不同基金资产之间、基金资产和其他受托资产之间进行利益输送。

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监事会对基金管理人的业务监督包括()I当董事或经理人员开展业务违反法律法规时通知其停止违法行为ⅡI随时调查公司的财务状况,审查账册文件,有权要求董事会向其提供情况III审核董事会编制的提供给股东报表,并把审核意见向股东会报当监事会认为有必要时,可以直接召集股东召开股东会

A. A.I、Ⅲ、Ⅳ

B. B.I、Ⅱ、Ⅲ

C. C.I、Ⅱ、Ⅳ

D. D.I Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

解析:监事会对经营管理的业务监督包括以下方面:①通知业务机构停止其违法行为。当董事或经理人员执行业务违反法律法规、公司章程以及从事登记营业范围之外的业务时。监事有权通知他们停止其行为(I正确)。②随时调查公司的财务状况,审查账册文件,并有权要求董事会向其提供情况(II正确)。③审核董事会编制的提供给股东会的各种报表,并把审核意见向股东会报告(III正确)。④当监事会认为有必要时,一般是在公司出现重大问题时,可以提议召开股东会(IV错误)。

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关于做市商,以下表述错误的是( )。

A. A 维持证券的价格稳定也是做市商的目标之一

B. B.做市商通常由具备一定实力和信誉的证券投资法人承担

C. C.做市商本身应当拥有大量可交易证券

D. D.做市商通过向投资者收取交易佣金而赚取利润

解析:做市商通过向投资者收取交易佣金而赚取利润

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