A、A.基金管理人、基金托管人和基金投资者一起共同享受收益,共同承担风险
B、B.基金管理人和基金投资者共同享受收益,共同承担风险
C、C.基金投资收益在扣除基金承担的费用后的盈余由基金投资者和基金管理人一起分享
D、D. 一般来说,每一基金份额享有同样的权益,承担相同的风险
答案:D
解析:一般来说,每一基金份额享有同样的权益,承担相同的风险
A、A.基金管理人、基金托管人和基金投资者一起共同享受收益,共同承担风险
B、B.基金管理人和基金投资者共同享受收益,共同承担风险
C、C.基金投资收益在扣除基金承担的费用后的盈余由基金投资者和基金管理人一起分享
D、D. 一般来说,每一基金份额享有同样的权益,承担相同的风险
答案:D
解析:一般来说,每一基金份额享有同样的权益,承担相同的风险
A. A.对于投资者T日的申购和赎回申请,注册登记机构根据T+1日的基金份额净值进行确认处理
B. B.注册登记机构完成对基金份额持有人的基金份额登记后需将登记数据发送至基金托管人
C. C.基金份额申购和赎回的资金清算是注册登记机构根据确认的投资者申购和赎回数据信息进行的
D. D.基金管理人应当自收到投资者的申购、赎回申请之日起3个工作日内,对该申购、赎回申请的有效性进行确认
解析:T+1日,注册登记机构根据T日各代销机构的申购和赎回申请数据及T日的基金份额净值(A说法错误)统一进行确认处理,并将确认的基金份额登记至投资者的账户,然后将确认后的申购和赎回数据信息下发至各代销机构,各代销机构再下发至各所属网点。同时,注册登记机构也将登记数据发送至基金托管人。基金管理人应当自收到投资者的申购(认购)、赎回申请之日起3个工作日内,对该申购(认购)、赎回申请的有效性进行确认。
A. A.I、II、III
B. B.I、II、III、IV
C. C.II、III、IV
D. D.I、III、IV
解析:【I、II、III、IV】
A. A.I、II
B. B.I、II、III
C. C.I、III
D. D.II、III
解析:【I、II】
A. A销售机构可以向普通投资者主动推介不符合其投资目标的产品,但必须事先征得普通投资者的同意
B. B普通投资者在信息告知、风险警示、适当性匹配等方面享有特别保护
C. C通过基金销售机构向普通投资者进行有关告知和警示时,应当布置全程录音或录像等留痕安排
D. D当普通投资者与销售机构发生适当性有关的纠纷时,由销售机构提供相关证据以证明其已向投资者履行相应义务
解析:【销售机构可以向普通投资者主动推介不符合其投资目标的产品,但必须事先征得普通投资者的同意】基金销售机构不得向普通投资者主动推介风险等级高于其风险承受能力的产品或者服务,也不得向普通投资者主动推介不符合其投资目标的产品或者服务;不得向风险承受能力最低类别的普通投资者销售风险等级高于其风险承受能力的基金产品或者服务。
A. A.大宗交易是指单笔数额较大的证券买卖
B. B.每个交易日15:00以后,上海证券交易所开始接受大宗交易
C. C.证券交易所可以根据市场实际情况调整大宗交易的最低限额
D. D.对于当天停牌的股票沪深交易所都不接受其大宗交易申请
解析:.大宗交易是指单笔数额较大的证券买卖,A正确。上海证券交易所接受大宗交易的时间为每个交易日9:30一11:30、13:00一15:30,B错误。按照规定,证券交易所可以根据市场实际情况调整大宗交易的最低限额,C正确。上海证券交易所,如果在交易日15:00前处于停牌状态的证券,则不受理其大宗交易的申报,D正确。
A. A.历史会重演
B. B.市场行为涵盖一切信息
C. C.股票的市场价格围绕其内在价值波动
D. D.股价具有趋势性运动规律
解析:技术分析的三项假定分别是:(1)市场行为涵盖一切信息。(2)股价具有趋势性运动规律,股票价格沿趋势运动。(3)历史会重演。
A. A.基金销售机构与基金管理人签订的书面销售协议,不应当包括基金销售信息交换及资金交收权利与义务
B. B.客户身份资料自业务关系结束当年起至少保存15年
C. C.基金募集申请获得中国证监会核准前,不得向公众公布基金宣传推介材料
D. D.基金销售机构在进行客户风险等级划分时,应综合考虑客户身份、地域、行业或职业、交易特征等因素
解析:【基金销售机构与基金管理人签订的书面销售协议,不应当包括基金销售信息交换及资金交收权利与义务】基金销售机构与基金管理人签订的书面销售协议,应当包括基金销售信息交换及资金交收权利与义务。
A. A.主要股东为机构的,在境内外从事资产管理行业的经验不得少于10年
B. B.股东为自然人的,个人金融资产不得低于300万元
C. C.控股股东不得为自然人
D. D.主要股东是指持有基金管理公司25%以上股权的股东,如任股东持股均未达25%的,则主要股东为持有5%以上股权的第一大股东
解析:【主要股东是指持有基金管理公司25%以上股权的股东,如任股东持股均未达25%的,则主要股东为持有5%以上股权的第一大股东】
A. A.基金投资标的备选库
B. B.被投资企业上市计划
C. C.被投资企业产品开发计划
D. D.某券商研究所发布的对基金投资的某已上市公司的研究报告
解析:【某券商研究所发布的对基金投资的某已上市公司的研究报告】
A. A. 1.635, 5000
B. B. 1.630, 500
C. C. 1.585, 500
D. D. 1.135,5000
解析:1.585, 500基金份额净值 =(1.635×1000010000÷10×0.5)÷10000=1.585,该投资者可分得现金股利,该投资者可分得现金股利=10000÷10×0.5=500