A、A.揭示市场风险、信用风险、流动性风险等投资风险
B、B.告知可能影响投资人利益的重要情况
C、C.因基金经理的投资管理能力对基金业绩影响重大,告知对相关基金经理的考核政策
D、D.投资者适当性匹配意见
答案:C
解析:因基金经理的投资管理能力对基金业绩影响重大,告知对相关基金经理的考核政策
A、A.揭示市场风险、信用风险、流动性风险等投资风险
B、B.告知可能影响投资人利益的重要情况
C、C.因基金经理的投资管理能力对基金业绩影响重大,告知对相关基金经理的考核政策
D、D.投资者适当性匹配意见
答案:C
解析:因基金经理的投资管理能力对基金业绩影响重大,告知对相关基金经理的考核政策
A. A.稳定银行的活期存款
B. B.申购会对投资者带来损失
C. C.引导投资者申购其他类型的基金
D. D.季未基金经理考核需要,控制规模
解析:节假日前暂停申购的基金通常是货币基金。股票基金在假期属于休市,但是货币基金还是有收益的,而且相比于把闲置的资金放在活期账户里获得那一点可怜的收益,显然投资货币基金在短时间内成为了很多闲置的资金的首选,大量的资金涌入,市场上的投资对象有限,基金经理很难在短时间内有效的将大量的集中配置到资金。可能造成资金摊薄原货币基金持有人收益的新申购,这也是为什么基金公司通常会在节前“闭门谢客”,这样操作的目的是防止套利、资金、集中大量流入稀释老持有人收益。好处是有利于保护老持有人利益、稳定收益。
A. A.Ⅱ、Ⅳ
B. B.Ⅲ、Ⅳ
C. C.Ⅱ、Ⅲ
D. D.I、Ⅱ、Ⅳ
解析:I项,考察的时间太短;Ⅱ项,基金经理的从业年限并不必然代表更高的收益率。
A. A. 信用风险
B. B. 道德风险
C. C. 流动性风险
D. D. 市场风险
解析:【道德风险】[解析]信用风险是指由于债券发行人出现拒绝支付利益或到期时拒绝支付本息,或由于债券发行人信用质量降低导致债券价格下跌,以及因交易对手违约而产生的风险;道德风险是指从业人员不遵循职业道德的风险;流动性风险是指因市场交易量不足,导致不能以合理价格及时进行证券交易的风险,或投资组合无法应付客户赎回要求所引起的违约风险;市场风险是指因受各种因素影响引起的证券及其衍生品市场价格不利波动,使投资组合资产、公司资产面临损失的风险。
A. A.销售合规性风险
B. B.信息披露合规性风险
C. C.投资合规性风险
D. D.反洗钱合规性风险
解析:【信息披露合规性风险】基金管理人信息披露合规性风险是指基金管理人在信息披露过程中,违反相关法律法规和公司规章,对基金投资者形成了误导或对基金行业造成了不良声誉,受到处罚和声誉损失的风险。
A. A.守法合规
B. B.诚实守信
C. C.保守秘密
D. D.专业审慎
解析:【专业审慎】专业审慎,是指基金从业人员应当具备与其执业活动相适应的职业技能,应当具备从事相关活动所必需的专业知识和技能,并保持和提高专业胜任能力,勤勉审慎开展业务,提高风险管理能力,不得做出任何与专业胜任能力相背离的行为。
A. A.申购 ETF 需要用现金向基金公司购买入
B. B.ETF 本质上是一种指数基金
C. C.中小投资者-般不参与 ETF 的一级市场交易
D. D. ETF 赎回时得到的是一篮子股票
解析:【申购 ETF 需要用现金向基金公司购买入】
A. A.申购ETF 需要用现金向基金公司购买人
B. B.ETF 本质上是一种指数基金
C. C.中小投资者-般不参与 ETF 的一级市场交易
D. D.ETF 赎回时得到的是一篮子股票
解析:申购ETF 需要用现金向基金公司购买人
A. A. 基金管理人和托管人在履行各自职责的过程中给基金财产或者基金投资者造成损害的,应当分别对各自的行为依法承担赔偿责任
B. B.基金管理人和托管人应协商承担赔偿责任的比例
C. C.基金管理人和托管人依据法律规定和合同约定承担相应赔偿责任
D. D.基金管理人和托管人因共同行为给基金财产或者基金投资者造成损害的,应当承担连带赔偿责任
解析:基金管理人和托管人应协商承担赔偿责任的比例
A. A.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
B. B.I、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
C. C.1、Ⅲ、IV
D. D.I、Ⅱ、Ⅲ
解析:目前指数编制的方法主要有三种:算术平均数、几何平均法和加权平均法。
A. A.无法判断
B. B.无关
C. C.成正比
D. D.成反比
解析:【成正比】基金管理费是指基金管理人管理基金资产而向基金收取的费用。基金管理费率通常与风险成正比,与基金规模成反比。