A、A.基金职业道德相对于一般社会道德具有更强的规范性,违反基金职业道德往往会受到惩戒
B、B.基金职业道德相对于一般社会道德具有特殊性,但相对于其他职业道德则不具有特殊性
C、C.基金职业道德是在长期的基金职业实践中所形成的职业行为规范,具有继承性
D、D.基金职业道德承担着基金职业特定的义务和责任,作为行为规范具有具体
答案:B
解析:基金职业道德相对于一般社会道德具有特殊性,但相对于其他职业道德则不具有特殊性
A、A.基金职业道德相对于一般社会道德具有更强的规范性,违反基金职业道德往往会受到惩戒
B、B.基金职业道德相对于一般社会道德具有特殊性,但相对于其他职业道德则不具有特殊性
C、C.基金职业道德是在长期的基金职业实践中所形成的职业行为规范,具有继承性
D、D.基金职业道德承担着基金职业特定的义务和责任,作为行为规范具有具体
答案:B
解析:基金职业道德相对于一般社会道德具有特殊性,但相对于其他职业道德则不具有特殊性
A. A.法律尽调
B. B.财务尽调
C. C.业务尽调
D. D.风险控制
解析:【业务尽调】
A. A.挪用受托资产,不公平对待投资者
B. B.以明显偏离市场公允估值的价格进行交易
C. C.直接或间接通过聘请第三方机构或个人的方式输送利益
D. D.让渡资产管理账户实际投资决策权限
解析:私募基金管理人、私募基金托管人、私募基金销售机构及其他私募服务机构及其从业人员从事私募基金业务,不得有以下行为:少将其固有财产或者他人财产混同于基金财产从事投资活动;不公平地对待其管理的不同基金财产;利用基金财产或者职务之便,为本人或者投资者以外的人牟取利益,进行利益输送;侵占、挪用基金财产;泄露因职务便利获取的未公开信息,利用该信息从事或者明示、暗示他人从事相关的交易活动;@从事损害基金财产和投资者利益的投资活动;玩忽职守,不按照规定履行职责;@从事内幕交易、操纵交易价格及其他不正当交易活动;@法律、行政法规和中国证监会规定禁止的其他行为。本题私募基金管理人将其管理的某基金财产挪用至另一资产管理计划,属于不公平地对待其管理的不同基金财产,故A选项符合。
A. A①②③
B. B.①②④
C. C②④
D. D②③④
解析:【②④】
A. A.基金经理从业年限
B. B.基金公司资产管理规模
C. C.基金公司股权稳定性
D. D.基金规模
解析:基金规模
A. A.B产品投资者的风险评估结果在A公司范围内的有效期是5年
B. B. 在其官网宣传发展战略和投资策略
C. C. 在财经类报纸上宣传其品牌和产品管理团队
D. D. 通过邮件向 B 产品投资人征集关于展期的意见
解析:B产品投资者的风险评估结果在A公司范围内的有效期是5年
A. A.. IV
B. B..I、III、Ⅳ
C. C..III、Ⅳ
D. D..1、Ⅱ、III、Ⅳ
解析:【III、Ⅳ】
A. A. 流动性较差、违约风险较高、市场效率偏低
B. B.流动性较高、违约风险较高、市场效率偏低
C. C.流动性较高、违约风险较低、市场效率偏高
D. D.流动性较差、违约风险较低、市场效率偏高
解析:流动性较差、违约风险较高、市场效率偏低
A. A.不侵占或者挪用基金投资者的交易资金和基金份额
B. B.不在执业活动中为自己或他人牟取不正当利益
C. C.采取合理的措施避免与投资者发生利益冲突
D. D.在不同基金资产之间进行利益输送
解析:【在不同基金资产之间进行利益输送】不得在不同基金资产之间、基金资产和其他受托资产之间进行利益输送。
A. A.I、Ⅲ、Ⅳ
B. B.I、Ⅱ、Ⅲ
C. C.I、Ⅱ、Ⅳ
D. D.I Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
解析:监事会对经营管理的业务监督包括以下方面:①通知业务机构停止其违法行为。当董事或经理人员执行业务违反法律法规、公司章程以及从事登记营业范围之外的业务时。监事有权通知他们停止其行为(I正确)。②随时调查公司的财务状况,审查账册文件,并有权要求董事会向其提供情况(II正确)。③审核董事会编制的提供给股东会的各种报表,并把审核意见向股东会报告(III正确)。④当监事会认为有必要时,一般是在公司出现重大问题时,可以提议召开股东会(IV错误)。
A. A 维持证券的价格稳定也是做市商的目标之一
B. B.做市商通常由具备一定实力和信誉的证券投资法人承担
C. C.做市商本身应当拥有大量可交易证券
D. D.做市商通过向投资者收取交易佣金而赚取利润
解析:做市商通过向投资者收取交易佣金而赚取利润